工程质量安全监理操作手册.docx
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工程质量安全监理操作手册
一、概述
目前工程质量监理和安全控制是建设工程监理工作中最主要的内容，它要求监理单位依照法律、法规及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对工程质量和安全生产实施监理，并对施工质量承担监理责任。
为使有关监理人员能公正、独立、自主地开展监理工作;为了使我公司公司监理工作进一步向科学化、制度化、规范化的方向发展，进一步提高工程监理的质量和水平。
现根据我国和地方建设工程监理的相关法律、法规要求以及工程建设强制性标准要求，总结我公司多年的管理经验，结合现场实际监理工作体会,特组织编写《监理工作规范化操作手册》。
以达到我公司“规模化、效益化经营，信息化管理，执行力、人性化环境”的要求，“树公司形象立个人品牌”的企业文化理义和宗旨，更好地为工程建设服务。
二00八年三月
二、监理工作的主要相关法规
1、《中华人民共和国建筑法》
2、《中华人民共和国刑法》
3、《中华人民共和国安全生产法》
4、《中华人民共和国合同法》
5、《建设工程质量管理条例》
6、《建设工程安全生产管理条例》
7、《《建设工程监理规范》
8、《湖南省建筑施工超重机械设备和自升式架设设施施工以及施工临建设施安全生产管理办法》
9、《湖南省建设工程质量管理条例》
10、《湖南省建设工程监理条例》
11、《湖南省重大安全事故行政责任究规定》
三、监理部标准化要求
监理部统一布置：
1、监理部名称标牌
2、公司营业执照、资质证书、管理体系认证证书复印件
3、企业精神、管理方针、质量目标、环境目标、职业健康安全目标、管理体系宣传标牌
4、工程概况
5、工程建设监理人员工作守则
6、监理人员组织机构
7、监理人员岗位职责
8、监理人员安全岗位职责
9、工程进度动态监控图
10、工程质量动态监控制图
11、监理工作程序图
12、监理人员值班表
13、日气象记录表
四、监理部日常工作
一、项目监理部监理服务程序框图
组织项目监理机构进驻现场
编制监理规划
协助建设单位开展招标工作（必要时）
施工准备阶段监理工作
编制监理实施细则
施工过程监理
质量监控
进度监控
协调
造价监控
安全（环境）监理
合同管理
信息管理
组织工程竣工预验收
是否符合标准
审批
审批
编写工程质量评估报告
审批
参加建设单位组织的工程竣工验收
提交相关监理资料
工程保修期间的工程监理
建设工程委托监理合同完成
建设工程监理合同签订
不通过（重写修改）
通过
不通过（重写修改）
通过
不符合（整改/修改）
不通过（重写修改）
每日：
监理工作日记，安全监理日记
每周：
工地例会、学习会、专题会
每月：
项目检查表、安全质量/责任交底表、顾客反馈意见表、监理月报、安全监理月报
二、监理日记
（1）监理日记的管理
监理日记由专业监理工程师/监理员填写，总监理工程师/总监代表每天对监理日记审阅并签字。
（2）监理日记必须记录的基本内容
1）当日的天气情况（晴、雨、最高最低气温、大于6级的风力等）
2）当日施工情况：
主要施工内容，工程形象进度完成情况（包括主要工程量），主要工程材料、构配件、设备进场、试验检测、验收、使用（部位）情况；工程质量情况；安全文明施工情况；
3）当日监理工作情况（关键部位、关键工序的旁站、见证、巡视平等检验或验收情况）；
4）工作处理（审签发的各类监理资料：
施工方案、监理工程师通知单、监理工作联系单、，往来文件，
现场协调事项，监理会议）；
5）存在问题及处理意见：
质量、进度、安全和投资等方面存在的问题，原因分析；处理意见包括：
口头要求整改、开〈监理工程师通知单〉要求整改，开〈工程暂停令〉要求整改，以及上述存在问题及处理意见跟踪等；
6）其它（包括外部检查，来访和会见，监理人员变动，工地有关问题协调情况）。
（3）填写监理日记时应注意的事项
1）监理日记从监理部进入现场开始填写，工程项目最后一个单位工程经建设单位组织竣工验收合格后，即可停止填写；
2）只要施工现场有施工活动，就必须天天记录；工程停工时要有停工记录；
3）监理日记所记录的内容必须齐全；
4）监理日记与混凝土和砂浆试块的制作记录，工程材料的见证取样、复试内容，〈建设工程材料监理台账〉〈监理工程师通知单〉、〈工程暂停令〉的使用相一致。
（4）安全监理日记填写要求
1）施工现场安全生产状况：
主要填写当天施工现场有哪些部位在施工？
是否有重大危险源？
施工过程中的安全生产情况如何？
特别是高危作业时安全生产情况如何？
当天施工现场有哪些安全工作？
