债券托管账户开销户规程.docx

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债券托管账户开销户规程

债券托管账户开销户规程

中央国债记录结算有限责任公司

第一条依照中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易治理方法》、《关于开办债券结算代理业务有关问题的通知》和《中国人民银行关于全国银行间债券市场准入事宜的公告》制定本规程。

第二条中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信誉社、城市信誉社、证券公司、基金治理公司及其治理的各类基金、保险公司、外资金融机构和经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构（下称投资人）都可在中央国债记录结算有限责任公司（简称中央结算公司）按实名制原那么以自己名义开立债券托管账户。

第三条中央结算公司设置甲、乙、丙三种债券一级托管账户。

托管部负责为投资人办理开户手续。

（一）只有具有资格办理债券结算代理业务的结算代理人或办理债券柜台交易业务的商业银行法人机构方可开立甲类账户。

甲类账户持有人与中央债券综合业务系统联网后通过该系统直接办理债券结算自营业务和债券结算代理业务。

（二）不具有债券结算代理业务或不具有债券柜台业务资格的金融机构和金融机构的分支机构可开立乙类账户。

乙类账户持有人与中央债券综合业务系统联网后能够通过该系统直接办理其债券结算自营业务。

（三）本条第

（二）款所列机构亦可开立丙类账户。

丙类账户持有人（以下称委托人）以委托的方式通过结算代理人在中央结算公司办理其自营债券的相关业务，不需与中央债券综合业务系统联网。

第四条基金治理公司能够通过托管银行为其治理的各类基金以基金的名义开立债券托管账户。

基金在中央结算公司开立的债券托管账户为乙类账户，开户手续和相关业务操作由其托管银行办理。

第五条单个投资人在中央结算公司原那么上只开立一个债券托管账户，但有关法律、规章或治理要求还有规定的除外。

第六条投资人开立甲类账户，向中央结算公司提交以下文件：

（一）主管部门颁发的许诺开办债券柜台业务或债券结算代理业务的批准文件复印件（主管部门还有要求的除外）。

（二）企业法人营业执照副本复印件（加盖单位公章）。

（三）相关金融业务许可证副本复印件（加盖单位公章）。

（四）组织机构代码证复印件；

（五）签署的全国银行间债券市场债券回购主协议（一式两份）；

（六）债券托管账户开户申请书（见附件一）；

（七）债券结算自营业务印鉴卡一式三份（见附件二）

（八）具有结算代理人资格的机构应提交债券结算代理业务印鉴卡一式三份（见附件三）

第七条投资人开立乙类账户，向中央结算公司提交以下文件：

（一）第六条第2款至第8款所列的文件；

（二）非法人的机构还应提交法人授权文件。

证券投资基金开户时提供托管银行的营业执照副本复印件（加盖单位公章）和基金托管协议复印件。

（三）需要开立一个以上托管账户的，除提供上述文件外，还需提供相关的法律、规章或治理规定。

第八条在办理甲类或乙类账户开户手续时，由授权经办人向中央结算公司当面提交第六条或第七条所列的文件，出示其本人身份证并在中央结算公司留存该身份证复印件。

第九条中央结算公司收到甲类或乙类账户开户文件后，对存有疑义的，当日向办理开户的投资人反馈并告知所存在的问题；对符合要求的，在簿记系统运行时刻内当日办好开户手续，不然在第二个营业日办好开户手续：

（一）在中央债券簿记系统中开立该机构的债券托管账户；

（二）向该机构面交或寄送《债券托管甲类账户（乙类账户）开户通知书》（见附件四、五）。

第十条结算代理人受理委托人代为办理丙类账户开户手续时，应依照本规程第六条2至7款要求委托人提交有关文件和债券业务印鉴卡，并与其签署债券结算委托代理协议（一式两份）。

第十一条结算代理人在中央结算公司代委托人办理开立丙类账户手续时，向中央结算公司提交债券托管丙类账户开户申办一览表（见附件六），并提供投资人签署的全国银行间债券市场债券回购主协议原件和两边签署的债券结算委托代理协议复印件各一份在中央结算公司备案。

第十二条中央结算公司自收到丙类账户开户文件以后的三个工作日内，对存有疑义的，向其结算代理人反馈，并告知所存在的问题；对符合要求的办好以下手续：

（一）在中央债券簿记系统中开立该委托人的债券托管账户；

（二）寄送《债券托管丙类账户开户通知书》（见附件七）给相关结算代理人，由结算代理人转送委托人。

第十三条当甲、乙类账户持有人更名时，应向中央结算公司提交更名的法律文件，并以更名后的身份按第六条的规定提交全数相关文件。

第十四条当甲、乙类账户持有人地址、银行账户、结算业务经办人员中有任何一项变更时，应向中央结算公司提交新的“债券结算自营业务印鉴卡”或“债券结算代理业务印鉴卡”（均为一式三份）。

第十五条丙类账户开户机构单位更名、迁址、或改换其他内容，应按第十三条和第十四条规定的要求向结算代理人提供有关文件，并由结算代理人书面通知中央结算公司。

第十六条中央结算公司依照所提交合格文件更新相关结算成员资料，并将“结算成员迁址或更名的通知”和更新的“结算成员通信录”通过中国债券信息网公示。

投资人应保证所提供开户资料的真实、准确、完整，填写内容齐全、清楚，并对其所提供资料的无效、错误、遗漏、虚假和延误等所造成的损失负责。

第十七条中央结算公司或结算代理人以确认投资人身份和搜集为其办理相关业务所需必要资料为目的，有责任以金融行业的一样谨慎性原那么对有关的开户资料进行审核。

第十八条对已无债券托管，且无未到期的回购、质押和司法冻结等未了结的债权债务关系的托管账户，其持有人可向中央结算公司提交销户申请书，中央结算公司受收到其销户申请后即办理账户注销；如持有人未按时交纳账户保护费并迟滞三个月以上的，中央结算公司可自动办理该托管账户的注销。

