版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题C卷 附答案.docx

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版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题C卷附答案

省（市区）姓名准考证号

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2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题C卷附答案

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

2、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法，错误的是（）。

A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日

C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日

D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

3、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提交可疑交易报告。

A.银保监会

B.中国人民银行

C.中国反洗钱监测分析中心

D.当地政府

4、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（　　）日内向协会报告。

A.7

B.10

C.15

D.20

5、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。

A.以其出资额为限

B.以其全部资产

C.以其净资产为限

D.在抽逃范围内

6、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔离墙制度

C.利益冲突管理机制

D.投资者适当性制度

7、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。

A.犯罪主观方面是故意

B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人

D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序

8、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）。

A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明

9、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（　　）罚金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

10、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。

A.证券业协会

B.证券公司

C.国务院证券管理机构

D.经纪公司

11、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。

A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料

B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导

C.持续督导委托人依法履行相关义务

D.就并购重组事项出具盈利预测报告

12、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。

A.客户信用资金台账

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

13、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。

A.介绍业务对接规则

B.客户投诉的接待处理方式

C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度

D.报酬支付及相关费用的分担方式

14、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。

A.低买高卖的价差

B.佣金

C.咨询费

D.服务费

15、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

16、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.300

17、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（）。

A.金融资产管理公司

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.证券资信评估机构

18、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。

A.具备证券承销与保荐业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度

19、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.风险说明书

B.交易费用说明书

C.交易种类清单

D.交易规则说明书

20、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

21、参与联合保荐的机构不得超过（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

22、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。

A.审批制

B.核准制

C.申请制

D.注册制

23、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（）。

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）

B.不存在严重的不良诚信记录

C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形

D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形

24、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。

A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司

D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资

25、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

26、ETF的场内申购对价不包括（）。

A.现金替代

B.现金差额

C.组合证券

D.组合外证券

27、证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。

A.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

B.警告

C.罚款

D.行政拘留

28、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。

A.证券投资咨询业务

B.证券经纪业务

C.承销与保荐业务

D.一般证券业务

29、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

30、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。

A.指定的商业银行

B.人民银行

C.指定的证券公司

D.结算公司

31、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

A.发行人的高级管理人员

B.持有公司4％股份的股东

C.发行人控股的公司

D.证券监督管理机构工作人员

32、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

33、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。

A.50；1

B.100；1

C.50；2

D.100；2

34、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

B.挪用客户资产

C.同一投资主办人管理不同集合计划

D.将资产管理业务与其他业务混合操作

35、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。

A.所在地法院

B.所在地民政部

C.所在地人民政府

D.所在地工商行政管理机关

36、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。

A.罚款10万元以上50万元以下

B.撤销其期货业务许可，没收违法所得

C.罚款10万元以上30万元以下

D.罚款5万元以上30万元以下

37、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（　　）的累计影响。

A.期间费用

B.净利润

C.成本

D.收入

38、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

39、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。

A.年满18岁的在校大学生

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

C.具有初中学历

D.大学毕业后待业的人员

40、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。

A.证券登记结算机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

41、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

42、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。

A.公司股东大会

B.中国证券监督管理委员会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

43、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。

①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

②防范经营风险和道德风险

③保障客户及证券公司资金的安全、完整

④提高证券公司经营效率和效果

⑤保证证券公司利润最大化

⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

44、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。

A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任

C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅

D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行

45、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。

A.律师事务所

B.审计事务所

C.资产评估事务所

D.会计师事务所

46、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。

A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节

C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

47、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。

A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元

B.个人投资者参与证券交易36个月以上

C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限

D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户

48、按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（）。

A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系

B.第一性法律关系、第二性法律关系

C.横向法律关系、纵向法律关系

D.双边法律关系、多边法律关系

49、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。

A.从业人员不得直接买卖股票

B.从业人员不得化名买卖股票

C.从业人员可以收受他人赠送的股票

D.从业人员不得借他人名义持有股票

50、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（）以上的，应予以立案追诉。

A.200万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、基金销售机构应当建立完善的（）。

I.基金份额持有人账户

II.资金账户管理制度

III.基金份额持有人资金的存取程序

IV.授权审批制度

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.III.IV

D.I.II.III.IV

2、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。

I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

III.与客户分享投资收益、分担投资损失

IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.II.III

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.IV

3、下列选项中，属于基金自律规则的是（）。

Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

Ⅲ.《基金经理注册登记规则》

Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。

Ⅰ最近24个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

Ⅳ最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（）。

I.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案

II.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品

III.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开集方式承销的公司债务融资工具等产品

IV.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.II

6、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。

I.间接为期货交易提供担保

II.代客户保管交易密码

III.为期货交易提供融资

IV.提供期货行情信息

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

7、在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有（　　）。

Ⅰ.特许经营

Ⅱ.关联交易

Ⅲ.同业竞争

Ⅳ.土地使用权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、经证监会核准可依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。

I.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

II.具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构

III.会计师事务所

IV.律师事务所

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

9、个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有（　　）。

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、微软雅黑申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。

Ⅰ.上市报告书

Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.公司财务报告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡ

11、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列（）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。

I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上

IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币

A.I.II.IV

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.II.III.IV

12、下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）。

I.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％

II.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访

III.证券公司应当要求客户在开立资金账户自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度

IV.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于2年

A.I.III

B.II.III

C.III.IV

D.I.II

13、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（）。

I.具有证券经纪业务资格

II.公司治理健全，内部控制有效

III.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情形

IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

A.I.II.III

B.I.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

14、微软雅黑证券公司设立时的业务范围应当与其（）相适应。

I.人力资源

II.财务状况

III.合规制度

IV.收购制度

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.II

D.II.III.IV

15、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。

I.民主集中

II.相对集中

III.权责统一

Ⅳ、权责分离

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.II.III

16、擅自公开发行证券的特征包括（）。

I.非公开发行证券采用广告

II.公开劝诱等公开方式

III.向特定对象转让股票

IV.向社会公众转让股票

A.III.IV

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

17、国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（）。

I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类

Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告

Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管应当指定专人进行审核，并制作审核报告

Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.II.III.IV

18、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

Ⅰ依法合规

Ⅱ公正公开

Ⅲ诚实守信

Ⅳ公平维护客户利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

19、证券公司开展资产管理业务时，不得从事的行为包括（）。

I.向客户承诺赔偿投资损失

II.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖

III.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借

IV.集合计划可以参与融资融券交易

A.I.II.III.IV

B.I.II.IIII

C.III.IV

D.I.II

20、80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。

I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A.I.II.III.IV

B.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II

21、客户向期货公司下达交易指令的方式有（）。

I.电话

II.书面

III.互联网

IV.QQ

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.IV

22、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（）。

I.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准

II.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖

III.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项

IV.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.III