QEO内部审查检查表.docx
《QEO内部审查检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《QEO内部审查检查表.docx（77页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
QEO内部审查检查表
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
01
被审核部门
管理层
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
1
2
3
1.公司概况（组织机构、产品、规模、销售区域、历史延变、经营业绩等），体系建立情况，对标准条款的删减情况？
1、本组织QEO包括那些过程？
产品实现包括那些过程？
请说明这些过程之间的顺序和相互作用。
2、是否确定了这些过程运行和控制的准则和方法，其表现形式。
3、获得必要的资源和信息的目的？
如何获得必要的资源和信息？
4、对过程是否进行了监视和测量？
采取了什么方法？
5、采取了哪些措施对QEO的有效性进行了持续改进？
6、本组织有那些外包过程？
如何控制？
1、组织的QEO文件分几个层次？
分别包括哪些内容？
2、组织的QEO文件采用何种媒体？
3、文件内容是否充分，是否覆盖并满足了QE标准的所有要素及要求？
删减细节是否合理？
Q1.2
4.1
Q4.2.1总则、Q4.2.2质量手册、E/O4.4.4文件
公司组织机构见质量手册组织结构图,产品为钢结构工程和建筑装修装饰工程的总承包、工程实施和服务；本公司从事的活动主要是按照顾客提供的设计进行施工活动，没有开发和设计行为。
对于工程施工过程中的施工方法的设计、混凝土配合比的设计等按照相应的程序和国家的作业规程进行，故删减了IS09001:
2000标准中的7.3“设计和开发”条款。
1.QEO包括的过程见手册组织结构图,产品实现过程见手册7.1章.
2.控制准则和方法在手册和程序文件以及作业层文件中有所规定.
3.为建立和保持公司的质量、环境、职业健康安全体系的适宜性和有效性以及运行的需要配备充足的人力、物力、工作环境、信息等资源。
4．通过内审、管理评审、目标考核等对过程进行监视和测量
5．通过监视和测量对发现的问题采取纠正或预防措施以达到持续改进。
6．本公司工程实施的外包和钢结构加工的外包过程过程。
1．分为二级，具体见质量手册4.2章。
2．采用电子、纸制等。
3．本公司从事的活动主要是按照顾客提供的设计进行施工活动，没有开发和设计行为。
对于工程施工过程中的施工方法的设计、混凝土配合比的设计等按照相应的程序和国家的作业规程进行，故删减了IS09001:
2000标准中的7.3“设计和开发”条款。
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
02
被审核部门
管理层
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
4
5
1、最高管理者对其建立和改进QEO的承诺有哪些？
2、最高管理者如何认识满足顾客要求和法律、法规要求的重要性？
3、最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？
4、组织如何确定顾客的需求和期望？
5、将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
6、组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
1、最高管理者是如何认识QEO方针的重要性的？
2、QEO方针是否体现组织的规模、性质及特点？
3、QEO方针是否为组织制定QEO目标、指标提供框架？
4、QEO方针是否且具有公开性？
如何传达给全体员工，各层次员工对QEO方针的理解程度如何？
与相关方就方针进行交流的机制是否建立，效果如何？
5、QEO方针做出了哪些承诺？
6、QEO方针是否进行定期评审及修订，以适应不断变化的内外部条件和要求？
5.1（Q－5.1管理承诺、5.2以顾客为关注焦点）
5.2（
Q5.3质量方针、E/O4.2环境方针/职业健康安全方针）
1．向全体员工传达满足顾客要求和法律法规与其他要求的重要性；制定Q/E/O方针和目标；进行管理评审；确保获得充足的资源
2．只有在满足法律、法律法规的要求才能切实保证产品的质量/环境和职业健康安全的要求。
3．通过会议、培训、宣传等方式向公司内部传达满足顾客要求的重要性
4．通过市场调研、招标信息等获得顾客的需求，并对信息进行评审以确定顾客的需求和期望。
5．投标文件、合同等。
6．通过对顾客满意度情况的进行跟踪调查、项目的验收等来证实。
1．QEO方针是公司的指导性文件，为公司的质量目标的制定提供了框架。
2．是
3．公司的QEO目标是根据质量方针制定出来的。
4．是，通过会议、培训等方式传达到全体员工。
5．质量方针见手册 5.2章
6．方针一般在管理评审时进行评审及修订。
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
03
被审核部门
管理层
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
6
7
8
1、策划的输出是否形成了文件？
2、策划是否体现了QEO综合管理体系的持续改进？
1、组织是否对各层次的职责、作用和权限作出明确规定，并传达到各层次？
2、部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
3、管理者代表的作用、职责和权限是否得到明确？
1、最高管理者是否对QEO综合管理体系的适宜性、充分性和有效性进行了定期评审？
2、管理评审输入的信息是否完整、充分？
3、管理评审的输出是否形成评审文件，管理评审输出中包括哪些改进要求和决定，这些要求和决定是否进行了落实，并实施了验证，是否达到了预期的效果？
