资产管理业务试题.docx
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资产管理业务试题
资产管理业务
[单项选择题]
1、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案：
C
[单项选择题]
2、代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请
A.客户自己
B.证券交易所
C.证券公司
D.代理人
参考答案：
C
[单项选择题]
3、证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）
A.集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B.证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C.证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D.各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
参考答案：
B
[多项选择题]
4、资产管理业务的主要类型有（）
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户特定目的办理专项资产管理业务
参考答案：
A,C,D
[多项选择题]
5、集合资产管理业务的特点有（）
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.投资资产必须进行托管
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
E.较严格的信息披露
参考答案：
A,B,C,D,E
[多项选择题]
6、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）
A.具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
7、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）
A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
参考答案：
A,C,D
[判断题]
8、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）
参考答案：
错
[多项选择题]
9、集合资产管理业务的特点是（ ）。
A.综合性，即证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.较严格的信息披露
参考答案：
B,C,D
参考解析：
集合资产管理业务的特点有：
（1）集合性，即证券公司与客户是一对多;
（2）投资范围有限定性和非限定性之分;（3）客户资产必须进行托管;（4）通过专门账户投资运作;（5）较严格的信息披露。
[多项选择题]
10、关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。
A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D.净资本不得低于人民币1亿元
参考答案：
A,C
参考解析：
证券公司从事资产管理业务的，应当符合最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。
故b选项说法错误。
证券公司从事资产管理业务的，应当符合净资本不得低于2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。
故d选项说法错误。
[多项选择题]
11、关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（ ）。
A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
参考答案：
A,B,D
参考解析：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。
故c选项说法错误。
[多项选择题]
12、资产管理业务的主要类型有（ ）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理的专项资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
资产管理业务主要有三种：
为单一客h办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务
[单项选择题]
13、证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
参考答案：
A
参考解析：
熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。
[单项选择题]
14、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：
B
参考解析：
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
[单项选择题]
15、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：
B
参考解析：
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
[单项选择题]
16、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：
B
参考解析：
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
[单项选择题]
17、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：
A
参考解析：
熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
[单项选择题]
18、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。
A.证券公司
B.证券托管机构
C.客户
D.证券登记结算机构
参考答案：
C
参考解析：
熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项.
[单项选择题]
19、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A.3
B.5
C.15
D.30
参考答案：
B
参考解析：
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
[单项选择题]
20、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.1个
B.2个
C.3个
D.10个
参考答案：
B
参考解析：
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
[单项选择题]
21、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
B
参考解析：
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
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[单项选择题]
22、证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A.3
B.10
C.5
D.15
参考答案：
B
参考解析：
熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。
[单项选择题]
23、证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.15个月
参考答案：
A
参考解析：
熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
[单项选择题]
24、证券公司开展资产管理业务可以（）。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
参考答案：
A
参考解析：
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。
[单项选择题]
25、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
参考答案：
B
参考解析：
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
[单项选择题]
26、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下
参考答案：
C
参考解析：
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
[多项选择题]
27、限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。
A.国家重点建设债券
B.股票型证券投资基金
C.在证券交易所上市的企业债券
D.国债
参考答案：
A,C,D
参考解析：
掌握资产管理业务的含义及种类。
[多项选择题]
28、证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。
A.证券自营
B.证券经纪
C.资产管理
D.证券投资基金管理
参考答案：
A,C,D
参考解析：
熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。
[多项选择题]
29、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A.守法合规
B.公平公正
C.约定运作
D.分散管理
参考答案：
A,B,C
参考解析：
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
[多项选择题]
30、证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。
A.应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B.该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C.应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D.投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减
参考答案：
A,C
参考解析：
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
[多项选择题]
31、定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。
A.投资经验
B.公司规模
C.风险控制水平
D.管理能力
参考答案：
A,C,D
参考解析：
熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
[多项选择题]
32、证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。
A.董事
B.监事
C.从业人员
D.从业人员配偶
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
[多项选择题]
33、不属于定向资产管理合同内容的有（）。
A.风险揭示
B.客户资产的清算返还事宜
C.发放证券
D.搜集客户内部信息
参考答案：
C,D
参考解析：
熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。
[多项选择题]
34、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。
A.保持独立、客观
B.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。
[多项选择题]
35、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。
A.建立投资指令审核制度
B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。
[多项选择题]
36、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。
A.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
[多项选择题]
37、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（）。
A.申请书
B.计划说明书
C.集合资产管理合同文本
D.推广方案及推广代理协议
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。
[多项选择题]
38、集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。
A.投资理念与投资策略
B.投资决策依据、投资程序与风险控制
C.投资规模与投资方
D.投资限制
参考答案：
A,B,D
参考解析：
熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。
[多项选择题]
39、集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。
A.集合计划成立的条件和时间
B.投资理念与投资策略
C.投资决策依据
D.投资程序与风险控制
参考答案：
A,B,D
参考解析：
熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。
[多项选择题]
40、资产管理业务存在的风险主要有（）。
A.合规风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
[多项选择题]
41、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
参考答案：
A,B,C,D
参考解析：
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
[判断题]
42、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
（）
参考答案：
对
参考解析：
掌握资产管理业务的含义及种类。
[判断题]
43、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
（）
参考答案：
错
参考解析：
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
[判断题]
44、集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存入资产托管机构，经过批准可以动用。
（）
参考答案：
错
参考解析：
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
[判断题]
45、资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。
（）
参考答案：
对
参考解析：
熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
[判断题]
46、资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。
（）
参考答案：
对
参考解析：
熟悉客户资产托管的有关规定和要求.
[判断题]
47、同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。
（）
参考答案：
错
参考解析：
熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
[判断题]
48、证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
（）
参考答案：
对
参考解析：
熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
[判断题]
49、自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。
（）
参考答案：
错
参考解析：
熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
[判断题]
50、证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。
（）
参考答案：
错
参考解析：
熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。
[判断题]
51、证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。
（）
参考答案：
对
参考解析：
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
[判断题]
52、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。
（）
参考答案：
对
参考解析：
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
[判断题]
53、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。
（）
参考答案：
错
参考解析：
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
[判断题]
54、证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
（）
参考答案：
错
参考解析：
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
[判断题]
55、集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。
（）
参考答案：
对
参考解析：
熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。
[判断题]
56、管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
（）
参考答案：
对
参考解析：
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。
[判断题]
57、证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
（）
参考答案：
对
参考解析：
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
[单项选择题]
58、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
参考答案：
A
参考解析：
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
[单项选择题]
59、各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：
D
参考解析：
上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。
[单项选择题]
60、资产管理业务的存在风险不包括（ ）。
A.法律风险
B.市场风险
C.声誉风险
D.经营风险
参考答案：
C
参考解析：
资产管理业务存在的风险主要有法律风险、市场风险、经营风险和管理风险。
本题正确答案为C。
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