中国对外贸易概率课件7中国的技术贸易.ppt
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第七章中国的技术贸易,刘祥霞,se_,阅读资料,1868年至20世纪初，日本通过引进学习，仅用了40年左右的时间，就基本上走完了工业革命的主要路程。
二战之后，日本通过各种渠道、形式和手段，大面积、快速度地吸收美国和其他国家的最新科技成就。
它用了20多年的时间和60多亿美元，消化了40多个国家在50多年时间里花费的2000多亿美元所取得的研究成果，获得大量的技术引进效益。
比如说在汽车、录像机、复印机和计算机等几十项重大科技发明中，没有一项是日本自己发明的。
但是日本通过进口关键技术、设备、零件和信息资料，在此基础上进行模仿和改进，不仅很快掌握了这些产品的生产技术，建立了相关产业，还开始大量生产和出口。
汽车是美国发明的，但日本是汽车生产和出口的大国，日本汽车随处可见。
日本可以说在短短的2030年时间内技术和经济就获得了迅速的发展，不但节约了上千亿美元的研发支出，而且现代化进程也大为缩短。
第一节技术引进概述,一、技术引进、技术输出,一个国家从外国购买技术为技术引进；,一个国家向外国出售技术为技术输出；,国家之间的技术进出口活动称为技术转移。
我国习惯上把设备和部件也包括在技术引进中，称为“硬件”，而把制造技术称为“软件”。
二、技术引进的内容,1、专利权或其他工业产权的转让或许可；,2、以图纸、技术资料、技术规范等形式提供的工艺流程、配方、产品设计、质量控制以及管理等方面的专有技术；,3、技术服务。
三、技术引进的方式,1、许可证贸易,是指技术的许可方将其交易标的物的使用权通过许可协议或合同的形式转让给技术的被许可方，并由被许可方支付一定数额报酬的贸易方式。
中国规定许可合同一般为10年,许可贸易的标的主要包括专利、商标和专有技术、版权、计算机软件。
三、技术引进的方式,2、工程承包,是指个人或企业，在国际承包市场上通过投标、接受委托或其他途径承揽国际组织、外国政府或私人企业主的工程建设项目、物资采购及其他方面的承包业务，是一种涉及资金、技术、设备、劳务等多方面内容的综合性国际经济合作形式。
“交钥匙”工程：
指工程承包中由卖方全部完整出售给买方，即成套设备输出商根据协议负责设计、安装，直至建成全部工程后再完整地移交给引进方。
三、技术引进的方式,3、顾问咨询,引进方与国外工程咨询公司签订合同，由咨询公司负责对引进方所提出的技术课题提供建议或解决方案。
三、技术引进的方式,4、合作生产,是两个或两个以上国家的法人或自然人通过订立合作设计或合作生产合同，在合同有效其内当事一方或各方提供有关技术，共同设计或生产某种产品部件，并在生产过程中实现技术转让的一种合作方式。
三、技术引进的方式,5、技术服务与协助,即技术的输出方或提供方或服务方受技术的输入方或受让方或被服务方的委托，通过签订技术服务与协助合同，为委托方提供技术劳动，完成某项服务任务并由委托方支付一定技术服务费的活动。
三、技术引进的方式,6、BOT方式,是指项目承包公司、咨询公司、金融机构、制造商、建筑公司等联合与东道国政府签订特许协议，建设某个项目，并在项目竣工后经营一定时期，通常为15-20年，期限届满将该项目转让给东道国。
相关链接,知识产权,世界贸易组织（WTO）与贸易有关的知识产权协议（TRIPs）,知识产权是指自然人或法人对其通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。
相关链接,337条款。
这一条款，最初在美国1930年关税法第337节中出现，经多次修订，现规定：
进口行为若存在不正当竞争，且对美国国内相关产业造成实质性损害，美国国际贸易委员会可根据美国国内企业的申请进行调查。
所谓的不正当竞争行为主要是指侵犯美国国内有效的专利权、商标权、著作权等知识产权的进口行为。
337条款因此也成为美国针对不公平贸易展开调查和救济措施的依据。
2005年7月，3家美国企业就要求对17家中国木地板企业依据337条款展开调查，称中国企业在未经这3家企业许可的情况下，向美国市场销售某些复合木地板，侵犯了这3家企业拥有的相关专利权。