4、是否保存了管理评审的记录？
5.4.2（Q5.4.2质量管理体系策划、E/O4.3策划）
5.5.1（Q5.5.1职责和权限、5.5.2管理者代表，E4.4.1资源作用职责和权限，O4.4.1结构和职责）
5.6（Q－5.6管理评审、E/O－4.6管理评审）
1．是，形成了综合管理手册、程序文件、记录等。
2．是。
1．是，在手册中规定了各部门的职能。
并通过培训传达到了各层次。
2．是
3．手册中规定出了管理者代表的职责。
1．提供了管理评审计划，公司计划于2007.3.30进行管理评审
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
04
被审核部门
管理层
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
9
10
11
1、最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？
2、为满足实现QEO方针和QEO目标的要求，提供了哪些资源？
3、提供的资源是否能确保达到顾客和相关方满意？
1、是否确定了产品实现过程？
2、对产品实现过程是否形成了必要的文件？
是否明确了必要的资源？
3、是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？
4、是否规定了必要的记录？
1、是否对保证QEO运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？
2、在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？
3、监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？
6.1（Q6.1资源提供、E/O4.4.1资源作用职责和权限/结构和职责）
7.1
8.1测量分析和改进之总则（Q－8.1总则、E/O－4.5检查/检查和纠正措施）
1.根据产口实现的需要确定所需的提供的资源。
2．提供的资源包括人力、物力、信息等，
3．目前，所提供的资源能够满足产品实现的需要，可以确保达到顾客和相关方满意。
1．在体系建立的策划过程中已确定了产品的实现过程，具体见手册7.1流程图。
2．通过对产品实现的策划形成了，公司的方针目标、手册、程序文件以及作业层文件和相关的工作记录。
3．在手册的8.2.4章中作出了明确的规定。
4．见记录清单。
1．本公司通过目标考核、内审、管理评审、顾客满意度调查、产品的监视和测量等方式对QEO的运行进行监视和测量。
2．是，如利用加权平均法等
3．对于在监视和测量活动中发现的问题，由相关责任部门或责任人采取纠正或预防措施以达到持续改进。
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
05
被审核部门
管理层
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
12
1、是否制定了形成文件的程序？
程序文件是否符合标准要求？
2、是否对内部审核方案进行了策划？
策划的结果是否适合组织的现状？
，审核组的组成及人员分工是否合理？
审核人员是否具备独立性？
3、内审的实施是否全面完整，是否包括组织内所有部门及部门所涉及到的关键要素，是否覆盖了标准的所有要求，是否覆盖了组织的所有重要环境因素、重大危险因素，并对体系文件及相关法律法规中的要求进行了全面检查？
4、是否记录了审核中发现的问题？
不符合报告编制的是否正确，并及时采取了纠正措施？
是否对纠正措施进行验证？
5、是否达到了审核目的，是否形成了审核的结果。
8.2.2内部审核控制程序（Q－8.2.2内部审核、E－4.5.5内部审核、O－4.5.4审核）
制定了内部审核控制程序。
程序文件基本符合标准的要求
制定的内部审核计划以及内审实施计划，计划中明确了内审的时间、目的、范围、审核依据以及参加的人员。
基本合理，符合标准的要求。
体系建立以来的第一次内部审核正在实施。
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
06
被审核部门
管理层
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
12
1、最高管理者如何认识“持续改进”？
组织策划和管理了哪些持续改进的过程？
2、是否制定了程序文件？
程序文件是否包括了标准规定的内容？
3、组织是否对不符合的来源进行了确定，是否包括违反日常操作规定、监测结果不符合法规要求、日常监督检查中发现的问题、内审中的问题、管理评审中的问题等？
4、对于不符合，组织是否首先分析原因，并及时采取措施消除影响，然后针对出现不符合的原因采取纠正与预防措施，是否有效完成，是否进行了跟踪验证，是否真正杜绝了类似情况再发生；如涉及到文件更改，组织是否遵照实施并记录？
5、事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、渠道、职责是否明确；处理措施及效果；
6、实施了哪些预防措施？
是否符合规定要求？
对组织的改进是否起到作用？
是否保存了相应的记录？
8.5改进控制程序（Q8.5改进，E4.5.3不符合、纠正措施与预防措施，O4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施）
1．通过持续改进可以不断完善公司的质量体系，增进顾客的满意度，使公司立于不败之地。
在对体系建立进行策划时，规范了产品的实现过程，并出台了很多相关的制度。
实现的持续改进的目的。
2．制定的持续改进控制程序，程序中包括了标准的规定。
3．是，在手册中进行了明确的规定。
4．是，针对本次内审所发现的不合格，首先由责任部门进行原因分析，采取纠正措施，然后再由内审员进行验证合格后。
