水利水电施工企业安全生产标准化评审表.docx

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水利水电施工企业安全生产标准化评审表

1、安全生产目标（30分）

二级评

审项目

三级评审项目

评审方法及评分标准

分值

1.1目标制定

（6分）

1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。

查制度文本。

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少制定、分解、实施、绩效考核等内容，每项扣1分；未能明确相应责任，每项扣1分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门

信息来源：

目标管理制度文本；

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

《目标管理制度》，编号：

，审批：

发文时间：

制度内容：

□完整□不完整

问题描述：

1.1.2制定包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾事故及职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标。

查中长期安全工作规划和年度安全工作计划等相关文件。

无安全生产总目标或年度目标，或未以文件发布，不得分；各类事故控制目标、安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标缺项，每项扣1分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门

信息来源：

工作规划或目标文件；

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

《安全生产总目标》，审批：

发布时间：

，内容：

□完整□不完整

《年度目标》，审批：

发布时间：

，内容：

□完整□不完整

问题描述：

1.2目标落实

（8分）

1.2.1按所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标。

查安全目标分解等相关文件。

年度安全生产目标未分解，不得分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门、职能部门

信息来源：

安全目标分解文件；

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

目标分解文件，审批：

下发时间：

内容：

□完整□不完整

分解范围（纵向、横向）：

□全面□不全面

问题描述：

1.2.2逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施。

查安全生产目标责任书等相关文件。

未签订安全生产目标责任书，每少一个单位或部门扣2分；未制定安全目标保证措施，每个单位扣1分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门、职能部门

信息来源：

安全生产目标责任书及措施；

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

《安全生产目标责任书》及安全目标保证措施，签署：

责任书及保证措施内容：

□完整□不完整

责任书逐级签订：

□是□否

问题描述：

1.3目标监控与考核（16分）

1.3.1对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调整安全生产目标实施计划。

查相关文件和记录。

无安全生产目标实施情况的监督、检查记录，不得分；未及时纠偏、调整实施计划，不得分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门、职能部门

信息来源：

安全生产监督检查记录；

取证方式：

查阅记录；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

安全生产目标实施情况的监督、检查记录：

□有□无

检查发现偏离纠偏:

□是□否

需调整安全生产目标实施计划:

□是□否

问题描述：

1.3.2年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。

查考核奖惩的相关记录。

年终未对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩，每少考核一个单位扣2分；每少奖惩一个单位扣2分；无考核奖惩记录视为未考核奖惩。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门、职能部门

信息来源：

安全生产考核奖惩记录；

取证方式：

查阅记录；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

安全生产考核、奖惩文件及记录：

□完整□不完整

考核覆盖所有部门：

□是□否；考核结果公布：

□是□否；

问题描述：

检查人

检查时间：

2、组织机构与职责（50分）

二级评

审项目

三级评审项目

评审方法及评分标准

分值

2.1安全机构和人员配置

（20分）

2.1.1成立以主要负责人为领导，有领导班子成员及部门负责人参加的安全生产委员会或安全生产领导小组。

查成立安全生产委员会或安全生产领导小组的文件。

未成立，或未以文件形式发布成立，不得分；视为未设立；参加的领导和部门负责人不全，每少1人扣1分；安全生产委员会成员发生变化，未及时调整扣2分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门

信息来源：

安委会文件；

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

安委会或领导小组成立文件编号：

审批：

发布时间：

成员组成：

□符合□不符合；

成员变化：

□无□有，调整：

□是□否；

问题描述：

2.1.2按规定设置安全生产管理机构。

查机构设置的文件和相关记录。

未按规定设置安全生产管理机构，不得分；项目部未按规定设置安全生产管理机构，每个项目部扣2分；无设置的文件视为未按规定设置。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门

信息来源：

安全生产管理机构文件；

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

安全生产管理机构设立文件：

审批：

发布时间：

机构设置：

□符合□不符合；

问题描述：

2.1.3按规定配备安全生产管理人员，并形成纵向到底、横向到边的安全管理网络。

查人员配备的文件和相关记录。

未按规定配备安全生产管理人员（包括分包单位），每少1人扣2分；配备的专职安全管理人员资质不符合规定，按5.2的规定执行。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门、职能部门

信息来源：

安全生产管理人员文件；

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

安全生产管理人员任命文件：

审批：

发布时间：

专职安全员：

人；资格符合规定：

□是□否

兼职安全管理人员：

人

问题描述：

2.2安全职责

（30分）

2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。

查制度文本。

无安全生产责任制，或未以正式文件颁发，不得分；缺少安全生产委员会或安全生产领导小组职责,不得分；每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制扣1分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门

信息来源：

安全生产责任制度文件；

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

《安全生产责任制度》文件编号：

审批：

发布时间：

制度内容：

□完整□不完整

问题描述：

2.2.2安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项，并形成会议纪要。

查相关文件和活动记录。

安全生产委员会或安全生产领导小组会议每少一次扣1分；重大、重要安全事项未经安委会研究确定，每项扣1分；无会议纪要，每次扣1分；未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，每次扣1分；上次会议的措施和要求未完成且无整改措施，每一项扣1分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门

