供应商审核报告范文模板内容.docx
《供应商审核报告范文模板内容.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《供应商审核报告范文模板内容.docx（20页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
供应商审核报告范文模板内容
供应商审核报告范文模板-内容
供应商技术审核报告
供应商信息
供应商名称：
工厂名称：
工厂地址：
审核类型
初次审核
跟进审核
审核信息
产品信息
主要产品：
产品类型：
审核评级
总分：
等级：
A
审核结论
审核介绍
“经典罗莱品味生活”－为提供给客户符合流行趋势、时尚、高质量的产品而感到自豪。
供应商
技术审核是罗莱公司委托世界知名第三方公司SGS基于本报告书的内容对供应商进行全面的质量、技术方面的评估。
这个审核是基于ISO9001标准原则进行，内容涵盖从设计开发、采购、生产过程、产品实现、仓储、客户满意、持续改进等质量和技术等方面，详细信息请参照报告各部分。
审核报告包括以下几部分：
审核报告包括以下几部分：
一、供应商质量技术审核报告（结论）二、审核介绍
三、工厂基本信息四、审核发现点评论
五、审核结果分析六、检查表
评分规则解释：
评分规则解释：
1）审核结论等级规则：
总分<60%=D；60%<=总分<75%＝C；
75%<=总分<90%＝B；90%<=总分<=100%＝A；2）各个检查点评分规则：
完全符合，绩效较好=4分；基本符合=3分；可接受＝2分基本不符合=1分；完全不符合＝0分3）每部分评分=实得点/应得点；4） 总评分=所有部分加权平均值
5）各部分权重等详细信息可参考审核结果分析部分，分数依照权重设定公式自动计算；审核主要由以下几种方法交叉进行行：
审核主要由以下几种方法交叉进行行：
一、管理层访谈二、员工访谈三、现场观察四、文件查阅五、其他报告声明：
报告声明：
审核报告是审核员依照ISO审核指引以及行业标准的要求，基于审核当天收集到的证据作为依据由SGS-CSTC撰写完成。
每个审核是基于抽样的方式进行的，因此，可能存在一些在审核当天无法发现的问题，但被审核供应商有义务通过日常的管理工作识别和发现这些所存在的问题。
审核报告未经书面许可，除拥有者外任何机构和个人不得以任何形式翻版、复制和发布。
工厂信息
工厂占地面积（m²）
基本信息
使用面积（m²）原料仓面积：
（m²）生产区域面积：
（m²）成品仓面积：
（m²）
成立日期
（营业执照注册日期及有效期）
营业执照注册日期：
营业执照有效期：
过去一年主要生产产品产品1
产品
2产品3产品4产品5
产量
产品信息
主要工艺、工序
分包工序
主要客户
设备描述品牌/型号产能制造日期状态数量
主要设备清单人力资源
职别主管/经理工程技术人员行政人员品管人员操作工
人数
认证机构/颁发机构颁发日期有效期
质量类认证、荣誉
所获得认证/荣誉
环境类认证、荣誉
社会责任认证、荣誉
职业健康安全认证、荣誉
其他
审核结果分析
评分表项目
123456789101112
请选择供应商类别：
请选择供应商类别：
权重
应得点数
实得点数
得分
成品类
合格分数
要求
60%60%60%60%60%60%60%60%60%60%60%60%
管理层责任和持续改进风险评估及产前准备生产计划
供应商管理和采购控制生产控制设备维修与校准利器和异物控制检验与测试标识与隔离
投诉处理，产品召回与持续改进培训实验室
8%13%15%10%15%5%5%10%5%8%3%3%
1264282856203276203216108
84824202816287212291288总分：
总分：
66.67%75.00%85.71%71.43%50.00%80.00%87.50%94.74%60.00%90.63%75.00%81.48%
75%
审核发现点评论
不符合
NCNo.
不符合内容
改善建议
预计完成时间
NC1
NC2
NC3
NC4
NC5
NC6
NC7
NC8
NC9
NC10
NC11
NC12
NC13
NC14
NC15
NC16
NC17
NC18
NC19
NC20
检查表
No.