销户手续办好后，中央结算公司以书面形式通知被注销账户的持有人或其结算代理人，结算代理人应及时通知其已被销户的委托人。

第十九条对被取消资格的债券托管账户持有人，中央结算公司将依照主管部门和相关法律规定对其托管账户中债券进行处置后办理销户。

第二十条结算代理人可依照本规程内容制定补充细那么。

第二十一条本规程自发布之日起执行，并由中央结算公司负责说明。

附件一：

债券自营账户开户申请书

中央国债记录结算有限责任公司：

我单位申请在你公司开立债券自营账户，同时许诺依照中国人民银行的有关规定和你公司制定的相关业务规那么办理相关业务，并依照你公司《债券账户保护费收费方法》按时缴纳有关费用。

为此，特授权（身份证号码：

□□□□□□□□□□□□□□□□□□）为我单位办理开户有关事宜，并代表我签署《全国银行间债券市场债券回购主协议》。

授权期限：

自年月日至年月日。

申请单位名称（公章）：

法人代表或其授权代表签章：

年月日

附件二：

债券结算自营业务印鉴卡

□甲类结算成员□乙类结算成员

□新增□变更债券自营账户：

开户单位全称

企业代码

注册地

省

市/县

通讯地址

邮编

自营业务经办部门

联系人

联系电话

传真电话

资金清算资料：

（请选择一种）

支付系统成员

开户行支付系统行号

开户行名称：

资金清算账号：

户名：

非支付系统成员

开户行支付系统行号：

开户行名称

资金清算账号：

户名：

经办人员

（用于业务应急，可以是授权管理员或普通经办人员，需两人以上）

姓名（正楷）

签章/签字

身份证号

经办部门印章：

（若无经办部门章可加盖法人公章）

法人公章：

（与开户单位名称一致）

法人代表签章/签字：

提交日期：

____年__月__日

注：

1、请用钢笔、签字笔或打印填写。

2、印模须清楚、周正；签字应清楚、易辩。

3、变更时，所有内容从头填写。

4、一式四份，提交三份，一份自存。

附件三：

债券结算代理业务印鉴卡

结算代理人名称

企业代码

注册地

省

市/县

通讯地址

邮编

代理业务经办部门

联系人

联系电话

传真电话

开户银行

银行帐号

户名

经办部门章：

结算代理业务专用章：

经办人员身份及签章

姓名（正楷）

签字及盖章

代理组号

身份证号

法人公章：

法人代表签章：

本印鉴卡启用日期

注：

1．请用钢笔或签字笔填写。

2．印模须清楚、周正；签字应清楚、易辩。

3．开户单位名称应与法人公章名称一致。

4．经办人员应三人以上。

5．变更时，所有内容从头填写，新卡启用后，原卡作废。

6．此表应填制一式四份，提交三份，一份留存。

附件四：

中央国债记录结算有限责任公司

债券托管甲类帐户开户通知书

------------------------：

依照你单位的申请，我公司依照《债券托管账户开销户规程》为你单位在中央债券簿记系统已开立债券托管甲类帐户。

甲类结算成员代码：

自营托管帐户帐号：

代理总帐户帐号：

你的中国债券信息网用户名，初设口令。

自开户之日起你单位可通过中央债券簿记系统办理以下选定的业务：

□债券结算自营业

□债券结算代理业务

□债券柜台业务

开户日期：

年月日

签发日期：

年月日

（托管专用章）

附件五：

中央国债记录结算有限责任公司

债券托管乙类帐户开户通知书

------------------------：

依照你单位的申请，我公司依照《债券托管账户开销户规程》为你公司在中央债券簿记系统已开立债券托管乙类帐户.

您的帐户号码为：

你的中国债券信息网用户名，初设口令。

开户日期：

年月日

自开户之日起你单位可通过中央债券簿记系统办理债券结算自营业务。

签发日期：

年月日

（客户效劳部章）

附件六：

债券托管丙类账户开户申办一览表

中央国债记录结算有限责任公司：

以下机构委托我单位（甲类托管账户账号为：

）申请在你公司开立债券托管丙类账户，我单位已对其开户申请材料进行了审核，保证委托人开户资料的真实、准确、完整，请予办理开户。

序号

开户机构全称

企业代码

代理组号

通讯地址

邮编

联系人

联系电话

原托管帐号

（如无则填无）

1

2

3

4

5

说明：

代理组号由4位字母或数字组成。

结算代理人：

（预留印章）

年月日

附件七：

中央国债记录结算有限责任公司

债券托管丙类账户开户通知书

（开户单位名称）：

您好！

您的代理人（代理人名称）（简称，代码为）已代您在我公司的中央债券簿记系统开设了债券托管丙类账户，账户资料详见下表。

利用本账户您可委托代理人办理自营债券托管及交易结算，在您所持有债券的付息日或到期兑付日，我公司将通过代理人向您支付有关款项。

本账户有关单据由代理人提供。

同时欢迎您利用中央债券语音查询系统，在营业时刻内可随时查询本账户的情形（利用方式见说明）进行查对。

有关债券市场信息请从本公司的“中国债券信息网”（网址）获取。

开户单位名称

托管账号

开户日期

年月日

查询代码

预设查询密码

您的中国债券信息网用户名，初设口令。

中央国债记录结算有限责任公司

（客户效劳部章）

年月日