施工机械、安全设施状况如何？
有无异常情况等。
2）安全监理工作情况：
主要填写当天监理工作内容及其效果（可参照有关安全监理工作制度）。
3）发现问题处理情况：
主要填写当天巡视、旁站或通过其它渠道发现的问题及处理情况（包括口头提出的整改，签发〈监理工程师通知单〉要求的整改，开〈工程暂停令〉要求整改等）。
4）安全监理日记应与〈监理工程师通知单〉、〈工程暂停令〉的签发相一致。
5）安全监理日记由安全监理监理人员填写，总监理工程师对监理日记审阅并签字。
6）监理日记从现场有施工活动开始填写，工程项目最后一个单位工程经建设单位组织竣工验收合格后，现场无施工活动即可停止填写。
附《项目监理日记》
《项目安全监理日记》
项目监理日记
年月日，星期
气温：
最高
最低
天气：
上午
下午
分部分部分项工程
名称
施工情况（当天施工内容，管理人员到位情况，工程进展，工程质量，试验检测，主要材料、机械和劳力进出场情况等）
监理情况（关键部位或关键工序的旁站、见证、巡视、平等检验或验收情况）
记录人
工作处理（审核签发的各类监理资料：
施工方案、监理工程师通知单、监理工作联系单、往来文件，现场协调事项、监理例会等）
存在问题（质量、进度、投资等方面存在问题，原因分析，处理意见及跟踪等）
其它（上级检查、来访和会见，监理人员变动等）
总监/总监代表
审阅
日期
安全监理日记
年月日
星期
气温：
最高
最低
天气：
上午
下午
放工现场安全生产状况
安全监理工作情况
发现问题处理情况
安全监理人员（签字）年月日
总监/总监代表（签字）年月日
三、每周监理例会记录、协调会和内部学习例会记录
（1）总监理工程师、总监代表应定时主持召开工地例会，工地会议纪要由项目监理部负责起草，并经与会各方代表会签。
工地例会的主要内容：
1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；
2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及落实措施；
3）检查分析工程项目质量情况，针对存在的质量问题提出改进措施；
4）检查分析工程项目安全生产情况，针对存在的质量问题提出改进措施；
5）检查工程量核定及工程款支付情况；
6）解决需要协调的有关事项；
7）其它有关事宜。
（2）每周由总监理工程师、总监代表召集监理人员进行一次内部学习例会，时间一般为2小时，并要求做好记录，参加的学习人员本人签字，不得代签。
每周监理学习会的主要内容：
1）各专业监理工程师汇报本周监理工作情况，总监总结本周工作成效和问题，提出下周工作计划和要求；
2）落实下周监理工作内容，岗位和职责，并掌握与下周监理工作有关的设计图纸内容以质量和安全要求；
3）总结本周内外协调情况，落实下周各方协调措施，融洽与业主关系，优质高效团结进取地做好监理工作；
4）学习一周来新发放的法规、文件、与工程项目有关标准规范。
附：
工地会议签到表员工学习记录表
四、每月监理工作
1、建设监理工作月报的内容
（1）本月工程概况；
（2）本月工程形象进度;
（3）工程进度：
1）本月实际完成情况与进度计划进度比较；
2）对进度完成情况及采取措施效果的分析。
（4）工程质量：
1）本月工程质量情况分析；
2）本月采取的工程质量措施及效果。
（5）工程计量和工程款支付:
1）工程量审核情况；
2）工程款审批情况及月支付情况；
3）工程款支付情况分析。
（6）合同其它事项的处理情况：
1）工程变更；
2）工程延期；
3）费用索赔。
（7）本月监理工作小结：
1）对本月工程进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；
2）本月监理工作情况；
3）有关工程的意见和建议；
4）下月监理工作的重点。
2、监理月报的管理
（1）监理月报从签订委托监理合同后，项目鉴证部进驻现场开始编制；
（2）监理月报由总监工程师组织编制，于次月五日（或业主规定日期）前送交有关单位；
（3）监理月报由总监工程师签认
（4）监理月报一式三份报建设单位一份，公司和监理部各一份。
（5）工程项目所有单位工程均经建设单位组织验收并均合格后，该项目不再编制监理月报。
3、安全监理工作月报内容：
（1）工程简要信息；
（2）施工现场安全情况评述；
（3）安全监理工作（本月小结下月打算）。
（4）安全监理月报工作管理
1）监理月报从签订委托监理合同后，项目鉴证部进驻现场开始编制；
2）监理月报由安全监理人员填写，于次月五日（或业主规定日期）前送报各有关单位。
3）监理月报由总监工程师签认；
4）监理月报一式四份报建设单位一份，公司和监理部各一份，安监站一份。
