基金从业资格模拟题 10.docx
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基金从业资格模拟题10
1、基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为（）和金融负债。
A、持有至到期投资 B、可供出售的金融资产 C、贷款和应收款项
D、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
2、AIFMD自（）起开始实施。
A、[2004-2-13] B、[2011-7-1] C、[2013-7-22] D、[2014-7-22]
3、一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
A、首次公开发行 B、买壳上市或借壳上市 C、管理层回购 D、二次出售
4、在证券衍生工具基金中，（）管理费率一般最高。
A、认股权证基金 B、股票基金 C、债券基金 D、货币市场基金
5、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。
A、[8.74%] B、[8.84%] C、[9%] D、[2.25%]
6、UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。
A、欧盟;母国 B、母国;欧盟 C、母国;东道国 D、东道国;母国
7、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。
A、10;1000 B、10;100 C、5;1000 D、5;100
8、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）。
A、增值税 B、营业税 C、印花税 D、企业所得税
9、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括（）。
A、担保费 B、过户费 C、交易佣金 D、证管费
10、目前，我国证券投资基金托管费是由）根据基（金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
A、基金托管人 B、监管机构 C、基金注册登记机构 D、基金份额持有人
11、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负责为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）
A、年末资产负债率为40% B、年末产权比率为1/3
C、年利息保障倍数为6.5 D、年末长期资本负债率为10.76%
12、2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为（）。
A、对出让方和受让方分别按千分之一征收
B、对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收
C、对出让方不再征收，对受让方按千分之一征收
D、对出让方和受让方均不再征收
13、下列不属于股票价格指数编制方法的是（）。
A、算术平均法 B、加权平均法 C、优化复制 D、几何平均法
14、下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是（）。
A、封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制
B、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C、买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份
D、封闭式基金的报价单位为1元
15、为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。
A、[30%] B、[40%] C、[50%] D、[60%]
16、基金管理费率通常与基金投资风险（）。
A、成正比 B、成反比 C、无关 D、无法判断
17、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行（）。
A、120000元 B、134320元 C、113485元 D、150000元
18、基金运作费小于基金净值）时（，应于发生时直接计入基金损益。
A、十万分之一 B、千分之一 C、百万分之一 D、万分之一
19、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟
D、以上都正确
20、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）。
A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月
21、在同一风险水平下能够令期望投资收益率（）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（）的资产组合形成了有效市场前沿线。
A、最小，最大 B、最大，最大 C、最大，最小 D、最小，最小
22、1985年12月20日，欧盟委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A、UCITS指令 B、AIFMD指令 C、《证券监管目标和原则》 D、《集合投资计划治理白皮书》
23、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A、清算价值 B、账面价值 C、票面价值 D、内在价值
24、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。
A、离散型随机变量 B、分布型随机变量 C、连续型随机变量 D、中断型随机变量
25、基金的财务会计报告通常不包括（）。
A、年报 B、季报 C、周报 D、月报
26、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（）。
A、风险情况 B、对流动性的要求 C、支付模式 D、有利的市场环境
27、伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）股票价格指数编制方法。
A、算术平均法 B、几何平均法 C、加权平均法 D、特许氏加权法
28、封闭式基金一般采用（）方式分红。
A、转股 B、现金 C、配股 D、股票股利
29、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A、基金资产营销 B、基金产品设计 C、基金资产估值 D、基金产品费用
30、下列关于UCITS指令，说法错误的是（）。
A、为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准
B、结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
C、欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可
D、符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金
31、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。
A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。
A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件（）。
A、要等到3个月以后才能申请
B、应将净资本与净资产比例提高到70%
C、经营集合资产管理计划业务应满3年
D、在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
32、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A、全部资产 B、净资产 C、全部资产及所有负债 D、负债
33、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。
