HACCP计划确认记录表.docx
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HACCP计划确认记录表
Preparedon24November2020
HACCP计划确认记录表
HACCP计划确认记录表
HACCP计划名称：
企业名称：
确认类型：
□首次确认□修改后确认□其他：
确认人员：
确认日期：
确认项目
单项确认结论
备注
1实施危害分析的预备步骤
√
食品安全小组是否由多学科、多部门（生产、卫检、质检、微生物学、设备管理、加工}人员组成，职责是否明确
√
食品安全小组组长是否经最高管理者授权并明确其管理职责与权限
√
是否分别对终产品和原辅料进行了产品描述描述的内容是否符合ISO22000的要求
√
是否对产品的预期用途进行了描述描述的内容是否符合ISO22000的要求
√
流程图是否包括所有的步骤
√
是否对流程图的确认进行了规定流程图是否经过现场验证
√
工艺设计是否满足了危害控制的要求工艺描述是否满足危害控制的要求
√
2危害分析
√
是否对全过程进行分析，无遗漏步骤
√
是否对潜在的引入的、增加的危害进行充分识别
√
是否对生物危害种类及危害条件进行了分析
√
是否对危害的可能性与严重性进行合理判断，并确定显着危害
√
是否支持显着危害判断的科学依据
√
危害分析单不能充分描述的是否有说明材料
√
对危害是否制定相应的预防措施
√
3HACCP计划
√
CCP点确定
√
3.1.1是否对PRP、OPRP能控制的显着危害制定有效的控制方法
√
3.1.2是否对PRP、OPRP不能控制的显着危害经判断树的逻辑关系确定关键控制点进行控制
√
CL值确定
√
3.2.1是否对各关键控制点建立了关键限值关键限值是否合理
√
3.2.2CL值制定是否有验证数据等支持的科学依据
√
3.2.3CL值是否可方便测量
√
3.2.4是否CL值制定的支持文件，可包括检测报告、专家分析记录、技术资料、讨论记录
√
3.2.5必要时，是否制定了OL值以方便管理
√
CCP的监控
√
3.3.1是否明确监控的对象、方法、频率、人员
√
3.3.2确定的监控方法和频率能否达到控制显着危害的目的
√
3.3.3对间歇式监控，其监控频率是否满足对偏离产品的追溯要求
√
纠正措施（纠偏行动）
√
3.4.1对各关键限值是否建立了纠偏程序纠偏程序是否适用相关职责是否明确
√
3.4.2是否与不合格品控制程序相对应
√
3.4.3是否明确受控状态的恢复
√
3.4.5是否明确对偏离进行原因分析避免
√
3.4.6HACCP计划表不能充分描述时是否建立纠偏程序
√
验证程序
√
3.5.1是否有对PRP、OPRP、HACCP疾患进行验证的要求
√
3.5.2是否有对CCP进行验证的要求（CCP监视设备的校准、校准记录的审查、针对性的取样检验、CCP记录的审查）
√
3.5.3是有内部审核的要求
√
3.5.4是否对最终产品进行微生物检测的要求
√
3.5.5在何种情况在，企业将对HACCP计划重新进行确认
√
记录保持
√
3.6.1所有记录是否明确保存时间
√
3.6.2HACCP计划记录表单是否包括HACCP计划所要求的所以记录，至少包括：
CCP点的监控记录、纠偏记录、验证记录、设备校准记录、HACCP体系确认记录、支持性文件相关记录
√
3.6.3是否与文件、记录控制程序相一致
√
总结论：
□HACCP计划能使相应的食品安全危害达到预期的控制水平□需要修改HACCP计划或危害分析结果。
□其他：
√
MWT-SP-06-07A0
HACCP计划验证记录表MWT-SP-06-08A0
HACCP计划名称：
企业名称：
验证类型：
□定期验证□其他：
验证人员：
验证日期：
验证项目
单项验证结论
备注
1评价产品和加工过程
√
终产品和原辅料的产品描述是否与实际相符
√
产品预期用途的描述是否与实际相符
√
流程图是否与实际相符
√
实际操作是否与工艺描述相符
√