5）工程项目所有单位工程均经建设单位组织验收并均合格后，该项目不再编制安全监理月报。
附：
安全监理月报表监理项目安全质量交底表建设单位（顾客）反馈意见表
安全监理工作月报
（年月第期）
工程名称：
施工单位：
建设单位：
分包单位：
施工现场安全情况评述
安全监理工作（本月小结下月打算）
监理单位：
总监理工程师：
报告日期：
监理项目安全质量交底表
监理项目名称：
年月
责任/交底人
责任/交底人签字
备注
公司（副）总经理
工程部（负责该工程项目质量安全责任人）
总监（负责该工程项目质量安全责任人）
监理工程师负责该工程项目分项分部质量责任人
分项分部名称
签字：
在岗时间：
签字：
在岗时间
签字：
在岗时间
签字：
在岗时间
签字：
在岗时间
签字：
在岗时间
签字：
在岗时间
备注：
1、本表格由有关责任人签字、填写在岗时间，上一级责任人监督。
2、本表由监理部每月底报公司签认后保存。
3、本表应作为竣工资料报公司归档。
建设单位（顾客）反馈意见表
监理部年月
好
90-100
较好
80-89
一般
60-79
差
＜60
反馈意见：
建设单位负责人：
建设单位盖章：
日期：
年月日
说明：
1、本表栏“好、较好、一般、差”请建设单位用“٧”表示，并请填写意见、建议；
2、监理部总监应每月将本表送交建设单位，请建设单位对监理部每月监理工作填写反馈意见，本表填写后于每月底由总监交公司；
3、公司于次月5日审签报总经理室。
4、公司地址：
邮编：
电话：
总监签认：
日期：
公司签认：
日期：
五、质量监理控制
一、熟悉设计文件、参加设计技术交底
1、总监理工程师在设计交底前应组织监理人员熟悉设计文件。
如发现图纸中存在：
按图施工困难、影响工程质量以及图纸错误等问题，待图纸技术交底时提出，或通过建设单位向设计单位提出局面意见和建议。
2、参加由建设单位组织的设计交底
项目监理人员通过设计应了解的基本内容：
（1）设计主导思想、建筑艺术构思和要求，采用的设计规范，确定的抗震等级、防火等级、基础、结构、内外装修及机电设备设计等。
（2）对主要建筑材料、构配件和设备的要求、所采用的新技术、新工艺、新材料、新设备的要求以及在施工中应特别注意的事项。
（3）对建设单位、承包单位和监理单位提出的对施工图的意见和答复。
（4）总监理工程师对设计技术交底会议记录进行签认。
质量记录：
监理日记
《勘察、设计文件》
《设计技术交底全文记录》
二、审查施工组织设计（方案）
1、审查施工组织设计的工作程序：
（1）承包单位必须在开工一周前完成施工组织设计的编制及自审工作（企业技术负责人已批准），并填写施工组织设计（方案）报审表，报送项目监理部。
（2）总监理工程师应在约定的时间内或收到资料一周内，组织专业监理工程师审查，提出审查意见，由总监理工程师审核、签认。
（3）已审查的施工组织设计由项目监理部报送建设单位。
（4）承包单位应按审查后施工组织设计文件组织施工，如需对其内容做较大变更，应在施工前将变更内容书面报告项目监理部重新审查。
（5）对规模较大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程项目监理部应在审查施工组织设计后，报公司技术负责人审查，其审查意见由总监理工程师签发。
必要时与建设单位协商组织有关专家会审。
需报公司审查的的工程为：
基坑开挖深度大于或等于7米的工程；高度大于或等于100米的高层建筑；大型公共建筑；大跨度大于或等于50米的桥梁工程；采用新材料、新工艺、新设备的工程其它总工室明确需报公司审查的工程。
施工组织的基本内容：
1、承包单位编制的施工组织设计应基本符合内容要求，能满足施工需要，并有承包单位技术负责人签字。
（1）基本表格
施工组织设计报审表
工程概况表
混凝土、砂浆试块制作计划表
工程技术复核计划表
隐蔽工程验收计划表
检验批、分项工程、分部工程检验评定计划表
单位工程施工总进度表
主要机械设备一览表
（2）工程概况
（3）主要分项、分部工程施工方法及技术措施
（4）专项施工方案
（5）保证质量的技术措施
（6）安全技术措施和施工现场临时用电方案（施工现场有5台以下用电设备或总用电量50KW以下时）
（7）文明施工和标化管理措施
（8）分阶段的施工总平面布置图和施工现场临时用水、用电布置图
（9）施工总进度计划
2、施工组织设计应符合施工合同要求。
3、施工组织设计应符合国家和地方现行的有关法律、法规和工程建设强制性标准的规定。
4、工程已开工承包单位尚未编制施工组织设计并报审通过，项目监理部必须及时发出指令；必要时，可报建设单位后签发《工程暂停令》。
质量记录：
