浙江省基金从业资格私募股权投资退出机制考试题.docx
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浙江省基金从业资格私募股权投资退出机制考试题
浙江省基金从业资格：
私募股权投资退出机制考试题
本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请
将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共 30 小题，
每小题 2 分，60 分。
）
1、2006 年 6 月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，
要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，
强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
A：
基金管理人
B：
基金份额持有人
C：
基金托管人
D：
监管机构
2、如果某债券型基金的久期为 4 年，市场利率由 5%上升到 6%，则该债券型
基金的份额净值约__。
A．减少 4%
B．增加 24%
C．增加 4%
D．增加 20%
3、二次项法是由__于 1966 年提出的。
A．特雷诺
B．夏普
C．詹森
D．玛泽
4、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____
A：
反映的经济关系不同
B：
投资主体不同
C：
所筹集资金的投向不同
D：
风险水平不同
5、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
6、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。
A．股票周转率
B．行业集中度
C．时间加权收益率
D．持股的平均时间
7、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：
证券投资基金本身
B：
基金管理公司
C：
基金托管银行
D：
基金份额持有人
8、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局
可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，
采取__。
A．暂停履行职务
B．出具警示函
C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
9、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为
所投资金额的__倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
10、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告
C．移动电视媒体
D．网站在线服务
11、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。
A．南方宝元债券基金
B．南方积极配置基金
C．南方避险增值基金
D．国投瑞银瑞福基金
12、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。
A．股票的编号
B．股票种类
C．持有人名称
D．公司名称
13、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
14、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限为 5 年以上
C．基金募集金额不低于 5 亿元人民币
D．基金份额持有人不少于 1000 人
15、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越
B．基金业监管的法律体系日益完善
C．基金行业对外开放程度不断提高
D．基金业市场营销和服务创新日益活跃
16、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具
有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
A：
保护投资者利益
B：
保证市场的公平、效率和透明
C：
降低系统风险
D：
推动基金业发展
17、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五
B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准
D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回
费率标准
18、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%
B．5%
C．10%
D．12%
19、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应
当在__个月内选任新基金管理人。
A．3
B．6
C．9
D．12
20、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中
最直接的影响因素是__。
A．供求关系
B．每股净资产
C．公司人员结构
D．公司组织形式
21、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信
息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A．安全性
B．实用性
C．系统化
D．简单化
22、在以下几种基金中，管理费率最低的是____
A：
货币基金
B：
股票基金
C：
债券基金
D：
认股权证基金
23、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
24、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有资本定价功能
B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的
D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本
的合理配置功能
25、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模
B．社会阶层
C．家庭生命周期 D．交通通信条件
26、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购买政府债券
27、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在
管理人网站上披露年度报告全文。
A：
30
B：
60
C：
90
D：
120
28、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及
托管业务合作事宜
B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金
返还到投资人账户的职责
C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨
D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算
29、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任
B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种
信用凭证，表现为银行的负债
30、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计 B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有
1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共
30 小题，每小题 2 分，共 60 分。
）
31、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额
的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
32、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管
部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的____
A：
基金托管部
B：
基金管理部
C：
财产托管部
D：
资产管理部
33、开放式基金非交易过户主要包括__等。
A．继承
B．司法强制执行
C．出售
D．赎回
34、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。
A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报
刊
B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网
站
C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报
刊
D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网
网站
35、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得
基金托管资格的商业银行担任____
A：
《证券投资基金法》
B：
《中华人民共和国公司法》
C：
《中华人民共和国证券法》
D：
《中华人民共和国刑法》
36、更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金销售渠道是
__。
A．商业银行
B．证券公司
C．基金管理公司直销中心
D．证券咨询机构和专业基金销售公司
37、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A．基金产品特征信息
B．基金管理公司信息
C．基金产品业绩信息
D．基金经理和公司管理团队信息
38、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。
A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”
B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要
C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好
D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益
39、假设某基金每季度的收益率分别为 8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简
单年化收益率和精确年化收益率分别为____
A：
2%1.51%
B：
1.51%;2%
C：
0.5%;0.38%
D：
0.38%;0.5%
40、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。
A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动
B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
41、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在
规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或
以现金结算方式收取结算差价的是__。
A．金融期货
B．交易所交易期权
C．金融远期合约
D．权证
42、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金
财产中持续计提一定比例的__。
A．佣金
B．咨询费
C．销售手续费
D．销售服务费
43、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可
分为__。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．浮动利率债券
44、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。
A．客户追踪
B．费率优惠
C．客户调查
D．业务跟进
45、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。
A．是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式
B．是一种直接投资工具
C．基金投资者是基金资产的所有者
D．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
46、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。
A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任
B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局
势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受
损失
D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
47、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支
持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
48、对基金市场营销理解正确的有__。
A．市场营销以投资者的需求为核心
B．基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动
C．市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动
D．市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展
49、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。
A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可
C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单
D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标
50、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．利率互换
C．货币期货
D．信用联结票据
51、将投资债券确定的投资收益的 2 倍投资于股票，也就是讲安全垫放大 1 倍，
那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。
A：
20%
B：
30%
C：
40%
D：
50%
52、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A．政府债券基金
B．金融债券基金
C．公司债券基金
D．垃圾债券基金
53、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有__。
A．发行人是借人资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人必须在约定的时间付息还本
D．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系
54、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．ETF
B．LOF
C．ETF 联接基金
D．分级基金
55、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销
等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公
司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和
形象推广
D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
56、2003 年 8 月 4 日以后，中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备
付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。
A：
基金管理人
B：
基金托管人
C：
基金
D：
托管人和基金联名
57、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的
有__。
A．证券公司
B．商业银行
C．专业基金销售机构
D．证券投资咨询机构
58、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A．股票分红
B．现金分红
C．分红再投资转换为基金份额
D．债券利息
59、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根
据自己的需要转换子基金，这类基金是__。
A．指数基金
B．对冲基金
C．系列基金
D．开放式基金
60、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A．前端收费模式
B．网上收费模式
C．后端收费模式
D．网下收费模式
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