项目要求得分
备注
1管理层责任
1.1
管理层是否明确了产品的质量和安全目标？
4
YY
1.2企业是否至少每年进行一次管理评审？
企业的管理层是否提供了足够的资源（包括，人力，设施，工作环境，财务
等）用于改进质量管理体系，风险评估计划和处理法规，产品安全设产品质量的相关事务？
应得点数=
12
实得点数=
4
1.3
2风险评估及产前准备
2.1
是否企业建立了一个方针用于指导那些影响产品安全，合法性和质量的活动，并同所有员工沟通并被他们理解？
是否同产品安全，法规和质量有关的员工的职责和权限被清楚的定义并有效沟通？
企业是否清楚他们的产品在所销售的国家的相关法律，强制性标准和行业/客人的相关要求？
企业是否保留了同他们的产品所销售国的所有涉及产品安全，合法性和质量的文件（内部的外部的）？
企业是否有适当的程序用于确认他们在相关标准和法规更新时能及时得到通知？
企业是否建立了简单的生产程序风险评估，包括每个控制点的接受拒绝标准，控制点的负责人和监控记录，及记录的评价？
企业是否对其每类产品都进行了有效风险评估？
（例如通过考虑相关危害发生的概率或可能性和严重程度）？
企业是否对包装材料进行了有效的评估以确保这些包装材料能避免产品的损坏和污染，保持产品的完整性？
是否每种或每类产品，企业都制定了清楚的工艺指示？
包括包装要求和指示？
4
4
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
4
2.7
4
2.8
4
2.9
4
2.10
是否工艺指导书上清楚的罗列了产品涉及的相关安全，合法性和客人的要求？
4
2.11是否企业有程序用于确认顾客的工艺单，要求和需要都被理解和满足？
4
2.12企业是否参照工艺单/确认样否对首件样进行评价？
4
是否任何工艺，既定原料，包装材料等的更改，都会以书面形式通知客人并获2.13
得批准？
2.14
是否企业保留客人提供的样品？
如果保留，是否存放在适当的环境并便于查找？
是否顾客财产（包括软件，设计和产品等）得到识别，验证，保护和维护？
应得点数=
64
实得点数=
4
4
2.15
4
2.16
48
3生产计划
4
3.1
企业是否有一个专门的部门负责生产计划的编制？
4
3.2文件化的生产计划是否明确到每个工序/每个小组？
4
3.3对于新产品，在打样阶段，企业是否会测算该产品所需要的单位生产时间？
开始大货生产前，企业是否通过试生产等方法对产品单位生产时间，及现有工艺/配方的可行性进行确认？
3.4
3.5
是否有专人监控生产计划的执行？
并做必要的更新和调整？
4
3.6企业是否有适当的程序应对突发的不可抗拒的因素以避免拖延交货期？
企业是否对出货准时性进行记录和评价，以确保编制的计划是有效的，准确的？
应得点数=
28
实得点数=
4
3.7
24
4供应商管理和采购控制
4.1
企业是否有一个书面化的供应商和外包商的选择和批准程序？
企业是否有最新的一个“合格供应商/外包商名单并覆盖所有原辅料供应商，以及涉及产品安全，法规和质量的服务提供者？
是否企业对供应商或外包商的表现进行跟踪评价？
企业是否依照制定的标准对在”试用“期间的供应商或外包商的表现进行监控，并在之后的一个特定周期内判定该供应商之后的表现监控级别？
企业是否有一个可以接受的程序用于当在紧急情况或异常情况时允许使用未经批准的供应商的产品或服务？
企业是否对原辅料，包装材料，中间体/半成品以及所有会影响成品完整性的供应商服务都建立了书面要求？
是否工艺要求和规格书同供应商或外包商沟通并得到他们确认？
应得点数=
28
实得点数=
2004
4.2
4
4.3
4.4
4
4.5
4
4.6
4
4.7
5生产控制
5.1
企业的生产环境是否适合产品的生产，如果对环境有特殊要求（如温度，湿度等）企业是否进行监控？
是否生产流程的设计和机器设备的摆放都能有效避免产品的污染？
4
4
5.2
4
5.3
是否所有生产区域的照明都充足？
5.4是否有有效的方法避免产品再生产过程中交叉污染？
4
5.5是否清洁程序有效运转以降低污染的风险？
5.6是否有适当的方法避免过多的废物垃圾在生产区域堆积？
5.7整个生产区域存储区域是否禁止吸烟，吃饭喝水？