加工设备有否改变对食品安全有无影响
√
工作人员有否变化对食品安全有无影响
√
产量是否改变对食品安全有无影响
√
2评价产品安全历史
√
是否存在过多的CCP偏离
√
同类产品是否不止一次采取产品召回行动
√
是否存在涉及产品安全的消费投诉
√
3评价HACCP计划的实施情况
√
检查关键控制点是否按HACCP计划
√
检查加工过程中是否按确定的关键限值操作CCP的关键限值是否恰当
√
检查记录是否准确按要求的时间来完成
√
监控是否按HACCP计划规定的地点予以完成
√
监控活动的频率是否符合HACCP计划的规定监控方法和监控频率是否能够识别偏离
√
当监控表明发生了关键限值的偏离时，是否采取了纠偏行动纠偏措施应纠正偏离的原因，确保无不安全食品出售
√
监控设备是否按HACCP计划规定的频率已予校准
√
是否对CCP进行了验证（CCP监视设备的校准、校准记录的审查、针对性的取样验证、CCP记录的审查）
√
是否对最终产品进行了微生物检测
√
计划记录表单（CCP的监控记录、纠偏记录、验证记录、设备校准记录、HACCP体系确认记录、支持文件相关记录）是否得到很好保存
√
总结论：
□HACCP计划的实施达到了预期效果。
□没有严格执行HACCP计划。
□其他：
√
OPRP确认记录表
适合产品：
企业名称：
确认类型：
□首次确认□修改后确认□其他：
确认人员：
确认日期：
确认项目
单项确认结论
备注
1.总要求OPRP应具有可操作性，应明确目的、要求、资源条件、职责、控制方法、监控与验证方法、记录要求等有明确的卫生指标
√
2.水与冰的安全供水网络上不同水源是否有区别，无交叉，并标明龙头编号是否明确日常监测项目、抽样方法与频率是否有全项水质检测报告是否明确自备水处理和检测方法与频率是否明确水源的保护与供水设施的清洁维护是否有水的应急措施
√
3.食品接触表面的清洁是否识别需控制的食品接触表面是否明确材料的要求不同表面是否明确清洗消毒程序大型设备设施是否制度详细的清洗规程消毒液浓度是否明确、是否明确配制和浓度检测方法与频率是否明确工作服的卫生要求和清洗频率是否明确食品内包装的卫生要求和采购、存储、清洗等过程控制方法
√
4.手的清洁和厕所、更衣室的维护与保持是否明确洗手程序和消毒、干手方法是否明确什么情况下需要洗手是否明确洗手用品及设施检查维护的频率
√
5.防止交叉污染是否明确防止设计缺陷造成交叉污染的控制程序人员操作规范、车间卫生规范等相关文件中是否明确人流、物流、水流、气流的要求，及生熟品分离操作要求、不同用途工具表识方法、运输工具交叉使用卫生控制否明确人流、物流共用通道使用的要求
√
6.防止污染物污染设备设施清洗消毒、维护程序中是否明确防止污染方法是否明确冷凝水的控制方法是否明确刀具等金属危害的控制方法是否明确包装材料中可能污染物的控制方法
√
7.人员健康与卫生否有健康检查制度并明确检查周期及特殊需要的情况是否明确何种情况应调离生产岗位是否明确洗手、工作服穿戴的卫生规范是否明确外来人员的参观与活动限制要求
√
8.防虫防鼠措施是否包括清除滋生地、预防进入车间、杀灭等是否有全年的防护计划是否对环境绿化除虫的安全要求（分包时）灭鼠网络图是否包括全厂范围
√
9.有毒有害物品管理是否识别应控制的物品范围是否明确表识的方法是否明确采购的要求是否明确储藏、管理的要求是否明确不同药品使用方法和限制范围
√
10.环境卫生明确环境卫生及必要的生活设施卫生管理要求是否明确厂区垃圾和废水处理要求是否明确燃料卫生控制要求
√
11.记录的要求相关过程是否建立实施和检查记录每日卫生检查等记录是否与OPRP相适应
√
总结论：
□OPRP能使相应的食品安全危害达到预期的控制水平。
□需要修改OPRP或危害分析结果。
□其他：
√
MWT-SP-06-09A0
OPRP验证记录表
适合产品：
企业名称：
验证类型：
□定期验证□其他：
验证人员：
验证日期：
验证项目
单项验证结论
备注
1加工用水用水的安全公共用水，每年经国家部门测试符合饮用水水质标准自备水1.2.1