2005年美国国际贸易委员会发起的29件337条款调查中有8件涉及中国内地企业。
相关链接,301条款。
301条款是美国1974年贸易法中第301条款的简称，该款授予美国总统对外国影响美国商业的“不合理”和“不公平”的进口，加以限制和采用广泛报复措施的权力。
其主旨在于保护美国在国际贸易中的利益。
根据这项条款，美国可以对它认为是“不公平”的其他国家的贸易做法进行调查，并可与有关国家政府协商，最后由总统决定是否采取提高关税、限制进口、停止有关协定等报复措施。
1988年，美国国会对301条款作了修改，增加了“超级301条款”和“特别301条款”。
“超级301条款”主要针对限制美国产品和劳务进入其市场的国家，“特别301条款”则针对那些对知识产权没有提供充分有效保护的国家。
按照两项条款规定，美国贸易代表可自行对上述国家进行认定、调查和采取报复措施。
相关链接,美国“306条款监督”制度是广义的“301条款”的一个组成部分。
1997年，美国贸易代表办公室（USTR）在“特别301条款”年度审查报告中创设。
该制度建立在1974年美国贸易法第306条的基础上，授权美国政府在监督贸易伙伴国家执行知识产权协议时，若发现其没有令人满意地执行协议中的条款，则可将其列入“306条款监督国家”。
相比较于“301条款”，被列为“306条款监督国家”则可视为美国将对其实施贸易报复的“最后通碟”。
根据美国贸易法规定，只要美国判定未遵守双边知识产权保护协议，即可被列为“306条款监督国家”，一旦被列为该等级，美国即可不经过调查和谈判自行发动包括贸易制裁在内的贸易报复措施。
因此，列入“306条款监督国家”名单的严厉性和威胁性甚至超过了“重点国家”名单。
三、我国技术引进回顾,
（一）20世纪50年代,1、引进技术的对象主要是苏联和前东欧社会主义国家,2、引进的技术主要为156个建设项目的成套工程项目,三、我国技术引进回顾,
（一）20世纪50年代,
（二）20世纪60年代,1、技术引进的国家是日本和西欧国家,2、引进的技术主要是日本和西欧的化纤、化工、冶金等成套设备,三、我国技术引进回顾,
（一）20世纪50年代,
（二）20世纪60年代,（三）20世纪70年代,1、技术引进的国家主要是日本、美国及西欧国家,2、引进的技术主要是日本、西欧和美国的化肥设备、化纤设备、数据处理设备、轧机处理设备和采煤机组等。
三、我国技术引进回顾,
（一）20世纪50年代,
（二）20世纪60年代,（三）20世纪70年代,（四）20世纪80年代后,1、技术引进的方式向灵活、多样化转移,2、下放技术进口项目的审批权限,中央省、自治区、直辖市、沿海开放城市、计划单列市和经济特区,三、我国技术引进回顾,
（一）20世纪50年代,
（二）20世纪60年代,（三）20世纪70年代,（四）20世纪80年代后,1、技术引进的方式向灵活、多样化转移,2、下放技术进口项目的审批权限,3、经营技术进口的公司、企业不断增加,单一指令性经营指导性经营和自行委托经营,三、我国技术引进回顾,
（一）20世纪50年代,
（二）20世纪60年代,（三）20世纪70年代,（四）20世纪80年代后,1、技术引进的方式向灵活、多样化转移,2、下放技术进口项目的审批权限,3、经营技术进口的公司、企业不断增加,4、以多渠道的资金来源发展技术进口,四、我国技术引进工作存在的主要问题,1、技术引进的方式比较落后,在技术引进中，重“引进”、轻“消化”，重“硬件”、轻“软件”，重“引资”、轻“技术”，而且引进成套设备过多。
日本“一号机引进，二号机国产，三号机出口”,中国“大钱搞引进，小钱搞改革，没钱搞消化”,四、我国技术引进工作存在的主要问题,1、技术引进的方式比较落后,2、重复引进现象十分严重,重复引进是一国或企业在同一时期多次引进功能、规格、标准相同和相似的技术或设备的行为。
四、我国技术引进工作存在的主要问题,1、技术引进的方式比较落后,2、重复引进现象十分严重,3、科研机构与企业生产相脱节，技术引进未能充分发挥应有的作用,中国科研开发以科研院所为主导，企业研发尚未发展起来。
中国科研人员分布不合理，主要集中在科研院所，分布在企业的仅占27%。