施工组织设计（方案）报审表
施工组织设计（方案）
监理工作联系单
监理工程师通知单
工程暂停令
三、审核、签认承包单位报送的重点部位、关键工序的专项施工方案和确保质量的措施
1、工程项目的重点部位、关键工序由项目监理部与承包单位协商后共同确认，制定“初步认定的重要部位/关键工序一览表”并督促承包单位及时编制有关专项施工方案。
一般情况下，下列工程必须编制专项施工方案：
（1）开挖深度在5M以上的深基坑支护工程；基坑虽未达到5M但地质条件和周围环境复杂的支护工程；
（2）采用井点降水工艺过程；
（3）桩基工程；
（4）土方开挖工程；
（5）种类工具式模板工程（大模板、滑模等）提升模板、早拆模、飞模等支撑高度达4M以上的模板工程；特殊结构模板工程；
（6）重要构件混凝土工程；
（7）大体积混凝土工程；
（8）预应力工程；
（9）大型结构或大型设备起重吊装工程；
（10）拆除工程；
（11）爆破工程；
（12）高级饰面工程；
（13）脚手架工程（安、拆）；
（14）幕墙工程；
（15）起重机械安装、拆除；
（16）变配电安装工程；
（17）锅炉及辅助设备安装工程；
（18）空调系统工程；
（19）智能化建筑弱电工程；
（20）其他特种结构工程。
2、审定承包单位采用“四新”报送的施工工艺措施和证明材料。
3、审核工作必须在该部位/工序施工前完成。
4、该编制专项施工方案的重点部位/关键工序而未编时，不得进行该重点部位/关键工序的施工。
已进行施工的应在报告建设单位后签发《工程暂停令》。
质量记录：
施工组织设计（方案）报审表
初步认定的重点部位/关键工序一览表
专项施工方案
四、审查承包单位质保体系
检查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系。
审查内容：
（1）质量管理，技术管理和质保体系的组织机构及人员职责；
（2）质量管理和技术管理制度；
（3）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
督促承包单位填报《施工现场质量管理检查记录》。
质量记录：
监理日记
施工现场质量管理检查记录
五、监理规划
1、目的
为了对公司所有项目实施策划进行管理，在中标后编制《监理规划》，确保工程特点、业主要求与项目质量目标联系起来，指导项目施工监理实施，制订本制度。
2、适用范围
适用于公司所有工程施工监理咨询项目监理规划编制控制。
3、职责
1）公司经营部负责提供监理规划编制的有关信息。
2）项目监理部负责编制监理规划。
3）公司总工程师负责监理规划的审核批准。
5、控制内容
（1）监理规划的作用
监理规划用以指导项目监理部全面开展监理业务的指导性文件，文件要求阐明项目监理部为实现委托监理合同所建立的机构、资源配备、监理机构的工作目标、确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。
（2）监理规划的编制依据
建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；
委托监理合同与施工合同；
建设工程监理规范、工程项目图纸等技术文件；
以往项目的监理总结、业主投诉记录、工程保修监理记录；
政府文件、特别是新颁布的规定、法规、法律；
监理大纲；
与工程有关的标准、设计文件、技术资料。
公司质量体系文件；
（3）监理规划的编制时机
.1）公司所有监理咨询项目，均要求在与业主签订委托监理合同。
一般在收到设计文件后，由项目总监组织本项目监理机构专业监理工程师。
按项目特点，结合业主与行业要求编制《监理规划》，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。
2）监理规划经公司总工程师审批完毕，工程开工10天以前（或工程首次会议前7天），由项目监
理部相关人员将经审批后的《监理规划》交公司工程部与业主各一份。
3）工程首次会议前，与《监理规划》同时交付给业主的有关资料还要求包括项目总监理工程师委托书与项目监理机构委派函，如《监理规划》与《监理大纲》承诺中要求不一致的情况，项目总监应及时与业主进行沟通说明。
4）项目监理部在编制《监理规划》前，要求公司有关部门向项目监理部有关人员对以下信息进行必要沟通：
经营部负责委托监理合同的信息沟通，形成《合同交底记录》，附合同复印件交项目总监；
工程部负责将最新项目资源配备的有关信息向项目总监进行交底。
如监理规划有关信息相矛盾或不清楚，由经营部最后汇总确定，必要时要求与业主进行沟通，进行确认。
（4）监理规划的内容：
着重描述项目监理部为实现委托监理合同所建立的组织、资源配备、监理活动的程序和措施，可包括：