√
2食品接触面的条件和清洁，包括设备、工具、用具等食品接触面平滑宜清洗食品接触面无毒、耐磨、易清洁生产前清洗、消毒食品接触面生产后清洗、消毒食品接触面加工用手套为浅色、防水、耐磨，宜清洁工作衣、帽、鞋清洁卫生
√
3防止交叉感染个人卫生3.1.1
√
4洗手、消毒及卫生间设施的清洁与维护洗手消毒4.1.1
√
5防止润滑剂、燃料、杀虫剂、冷凝剂，其他化学、物理、生物掺杂物的污染防止掺杂物污染厂区、车间、储存库防止掺杂物污染厂区、车间加工设施、设备防止掺杂物污染原料、辅料固定装置、输送管道的水滴或冷凝水，不得污染食品、食品接触面或包装材料对压缩空气或其他机械引入的气体进行处理，防止污染食品防止其他类型的掺杂物污染食品
√
6有毒化合物的标记，储存及使用制定并公布有毒化合物使用、储存、标记的规章制度，对操作人员进行培训购置、使用有毒的化合物应当有供货商担保或合格证明书或通过化验验明这些物质合格无污染有毒化合物的使用、储存、标记有专人管理有专门场所、固定容器储存有毒化合物对清洁剂、消毒剂和杀虫剂进行标识、登记、列明名称、毒性、生产场名、生产日期等使用杀虫剂，不能污染食品，食品接触面和包装材料
√
7员工健康状况的控制定期对员工进行必要的健康检查教育员工发患有疾病或可能患有疾病的人及时向车间负责人报告患有有碍食品卫生的疾病、开放性损伤的人员必须调离工作岗位
√
8虫害的防治采取适当措施，使厂区的苍蝇、蚊子、老鼠密度降到最低水平车间、储存库无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害卫生间无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害其他区域无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害
√
PRP验证记录表
适合产品：
企业名称：
验证类型：
□定期验证□其他：
验证人员：
验证日期：
验证项目
单项验证结论
备注
1厂区环境加工厂是否建在易受生物、化学、物理性污染源的地区工厂四周环境是否保持清洁，避免成为污染源厂区内主要通道有无铺设水泥或沥青路面，空地是否绿化，以防止尘土飞扬而污染食品厂区是否有足以产生不良气味、有毒有害气体、烟尘及危害食品卫生的设施生产区是否同生活区分开并且生产区应在生活区的下风向厂区内是否有适当的排水系统厂区内垃圾和易产生灰尘的燃料存放是否有遮蔽原料、产品和垃圾与燃料入厂是否有单独的门厂区内是否存在导致虫害存在的遮蔽物实验动物待加工禽畜饲养区是否与生产车间保持一定距离，且不位于主导风向的上风向11锅炉烟囱高度和排放粉尘量是否符合GB3841的规定，烟道出口与引风机之间是否设置除尘装置厂区内是否有废弃物和有害物的处理场所
√
2厂房建筑物和施工2.1.13m1.50m1m
√
机械通风管道进风口是否距地面2m
√
设备、工具、管道2.2.1
√
2.3.5
√
2.3.8
√
2.4.2衣柜是否为非木质材料制成
2.4.3
2.4.6淋浴室是分散还是集中设置
√
2.4.7淋浴室是否按每班工作人员设每20～25人设置1个
√
2.4.8淋浴室是否设置天窗或通风排气孔和采暖设备
√
2.4.9淋浴室是否设置排水设施以确保地面无积水
√
排水设施出口是否具备防鼠设施
√
厕所数量和便池坑位是否根据生产需要和人员情况适当设置
√
厕所门和窗是否不朝向生产车间
√
一律为水冲式
√
车间的厕所是否备有洗手设施和排臭装置，其排污管道应与车间排水管道分设
√
卫生管理
√
2.5.1食品厂是否建立相应的卫生管理机构，对本单位的食品卫生工作进行全面管理
√
2.5.2管理机构配备的专职或兼职的食品卫生管理人员是否专业培训
√
2.5.3车间入口处是否有每日卫生检查人员
√
2.5.4车间各区域是否分别有日常的卫生检查人员
√
2.5.5生产车间是否采取必要的防蚊蝇措施和防鼠措施
√