四、我国技术引进工作存在的主要问题,1、技术引进的方式比较落后,2、重复引进现象十分严重,3、科研机构与企业生产相脱节，技术引进未能充分发挥应有的作用,4、引进中未能考虑中国国情,五、我国引进先进技术的基本方针,1、要以引进适用软件技术为主。
2、要以购买主机和关键设备为主。
3、要避免大规模重复引进。
4、引进技术后要加以消化、吸收和创新。
（一）硬件引进模式,一、技术引进模式的国际比较,第二节各国技术引进的模式,积极：
1、直接增强工业实力和生产能力；,2、直接提高生产工具的水平；,3、对引进国的技术能力要求低；,消极：
1、成本高；,2、对外部依赖强；,3、距离拉大；,4、不易与国内环境配套；,第二节各国技术引进的模式,
（二）软件引进模式,一、技术引进模式的国际比较,4、技术输出国的政策；,3、科研、生产和贸易紧密结合；,2、有工业生产能力和研究能力；,1、企业自主引进；,条件：
3、引进未工业化技术；,2、关联效应强；,积极：
1、节约资金；,第二节各国技术引进的模式,（三）以直接投资为载体的技术引进模式,一、技术引进模式的国际比较,4、受技术生命周期影响；,3、伴随其他购买；,2、难提高直接投资企业的声望；,1、技术作价高；,弊端：
3、有利于投资环境的优化；,2、技术先进、适用、易消化；,积极：
1、解决设备、资金；,第二节各国技术引进的模式,（四）引进人才模式,一、技术引进模式的国际比较,4、输入国环境较好；,3、输入国民族歧视意识弱；,2、较为开放的人员政策；,1、双方国家有类似的文化；,条件：
积极：
最综合、有效的引进战略,二、技术引进模式的决定因素,1、吸收能力的强弱,2、引进目的,3、引进环境,4、引进国法规,5、技术输出方的意图,第三节技术出口,
（一）技术梯度论,一、我国技术出口的理论基础,观点：
由于经济发展的不平衡，技术上形成若干梯度，技术转移应该按照梯度依次进行。
（二）技术周期转移论,观点：
占有新技术的企业可以利用新技术生产新产品对外出口、对外直接投资、技术输出三种战略谋求最大的经济效益。
二、我国技术出口概况,
（一）改革开放之前,通过对外经济援助的方式向第三世界国家提供某些技术和成套设备的援助。
二、我国技术出口概况,
（一）改革开放之前,
（二）20世纪80年代,技术出口和成套设备及高技术产品出口。
二、我国技术出口概况,
（一）改革开放之前,
（二）20世纪80年代,（三）20世纪90年代后,1、技术出口额增加；,2、出口国别和地区扩大；,3、项目范围拓宽。
三、我国技术出口的特点,1、技术出口的国别和地区范围逐渐扩大；,2、技术出口的行业和范围不断拓宽；,3、技术出口的方式灵活多样；,4、技术出口带动了国产成套设备的出口；,5、技术出口融资方式多样化；,四、我国技术出口的发展目标,目标：
我国将以出口成套设备和高新技术产品为重点，实现技术出口的集约化经营，创造和形成新的国际竞争优势。
中国高新技术产品出口目录,一、技术进出口的宏观管理,
（一）对进出口技术实行分类管理,进出口：
禁止、限制、自由,管理：
禁止、许可、登记,第四节技术进出口管理与政策,一、技术进出口的宏观管理,
（一）对进出口技术实行分类管理,
（二）制定法规、加强管理强度,中华人民共和国技术进出口管理条例、技术进出口合同登记管理办法、禁止进口限制进口技术管理办法、禁止出口限制出口技术管理办法、中国禁止进口限制进口技术目录、中国禁止出口限制出口技术目录、外商投资产业指导目录、指导外商投资方向规定等。
第四节技术进出口管理与政策,一、技术进出口的宏观管理,
（一）对进出口技术实行分类管理,
（二）制定法规、加强管理强度,（三）防止禁止出口、限制出口的技术流失国外,第四节技术进出口管理与政策,二、技术进出口的微观管理,
（一）技术引进管理,项目管理、合同管理、外汇管理、税收管理、商品检验管理、海关管理等。
（二）技术出口管理,服从商务部和国家科委管理、遵从技术出口原则。
第四节技术进出口管理与政策,本章小结：
1、本章主线技术转移,2、本章重点技术引进,3、本章思考题,比较各种技术引进模式？
我国对技术进出口的管理政策有哪些？
技术引进的主要方式有哪些？
我国技术引进中存在的主要问题？
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