（5）监理规划包括的主要内容；
一、工程项目概况（项目名称、建设地点、建设规模、工程类型、工程特点）；
二、工程项目建设实施相关单位名录（建设单位、设计单位、总承包单位、主要分包单位等）；
三、监理工作依据；
四、监理业务范围；
五、项目监理质量目标；
六、项目监理机构的组织形式；
七、项目监理机构的人员配备计划；（项目监理机构的人员配备计划：
组织形式、职能部门设置和人员构成、职能部门和职责分工、监理人员进场计划安）
八、项目监理机构的人员岗位职责；
九、监理工作程序；
十、监理工作制度；
1、信息和资料管理制度；
2、监理会议制度；
3、监理工作报告制度；
4、其他监理工作制度；
十一、旁站监理方案；
十二、安全监理方案；
十三、防渗漏监理措施；
十四、监理设施
6、监理规划的格式
（1）监理规划的格式没有统一规定，在编制监理规划时，格式重点考虑业主要求与项目所在地行业有关规定，参考格式由以下内容组成：
封面：
文件名称、文件编号、生效日期；
附页：
文件名称、文件编号、编制、批准；
目录：
规划内容与要求等。
（2）监理规划一般要求用A4普通纸张打印，字体为宋体，字号为小四至四号，颜色为黑色，如封面或提纲页为彩色∕特殊纸张，可采用彩色打印。
（3）如需要设置页眉与页脚，则页眉设置为文件名称，如工程施工监理规划，页脚设置为编制单位与页码。
（4）所有监理规划在发出以前，封面要求加盖“受控文件”专用章。
（5）监理规划的发放、作用与修订执行《监理规划管理程序》。
六、旁站监理
1、旁站的依据
有关法令法规，如《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》；
有关合同文件，如委托监理合同与施工合同等；
2、旁站监理方案
针对工程特点，要求项目监理部在编制《监理规划》时，必须制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序、旁站监理的人员职责等。
3、旁站的范围
旁站主要针对工程施工过程中关键部位、关键工序与特殊过程，按要求对类似过程实施连续监控，对影响旁站过程质量的方法、设备、人员、材料、参数与环境进行监督活动，按《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》要求，旁站主要有以下重要部位和关键工序：
房屋建筑工程
土方回填、混凝土灌注浇筑、地下连续墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装、拆除工程、爆破工程。
市政、公路工程
试验路段全过程、路基（分层填压）、结构物土方回填、塑板桩加预压路堤、路面底基层、基层、沥清透层、沥清面层、水泥混凝土面层、混凝土浇筑（承台、墩柱、盖梁、板、梁）、预应力张拉、灌浆、封堵、钻孔灌注桩、桥梁上部结构安装、各项工地试验。
旁站的范围除项目监理部可考虑业主要求与现场实际情况，随时对范围进行调整，但调整后的内容必须经业主同意。
4旁站的内容
检查施工企业现场质检人员的到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；
到现场跟班监督关键部位、关键工序的施工，执行施工方案以及工程建设强制性标准情况；
检查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验；
做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。
旁站监理工作程序图：
制定旁站方案
旁站方案送施工单位
施工单位在需要旁站监理的部位/工序施工前24小时书面通知项目监理部
旁站方案送建设单位
发现问题及时督促纠正或报告专业监理工程师/总监
做好旁站记录和监理日记
项目监理部安排监理人员实施旁站
七、监理实施细则：
1、监理实施细则编写的对象
（1）中型以上或专业性较强的的工程项目。
（2）具体讲是专业性较强、技术复杂、管理尚无成熟经验和措施的单位工程或分部分项工程或按专业划分构成一个整体的局部工程。
2、监理实施细则编制依据：
（1）已批准的监理规划；
（2）与专业相关的标准、设计文件和技术资料；
（3）施工组织设计。
3、监理实施细则编写程序：
（1）专业监理工程师负责编写；
（2）总监理工程师批准；
（3）相应工程施工开始前必须编写完并经批准。
4、监理实施细则的主要内容：
（1）专业工程特点；
（2）监理工作的流程；
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