A、代理发放红利 B、建立并保管基金份额持有人名册
C、负责基金份额的登记 D、建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
34、资本资产定价模型基本假定条件中，（）意味着每个投资者都不能对市场定价造成显著影响，他们都是价格接受者。
A、所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
B、投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
C、不存在交易费用及税金
D、市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的
35、QDII基金份额净值应当在估值日后（）工作日内披露。
A、2个 B、5个 C、7个 D、10个
36、下列关于做市商的表述，不正确的是（）。
A、报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B、做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C、做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D、当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出
37、下列（）不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式。
A、分公司 B、代表处 C、子公司 D、办事处
38、基金的（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A、交易 B、募集 C、赎回 D、申购
【正确答案】B
基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
基金的募集是证券投资基金投资的起点，基金的交易与申购和赎回为基金投资提供了流动性，份额的注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。
39、下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（）。
A、一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响
B、基金不得持有贵金属或其证书
C、基金管理人可以代表基金作担保人
D、基金托管人无权代表基金借款
40、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
41、下列关于随机变量的说法，错误的是（）。
A、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量
B、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量
C、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量
D、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量
42、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（）。
A、场内认购和场外认购 B、集体认购和个人认购
C、公开认购和私人认购 D、有偿认购和无偿认购
43、下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是（）。
A、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
B、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以决定接受全额赎回或者部分延迟赎回
C、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请
D、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，可以对所有赎回申请延期办理
44、下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是（）。
A、基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻
B、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻
C、被冻结的基金份额不再产生权益
D、基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态
45、一般情况下，UCITS基金不得持有一发行主体（）以上无表决权股票、债券和基金。
A、[5%] B、[10%] C、[20%] D、[30%]
46、若ρij等=-1，则表示Ri和Rj（）。
A、零相关 B、不确定 C、完全正相关 D、完全负相关
47、UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。
A、[30%] B、[40%] C、[50%] D、[60%]
48、目前全球最大的UCITS基金注册地是在（）。
A、英国 B、爱尔兰 C、卢森堡 D、瑞士
49、标准普尔500指数是由标准普尔公司于（）开始编制的。
A、1955年 B、1956年 C、1957年 D、1958年
50、以下属于利润表作用表述正确的是（）。
A、能够对企业整体财务状况客观评价
B、能表明某一特定日期占有净资产数额
C、有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务
D、能够说明企业的收入与产出关系
51、（）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。
A、2008年 B、2009年 C、2010年 D、2011年
52、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。
A、事项识别 B、目标设定 C、内部环境 D、风险评估
53、股票的变化表现为三种趋势：
长期趋势、中期趋势及短期趋势。
其中，（）最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。
A、长期趋势 B、中期趋势 C、短期趋势 D、中期趋势和短期趋势
54、下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。
A、成长权益 B、风险投资 C、危机投资 D、私募股权一级市场投资
55、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。
A、10447.5元5元 B、10227.5元 C、10347.5元 D、10497.5元
56、（）反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。
A、资产负债表 B、利润表 C、现金流量表 D、所有者权益变动表
57、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。
A、资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
B、管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元
C、管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D、以上都正确
58、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。
A、6个月 B、1年 C、3年 D、5年
59、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。
A、10%;100% B、20%;100% C、50%;200% D、20%;200%
60、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