信息来源：

安全生产会议纪要；

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

安全生产会议记录、纪要：

会议时间间隔：

□符合□不符合

会议内容：

□全面□不全面

问题描述：

2.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。

查安全工作相关记录并查看现场。

各级、各岗位人员未认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度，每人次扣2分。

检查提示：

结合其他条款检查一并判断

2.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查。

查相关记录。

未对安全生产责任制落实情况进行检查，不得分；检查不全面，每缺一个部门或单位扣1分。

检查提示：

取证地点：

职能部门、施工现场

信息来源：

安全生产检查记录；

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

安全生产责任制落实情况检查记录：

检查周期：

检查内容、结果：

□符合□不符合

问题描述：

检查人

检查时间：

3、安全生产投入（50分）

二级评

审项目

三级评审项目

评审方法及评分标准

分值

3.1安全生产费用管理（25分）

3.1.1安全生产的费用保障制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限。

查制度文本。

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度中内容不全、不符合有关规定，每项扣1分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门

信息来源：

制度文本；

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场文件发放

检查记录：

《安全生产的费用保障制度》，编号：

，审批：

发文时间：

制度内容：

□完整□不完整

问题描述：

3.1.2按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价。

查安全生产费用使用台账和投标文件等。

未足额提取，每项目扣3分；在编制投标文件时，未将安全生产费用列入工程造价，每项扣3分。

检查提示：

取证地点：

财务、经营部门

信息来源：

费用台账、投标文件；

取证方式：

文件、记录查阅；

抽样数量：

投标文件3份

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

安全生产费用预算/台账：

费用提取：

元，占比：

%；

总计提取：

元，占比：

%；

投标文件是否列入工程造价：

分别为元□未列入

问题描述：

3.1.3根据安全生产需要编制安全生产费用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。

安全生产费用主要用于：

（1）完善、改造和维护安全防护设施、设备支出，包括施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护等设施设备支出；

（2）配备、维护、保养应急救援器材、设备和应急演练支出；

（3）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；

（4）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；

（5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；

（6）安全生产宣传、教育、培训支出；

（7）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；

（8）安全设施及特种设备检测检验支出；

（9）其他与安全生产直接相关的支出。

查安全投入使用计划及实施的相关记录、台帐。

无安全投入使用计划，不得分；审批程序不符合规定扣1分；无安全生产费用使用台账，不得分。

检查提示：

取证地点：

安全、财务部门

信息来源：

安全生产费用计划、台账

取证方式：

计划、台账查阅；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

《安全生产费用计划》：

□公司□项目；审批：

内容：

□完整□不完整

《费用使用台账》：

□有，□无；费用用途：

□符合规定□不符合规定

问题描述：

3.2安全费用使用

（25分）

3.2.1落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。

查安全生产费用使用证据和台账。

未按安全生产费用使用计划落实，每项扣3分；没有做到专款专用，每项扣2分；提取的安全生产专款不能满足要求，每项扣3分。

检查提示：

取证地点：

安全、财务部门

信息来源：

安全生产费用计划、台账

取证方式：

台账查阅；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

安全生产费用实际使用证据和台账：

计划：

项，元；已落实：

项，元；未落实：

项，元

问题描述：

3.2.2每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。

查检查、总结和考核的相关记录。

未按规定对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，不得分；未以适当方式披露安全生产费用提取和使用情况扣2分。

检查提示：

取证地点：

安全生产监督管理部门、财务部门

信息来源：

年度财务会计报告或其他文件

取证方式：

查阅记录；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

安全生产费用落实情况检查、总结和考核记录：

安全生产费用提取和使用情况披露方式：

问题描述：

检查人

检查时间：

4、法律法规与安全管理制度（70分）

二级评

审项目

三级评审项目

评审方法及评分标准

分值

4.1法律法规、标准规范（12分）

4.1.1建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的办法，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。

查办法文本。

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少环节要求，每项扣1分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门

信息来源：

办法文本

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的文件，编号：

审批：

是否以正式文件发布：

□是□否

文件内容：

□符合规定□不符合规定

使用部门/项目获得：

□已发放，受控号：

□未下发

问题描述：

4.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。

查安全生产法律法规与其他要求清单。

未定期识别、获取，不得分；未形成、及时发布或更新清单扣2分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门、职能部门、现场

信息来源：

法律法规清单

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

安全生产法律法规与其他要求清单，审批：

发布时间：

职能部门/现场是否定期识别、获取、传递至主管部门：

□是□否

《安全生产法律法规与其他要求清单》发放、更新：

□是□否

问题描述：

4.1.3及时向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求，配备适用的安全生产法律法规、规程规范。

查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。

相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、规程规范与其他要求文本或电子版扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；使用失效、过期的法律法规、规程规范，每项次扣1分。