是否有适当的仓储程序来确保原料和产品按先进先出的原则使用并且都在有效期内？
工艺单和相关指导书是否存放在工作区域有效位置方便员工随时取阅？
00
5.8
5.9
5.1确认样或参考样是否摆放在工作区域有效位置方便员工随时参考？
是否企业对每个产品或产品类别有一套控制系统，是否包括控制点？
控制限值，监控点，生产设备和工具的操作参数，必要的记录？
当有任何变化时，这些控制系统是否及时实施再批准？
04
5.11
4
5.12
5.13是否生产程序按照设定的参数监控并一直在控制范围内？
4
5.14当设备失效或参数超出了设定的限值，企业是否采取适当的纠正措施？
应得点数=
56
实得点数=
28
6设备维修与校准
4
6.1
企业是否建立了一个有效的设备保养/维修计划？
6.2
是否维修记录保留完整？
4
6.3企业是否建立了测试/计量工具的校准程序？
4
6.4所有校准的记录，证书是否保留完整？
4
6.5是否有未被校准或已经超过校准有效期的测试/计量工具在使用？
应得点数=
20
实得点数=
16
7利器和异物控制
4
7.1
企业是否使用了美工刀？
4
7.2是否所有利器都通过绳子固定在设备或桌椅上？
4
7.3是否利器通过登记，点检管理？
4
7.4企业是否建立了断针管理程序并严格执行？
7.5企业是否对成品进行验针？
并保留了相关记录？
4
7.6验针机在使用前/后是否进行有效校准？
并保留有有效的校准记录？
4
7.7当产品验针不通过时企业是立即采取了有效的处置措施？
4
7.8是否建立了一个有效的玻璃，陶瓷和硬塑料控制程序？
应得点数=
32
实得点数=
28
8检验与测试
8.1
是否企业有一个书面的检验程序用于确认原料和辅料的安全性，合法性和品质，并确保他们符合工艺单和相的要求？
是否企业建立了同产品相适应的书面的检验标准，抽样方案，疵点判定和接受拒绝标准？
请描述各个检验工序的抽样方案和接受拒绝判定标准？
原料，辅料，包装材料是否实施了有效的检验？
4
4
8.2
4
8.3
4
8.4
是否企业在必要的工序后执行检验？
记录是否保留完整？
当检验结果超过了既定的可接受标准，是否有专人负责评价和检查，并采取适当的行动？
是否返工的产品会进行100%再检验？
如果需要时，企业是否会对产品外包装进行检查，以确保他们符合销售国法律和客人的要求？
当产品上有标识声称重量，功能，尺寸等时，是否企业通过测试或实验确保产品符合标识说声称的内容？
企业是否在发货前对已经包装的产品进行抽检？
如果是请描述检验标准，抽样计划和接受拒绝判定标准？
是否检验的接受质量水平（AQL）不低于客人的要求？
对已被检验过的物品，企业是否建立了适当的处理程序例如将被检查的物品重新返回生产过程中的方针，再次包装的要求和处置？
当原料和生产方法有改变的时候是对检验程序进行评价和批准？
4444
8.5
4
8.6
8.7
4
8.8
8.9
4
8.10
8.11
4
8.12
8.13是否检验区域有足够的空间，环境良好，灯光充足？
4
8.14是否企业测试他们的产品以确保不存在销售国禁止使用的化学品或成分？
8.15
是否关键参数的测试由认可的或客人指定的实验室执行（第三方或企业自己的）？
当测试结果超出了标准允许范围，是否有负责产品安全、合法性和品质的人员对其进行评估和确认？
企业是否建立了文件化的程序用于控制不合格材料，组件和产品的识别，隔离让步接收和降级处理？
并有效执行？
是否仅当所有检验和测试都通过，并且符合所有相关要求时才会放货？
4
4
8.16
4
8.17
4
8.18
4
8.19
是否所有对检验测试记录的调整都有适当的理由并获得授权？
应得点数=
76
实得点数=
9标识与隔离
9.1
当涉及产品安全，合法性或客人有要求的的情况下，是否有适当的程序来确保原料，半成品，返修品和不同要求的成品之间不会混淆？
是否原料包括包装材料，过程产品，中间体/半成品，部分使用的原料，成品，返工品，不合格原料在整个生产过程中都清楚的表明了批号包括接收，生产，存储和分发？
是否所有成品都按照客人指示和或法规要求标识？
那些召回或撤回的产品，不合格的原料，基于安全理由，是否存放在严格监控的区域并由专人处理？
当材料和产品需要隔离（如有机棉，羊绒）是否企业有适当的程序用来确保产品的完整性？
应得点数=
20