A、每月，每周 B、每周，每个工作日 C、每月，每周 D、每日，每日
61、目前，货币市场基金的管理费率一般为（）。
A、[0.33%] B、[1%] C、[1.5%] D、[0.05%]
62、换措施更可谓双方主管机构提供一个（）的功能性渠道。
A、相互协助机制 B、早期预警机制 C、临时性事务 D、风险预警机制
63、评价企业盈利能力时，我们最常用到的是（）。
A、销售利润率 B、存货周转率 C、净资产收益率 D、负债权益比
64、自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。
A、印花税 B、增值税 C、营业税 D、所得税
65、下列不属于不动产投资特点的是（）。
A、异质性 B、低流动性 C、不可分性 D、可分性
66、（）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。
A、资产负债表 B、利润表 C、现金流量表 D、所有者权益变动表
67、通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括（）。
A、投资风格分析 B、盈利能力分析 C、基金份额变动分析 D、持仓结构分析
68、在无保证债券中，受偿等级最高的是（），这也是公司债的主要形式。
A、优先无保证债券 B、优先次级债券 C、次级债券 D、劣后次级债券
69、基金管理公司必须以（）为基金会计核算主休。
A、所管理的全部基金总休 B、所管理的不同基金类别 C、基金管理公司 D、所管理的每只基金
70、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。
A、买入并持有策略 B、投资组合策略 C、动态资产配置 D、投资组合保险策略
71、下列不属于所有者权益的是（）。
A、应付利润 B、盈余公积 C、未分配利润 D、资本公积
72、当基金只投资于（）的证券时，对其资产进行估值较为容易。
A、交易不活跃 B、组合 C、上涨 D、交易活跃
73、下列关于资产负债表的表述，其正确的有（）。
A、它反映一定时期内财务成果的报表 B、它是一张损益报表
C、它是根据“资产=+负所债有者权益”等式编制的 D、流动资产排在左方，非流动资产排在右方
74、估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A、公开性 B、一致性 C、长期性 D、准确性
75、境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人民币1.8亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外汇资产46亿元人民币。
若A公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件（）。
A、需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加”亿元人民币或等值外汇资产
B、公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产
C、公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产
D、需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产
76、从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）。
A、债券型 B、主题型 C、股票型 D、混合型
77、基金管理费通常按照基金资产净值的一定）比例计提（。
A、逐日 B、每周 C、每两周 D、每月
78、大额可转让定期存单的期限最短的是（）。
A、1天 B、14天 C、3个月 D、6个月
79、《全球另类投资调查》咨询报告指出，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。
A、私募股权投资 B、大宗商品 C、房地产 D、对冲基金
80、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。
三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。
A、完全复制》抽样复制》优化复制 B、完全复制《抽样复制《优化复制
C、优化复制》完全复制》抽样复制 D、优化复制《完全复制《抽样复制
81、基金进行利润分配会导致基金份额净值（）。
A、不变 B、上升 C、下降 D、影响不确定
82、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。
A、公司经营所在地中国证监会派出机构 B、公司注册地中国证监会派出机构
C、 D、美国证券及期货事务监察委员会
83、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合规性风险
84、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司（）及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。
A、[5%] B、[8%] C、[10%] D、[15%]
85、我国证券交易所是在权益登记日（T日）对）的该证（券作除权、除息处理。
A、T-1日 B、T日 C、T+1日 D、T+2日
86、下列各项中，不属于基金暂停估值的情形的是（）。
A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
D、对停止交易但未行权的权证
87、每个合格投资者能委托（）托管人，并可以更换托管人。
A、4个 B、3个 C、2个 D、1个
88、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
A、中位数 B、分位数 C、标准差 D、方差
89、下列不属于股利贴现模型的是（）。
A、零增长模型 B、不变增长模型 C、多元增长模型 D、超额收益贴现模型
90、下列选项中不属于隐性成本的是（）。
A、机会成本 B、买卖价差 C、市场冲击 D、印花税
91、经常用来反映数据一般水平的统计量指的是（）。
A、分位数 B、中位数 C、均值 D、方差
92、基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。
A、基金业协会 B、中国证监会 C、工商注册所在地中国证监会派出机构 D、证券业协会
93、基金管理费率通常与基金规模成（），与风险成（）。
A、正比;正比 B、正比;反比 C、反比;正比 D、反比;反比
94、（）也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。
A、市净率 B、市销率 C、市盈率 D、企业价值倍数
95、以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（）。
A、界面法 B、风险收益法 C、成本收益法 D、情景综合分析法
96、下列不属于常用来反映股票基金凤县的指标是（）。
A、贝塔系数 B、久期 C、行业投资集中度 D、标准差
97、（）年，我国资产证券化开始试点，（）年进入扩大试点阶段。
A、2003;2005 B、2003;2007 C、2005;2007 D、2007;2009
98、国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。
A、基金管理人内部 B、社会公众 C、基金业行业自律组织 D、其他金融行业
99、（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A、期末可供分配利润 B、本期利润 C、未分配利润 D、本期已实现收益
100、如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（）买入并持有策略。
A、优于 B、劣于 C、相当 D、不确定
1、【正确答案】D
一般情况下，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允
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