2.5.6清洗剂、消毒剂、杀虫剂以及其他有毒有害物品是否有固定包装，并在明显处表示“有毒品“字样，储存于专门库房或柜厨内，加锁并由专人负责保管并建立管理制度
√
2.5.7药品使用是否由经过培训的人员按照使用方法进行配置
√
2.5.8除卫生和工艺需要，是否在车间使用和存放可能污染食品的任何种类的药剂
√
2.5.9生产车间使用的药剂是否经过适当的标识、放置在指定场所并由专人管理
√
是否有专人和专用区饲养实验动物和待加工禽畜的管理，防止污染食品
√
厂区设置的污染物收集设施，是否为密闭式或带盖，是否要定期清洗、消毒，保证污染物不外溢，并于24h之内运出厂区处理。
做到日产日清，防止有害动物集聚滋生
√
副产品（加工后的下料和废弃物）是否及时从生产车间运出，并按照卫生要求，储存于副产品仓库，废弃物则收集于污染物设施内，及时运出厂区处理
√
使用的运输工具和容器是否定期清洗、消毒，并进行适当的标识以区分未经处理的工器具
√
洗手、消毒池，靴、鞋消毒池，更衣室、淋浴室、厕所等卫生设施，是否有专人管理
√
工作服是否包括淡色工作衣、裤、发帽、鞋靴等，必要时是否在某些工序（种）还配备口罩、围裙、套袖等卫生防护用品
√
工作服是否有清洗保洁制度，直接接触食品的工作人员是否每日更换其他人员是否也定期更换，保持清洁
√
3生产过程的卫生要求
√
是否按产品品种分别建立生产工艺和卫生管理制度，明确各车间、工序、个人的岗位职责，并在适当的地方标示给员工
√
按生产工艺的先后次序和产品特点，是否将原料处理、半成品处理和加工、包装材料和容器的清洗、消毒、成品包装和检验、成品储存等工序分开设置，防止前后工序互相交叉污染
√
生产设备、工具、容器、场地等在使用前后均是否彻底清洗、消毒维修、检查设备时，是否采取必要的卫生措施防止污染食品
√
成品内包装是否有特定卫生要求的场所，并根据产品的特点对内包装材料采取相应的卫生控制手段
√
成品包装完毕后，是否按批次入库、储存，并贴上唯一的标识
√
4卫生和质量检验的管理
√
食品厂是否设立与生产能力相适宜的卫生和质量检验室，并配备经专业培训、考核合格的检验人员，从事卫生、质量的检验工作
√
检验室是否具备无菌检测的场地、工作台和实验仪器
√
检验室是否具备一般化学检测的仪器和场地
√
卫生和质量检验室是否具备所需的仪器、设备的使用规程，并有健全的检验制度和检验方法
√
检验室是否保持卫生清洁以满足检测的需要
√
5原料、成品储存、运输和交付的卫生要求
√
盛装原料的包装物或容器，其材料是否为无毒无害，不受污染，符合卫生要求
√
在加工生产车间成装原材料的包装物或容器是否离地存放
√
原料运输工具（车厢、船舱）等是否符合卫生要求，备有防雨防尘设施，根据原料特点和卫生需求，还具备保温、冷藏、保鲜等设施
√
原料运输工具进入厂区门处是否具备对车辆清洗和轮胎消毒的设施和消毒池消毒液的种类和浓度＿＿＿＿＿＿＿
√
原料储存库是否具备良好的通风和光照设施，对于有低温或湿度要求的原料，原料库是否具备自动温度或湿度监控和报警装置温度＿＿＿＿＿＿＿，湿度＿＿＿＿＿＿＿
√
原料存放是否离地，离顶和离墙
√
内包装材料库是否有足够的容量，并保证一定的温度和湿度温度＿＿＿＿＿＿＿，湿度＿＿＿＿＿＿＿
√
内包装材料储存是否有遮蔽，并且离地，离顶和离墙
√
所以库房（包括：
排酸库、原料库、成品库、包装材料库）所安装的灯具是否有防爆设施
√
成品库中成品码放时，与地面、墙壁是否有一定距离，便于通风。
并留出通道，便于人员、车辆通行
√
库房是否有防鼠、防虫的等设施，并保持清洁
√
成品交付的场所是否有必要的设施并保持一定的清洁度
√
成品交付前，是否有足够的空间便于暂时存放，并保证成品离地、离顶和离墙保存
√
库房在存放成品时是否存放其他与成品无关的或串味的产品
√
运输工具（包括车厢、船舱和容器等）是否符合卫生要求，并根据产品特点配备防雨、防尘、冷藏、保温等设施
√
6人员卫生与健康的要求
√
人员进车间前，是否穿戴整洁统一的工作服、帽、靴、鞋，工作服是否盖住外衣，头发不露于帽外，并实施双手的清洗和消毒