实得点数=
4
4
9.2
4
9.3
9.4
9.5
12
10投诉处理，投诉处理，产品召回与持续改进
4
10.1
企业是否建立了一个有效投诉处理程序？
4
10.2所有投诉是否会被记录下来并做适当的调查和分析？
4
企业是否建立了一个书面的纠正预防措施程序包括，回顾不符合（包括顾客投10.3诉），调查其根本原因，监测和贯彻纠正需要的预防行动，记录行动的结果，
评价行动的有效性？
10.4
企业是否建立程序来捕获和调查，不符合要求，潜在的影响产品的安全性，合法性和质量的不符合的原因呢？
企业是否建立了一个书面的追溯程序？
是否成品（包括返工的）可以完整的从原料追溯到客人，也可以从客人追溯到原料？
4
10.5
4
10.6
企业是否向员工提供书面的指南，用于判断会造成能影响产品安全性合法性或10.7
质量的事故或紧急情况的类型以便通知他们的客人或客人团队？
企业是否建立了一个召回处理程序，用于描述和明确当需要从分销渠道召回或10.8
撤回他们的产品时，通知他们的客人和相关组织的方法和职责？
应得点数=
32
实得点数=
4
4
11培训
企业是否建立了有效的培训计划，并覆盖员工执行生产所必需的安全，法规和11.1
质量的知识和能力？
是否所有参与会影响产品安全，合法性和质量工作的员工在开始工作前会接受11.2
相关的培训，并在生产过程中适当监督？
11.3
4
4
培训的有效性是否定期进行评价？
4
11.4是否培训记录及相关记录保留完整？
16
实得点数=
12实验室（实验室（带某条款仅适用于有染色、条款仅适用于有染色、印花、印花、色织工序的企业）色织工序的企业）
4
12.1
企业是否有一个内部实验室参与打样，产前准备，生产控制和成品检验？
4
12.2
企业的实验室是否被任何其它组织认证过？
12.3
在实验室必要区域是否安装恒温恒湿空调使环境符合（21±1℃,湿度65±5%的要求）,并做适当的监控？
4
412.4企业是否能完成该产品国家标准、行业标准或罗莱要求的所有测试？
4
12.5
是否企业依据相关标准建立了规范的实验室程序，并执行良好？
是否这些标准都保留在实验室里可供随时
参考？
412.6企业是否配备了经过校准的标准灯箱/灰卡？
并正确安装、维护和使用？
412.7某企业是否定期测试水源质量（如适用）4
12.8
某企业是否要求化学材料供应商提供每批材料的测试报告/合格证明（COA）企业是否会对在些材料做必要的检查/测试？
某对于敏感化工原料（如氧化剂，还原剂和漂白剂）,是否在使用前都经过测试以确定其有效浓度？
某预处理好的面料是否测试白度，PH值，拉伸强力和撕破强力（梭织）或顶破强力（针织）
4
12.9
4
12.10
412.11某企业是否有自动（半自动）电脑分色系统？
412.12某是否有专人负责称重？
412.13某是否会在生产敏感配方，新产品和大订单前进行试车？
4
12.14
某是否有专门的技术员来负责控制染色/印花/后整理后产品是否能达到工艺要求（包括颜色，手感，等）
412.15某是否在大货生产时企业会定期进行色牢度测试？
412.16某是否缸差受到有规律的监控（每连续染色1000m或每批一个样本）412.17某生产过程中企业是否会保留必要的色卡（每连续染色1000m或每批一个样本）412.18某企业是否配备了分光测色计用于配方制定和确认？
412.19某分光测色计是否也被用于颜料的选购？
和生产过程中半成品的对色？
412.20某是否实验室使用一套自动的小样染色配色系统？
412.21某是否配方格式清楚并容易追溯每次更改？
012.22某所有小样是否避光保存并处于恒温恒温环境？
这些小样是否会保留足够时间？
012.23某是否参与色彩实验的员工都接受了良好的培训，可以正确操作、调校仪器？
012.24某对色员是否有适当的休息？
012.25某对色员是否都经过了MunellHue色彩测试412.26企业实验室或技术员是否定期完成关联对比实验012.27是否所有的测试结果有专人负责统计和分析，并将结果用于调整生产？
应得点数=108实得点数=88
TheEnd
StrictlyConfidential©SGS–CSTC
检查表10PrintDate:
2022-12-12
Verion1.2Dec12,2022
升级会员 