检查提示：

取证地点：

职能部门、现场

信息来源：

安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

安全生产法律法规与其他要求文本及传达、配备情况：

能否获得：

□有□否

是否及时组织学习：

□是□否

有无过期、作废的：

□有□无

问题描述：

4.2安全规章制度

（19分）

4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全生产管理工作中。

查规章制度文本。

规章制度未以文件发布，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理，安全生产责任制管理，法律法规标准规范管理，安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，风险评估和控制管理，安全教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器具（含特种设备）管理，安全设施和安全标志管理，交通安全管理，消防安全管理，防洪度汛安全管理，脚手架搭设、拆除、使用管理，施工用电安全管理，危险化学品管理，工程分包安全管理，相关方及外用工（单位）安全管理，安全技术（含安全技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，文明施工管理，安全生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理，安全生产考核奖罚等内容，每缺一项扣2分；未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或与实际不符，每项扣2分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门、职能部门、现场

信息来源：

规章制度文本

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

检查证据：

结合其他条款检查各项规章制度文本，是否齐全并以文件发布：

□是□否

及时将相关法规转化为制度：

□有，名称：

□暂无需求

制度内容：

□符合实际□不符合实际

问题描述：

4.2.2安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员工学习。

查文件发放和文件培训学习记录。

未发放，不得分；每少发放一项制度或少发一个单位扣1分；无培训学习记录，每项扣1分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门、职能部门、现场

信息来源：

规章制度文本、培训记录

取证方式：

文件审查、查阅记录；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

规章制度发放记录：

□有□无

培训学习记录：

□有□无

问题描述：

4.3安全操作规程

（18分）

4.3.1根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的岗位安全操作规程。

查安全操作规程文本。

编制的安全操作规程未按规定审定或签发，每项扣2分；岗位安全操作规程不齐全，每缺一个扣2分；岗位安全操作规程不适用或有错误，每个扣2分。

检查提示：

取证地点：

职能部门、现场

信息来源：

操作规程文本

取证方式：

文件审查；

抽样数量：

信息确认：

施工现场

检查记录：

岗位操作规程：

编制：

审批：

发放：

岗位操作规程：

□齐全□不齐全□适用□不适用

问题描述：

4.3.2岗位安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。

查操作规程发放记录并现场抽查。

未发放，不得分；未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；无培训记录等资料，每项扣1分；发现员工不熟悉岗位安全操作规程，每人次扣1分。

检查提示：

取证地点：

职能部门、现场

信息来源：

操作规程文本

取证方式：

查阅记录；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

操作规程发放记录：

发放范围：

□符合□不符合

培训记录：

□有□无

现场观察2-3人的安全操作：

□熟悉□不熟悉

问题描述：

4.4评估

（4分）

4.4.1每年至少对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估。

查检查评估的相关记录。

未按时进行评估或无评估结论，不得分；评估结果与实际不符扣2分。

检查提示：

取证地点：

职能部门、现场

信息来源：

检查评估记录

取证方式：

查阅记录；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

检查评估记录：

是否按时进行检查评估：

□是□否；结论：

□有□无

评估结果与实际：

□相符□不符

问题描述：

4.5修订

（4分）

4.5.1根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故分析、绩效评定结果等，及时对安全生产规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。

查规章制度、操作规程文本和相关记录。

应修订而未组织修订，每项扣1分；修订安全生产规章制度、操作规程未按规定审批，每项扣1分。

检查提示：

取证地点：

职能部门

信息来源：

规章制度、操作规程文本

取证方式：

文件审查、查阅记录；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

规章制度、操作规程修订记录：

规章制度、操作规程修订项：

□无修订

修订依据：

□制度评估□安全检查□事故分析□绩效评定；审批：

□是□否；

问题描述：

4.6文件和档案管理（13分）

4.6.1建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格管理。

查制度文本和相关记录。

无该项制度，或未以文件发布，不得分；制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等环节内容，每项扣1分；未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。

检查提示：

取证地点：

安全主管部门、职能部门、现场

信息来源：

制度文本

取证方式：

文件审查、查阅记录；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

《文件管理制度》编号：

审批：

发布时间：

制度内容：

□完整□不完整

文件管理规定的执行：

□符合□不符合

问题描述：

4.6.2建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，并严格执行。

查制度文本和相关记录。

无该项制度，或未以文件发布，不得分；缺少记录填写、标识、收集、贮存、保护、检索、保留和处置等环节内容，每项扣1分；未严格执行记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，每项次扣1分。

检查提示：

取证地点：

职能部门

信息来源：

制度文本

取证方式：

文件审查、查阅记录；

抽样数量：

信息确认：

部分部门、现场

检查记录：

《记录管理制度》编号：

审批：

发布时间：

制度内容：

□完整□不完整

记录管理规定的执行：

□符合□不符合

问题描述：

4.6.3按照档案管理规定对主要安全生产文件、记录进行管理。

查相关记录档案。

主要安全生产文件，安全费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件及其编制、审批、发放记录，事故、事件记录及调查报告，危险源辨识、评价、控制记录，检查、整改记录，职业卫生检查与监护记录，检验、检测、校验记录，设备安全管理记录，安全设施管理记录，应急演练记录，对分包方和供应方监管记录，安全生产会议记录，安全活动记录，安全培训记录，人员资格证书，以及安全奖惩记录等不全，每缺少一类扣2分。

检查提示：

取证地点：

档案管理部门、现场

信息来源：