√
直接与原料、半成品和成品接触的人员是否戴耳环、戒指、手镯、项链、手表，是否化妆、染指甲、喷洒香水进入车间
√
加工车间内是否有操作人员手部受到外伤仍在接触食品或原料
√
是否有员工穿工作服、鞋进厕所或离开生产加工场所
√
生产车间是否存放个人生活用品，如衣物、食品、烟酒、药品、化妆品等
√
7产品的标识和可追溯性
√
产品在加工过程中是否根据产品特点对合格和不合格品进行标识
√
产品在加工过程中从一个工序进入下一个工序时，是否有交接记录或通知单，以保证产品的可追溯性
√
8工艺流程图的现场确认
√
在生产加工车间的生产线上的实际操作步骤是否同加工流程图一致
√
如果不一致，所缺少的步骤是否由于缺少足以导致危害分析出现偏差
√
如果这些偏差导致关键控制点缺失或足以影响以HACCP计划为基础的食品安全管理体系的失败，是否对食品安全管理体系进行了更新
√
总结论：
□前提方案（PRP）的实施达到了预期效果。
□没有严格执行前提方案（PRP）□其他：
√
OPRP验证记录表
适合产品：
企业名称：
验证类型：
□定期验证□其他：
验证人员：
验证日期：
验证项目
单项验证结论
备注
1加工用水用水的安全公共用水，每年经国家部门测试符合饮用水水质标准自备水1.2.1
2食品接触面的条件和清洁，包括设备、工具、用具等食品接触面平滑宜清洗食品接触面无毒、耐磨、易清洁生产前清洗、消毒食品接触面生产后清洗、消毒食品接触面加工用手套为浅色、防水、耐磨，宜清洁工作衣、帽、鞋清洁卫生
3防止交叉感染个人卫生3.1.1
4洗手、消毒及卫生间设施的清洁与维护洗手消毒4.1.1
5防止润滑剂、燃料、杀虫剂、冷凝剂，其他化学、物理、生物掺杂物的污染防止掺杂物污染厂区、车间、储存库防止掺杂物污染厂区、车间加工设施、设备防止掺杂物污染原料、辅料固定装置、输送管道的水滴或冷凝水，不得污染食品、食品接触面或包装材料对压缩空气或其他机械引入的气体进行处理，防止污染食品防止其他类型的掺杂物污染食品
6有毒化合物的标记，储存及使用制定并公布有毒化合物使用、储存、标记的规章制度，对操作人员进行培训购置、使用有毒的化合物应当有供货商担保或合格证明书或通过化验验明这些物质合格无污染有毒化合物的使用、储存、标记有专人管理有专门场所、固定容器储存有毒化合物对清洁剂、消毒剂和杀虫剂进行标识、登记、列明名称、毒性、生产场名、生产日期等使用杀虫剂，不能污染食品，食品接触面和包装材料
7员工健康状况的控制定期对员工进行必要的健康检查教育员工发患有疾病或可能患有疾病的人及时向车间负责人报告患有有碍食品卫生的疾病、开放性损伤的人员必须调离工作岗位
8虫害的防治采取适当措施，使厂区的苍蝇、蚊子、老鼠密度降到最低水平车间、储存库无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害卫生间无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害其他区域无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害
总结论□操作性前提方案（OPRP）的实施达到了预期效果。
□没有严格执行操作性前提方案。
□其他：
验证结果分析报告
验证结果分析目的：
①证实体系的整体运行满足策划的安排和本组织建立的食品安全管理体系的要求②识别食品安全管理体系改进或更新的需求③识别表明潜在不安全产品高事故风险的趋势④建立信息，便于策划与受审核区域状况和重要性有关的内部审核方案⑤证明已采取的纠正和纠正措施的有效性
分析日期：
分析人员：
所进行的验证
验证的结果
验证结果分析的结论
PRP的验证
√
OPRP的验证
√
HACCP计划的验证
√
CCP的验证
CCP监视设备的校准
√
校准记录的审查
√
针对性的取样检验
√
CCP记录的审查
√
食品安全管理体系内、外部审核
√
最终产品的检测
√
验证结果分析的总结论：
升级会员 