方可算是问题完全解决。
5．事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、渠道、职责在手册和相关制度中都作出了明确的规定。
6．在体系建立之初，通过对体系的策划，重新调整了产品的实现流程，完善了公司的相关制度文件和相应的工作记录，预防了问题的发生。
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
07
被审核部门
人力资源部
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
部门的主要职责有哪些？
公司的质量/环境方针是什么？
公司的质量目标是什么？
部门的质量目标是什么？
质量目标实现情况如何？
内部沟通方式有哪些？
如何识别本部门的环境因素，环境因素都有哪些，
如何对本部门的环境因素进行控制
5.5.1
5.3
5.4.1
5.5.3
5.3.1/7.7
人力资源部的主要职责是负责公司体系文件和记录的控制和管理\人力资源的管理，以及协助管理层做好内审和管理评审工作。
再有就是负责本部门环境因素和危险源的识别和运行控制
质量/环境/职业健康安全方针：
精益求精、规范施工；
改进创优，诚信服务；
遵纪守法，防治污染；
减少事故，安全生产。
公司的质量目标和本部门的质量目标见手册5.4.1章
内部沟通方式有网络、会议、电话、交谈等方式，基本畅通有效。
考虑本部门的产品、活动和服务对环境的影响来识别，提供了本部门的环境因素清单。
对于本部门的环境因素，按照手册7.7章的要求进行控制。
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
08
被审核部门
人力资源部
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
3
4
1、是否制定了形成文件的程序？
程序中是否包括对文件的批准、发放、使用、评审、更改、报废、回收等进行管理的内容？
2、文件发布前是否得到批准、是否标识明确便于查找、是否注明批准日起？
3、识别文件现行修订状态的方法是什么？
4、使用处是否得到有效版本的适用文件？
5、外来文件是否得到识别？
发放如何控制？
1、是否制定了记录的控制程序？
2、记录的标识是否清楚？
检索是否方便？
3、是否规定了记录的保存期？
到记录的保存期限时，是否得到合理的处置？
4、记录的种类是否全面？
包括了哪些记录？
5、记录是否字迹清楚，标识明确，并具备可追溯性？
4.3（Q4.2.3文件控制、E/O4.4.5文件控制/文件和资料控制）
4.4（Q4.2.4记录控制、E4.5.4记录控制、O4.5.3记录和记录管理）
1．制定文件控制程序，程序中包括对文件的批准、发放、使用、评审、更改、报废、回收等进行管理的内容。
基本符合标准的要求。
2．查看受控文件清单，从中抽查《质量环境职业健康安全综合管理手册》编号CT-QEO，版本A版编制人力资源部，总经理审核，管代批准，实施日期2006年12月15日
3．通过版本加以识别。
4．查文件发放回收记录，受控文件清单中的文件均已发放下去，并有接收人签字。
5．外来文件登记在受控文件清单中，并进行了发放。
1．制定了记录控制程序，基本符合标准的要求。
2．查记录清单，编号CT_4.4_01，清单的内容包括序号、名称、编号、保存期限等。
3．记录清单中未规定记录的保存期限，到期限后根据记录的重要性，采取废弃或保留措施。
4．记录基本全面，见记录清单。
5．是
不符合
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
09
被审核部门
人力资源部
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
5
6
7
1、组织内部沟通的方式、内容有哪些，内部信息交流是否畅通，是否能保证体系的有效运行？
2、对外部相关方的信息的接收、成文和答复是否充分、及时、有效，涉及到重要环境因素、重大危险因素的外部信息是否进行了及时的处理和答复，对信息交流的过程是否进行了记录？
1、最高管理者是否对QEO综合管理体系的适宜性、充分性和有效性进行了定期评审？
2、管理评审输入的信息是否完整、充分？
3、管理评审的输出是否形成评审文件，管理评审输出中包括哪些改进要求和决定，这些要求和决定是否进行了落实，并实施了验证，是否达到了预期的效果？
4、是否保存了管理评审的记录？
1、组织是否识别了从事影响质量、环境、职业健康安全活动的各类人员的能力？
2、组织是否确定了各层次员工的培训需求，培训需求确定的是否全面和有针对性？
5.5.2（Q5.5.3内部沟通，E4.4.3信息交流，O4.4.3协商和沟通）
5.6（Q－5.6管理评审、E/O－4.6管理评审）
6.2（Q－6.2人力资源、E/O－4.4.2能力、
1．组织内部的沟通的方式有电话、会议、交谈等，沟通内容见手册5.5.2章，沟通基本畅通有效。
提供了相关方影响告知书，以告知相关方在生产、运输、包装各过程中对环境的影响，请相关尽量减少对环境的不良影响。
1．提供了管理评审计划，管理评审计划于2007.3.30实施
制定了岗位职责及任职要求
2．制定了年度培训计划，今年共安排培训两项，对内审员的培训和对公司应急预案的培训
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
010
被审核部门
人力资源部
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
8
3、是否根据所确定的培训需求展开了培训，并进行了意识教育，培训是否达到了相应的效果，员工的意识是否提高？
4、是否评价了培训的有效性？
5、是否保持了适当的培训记录？
1、是否制定了形成文件的程序？
程序文件是否符合标准要求？
2、是否对内部审核方案进行了策划？
策划的结果是否适合组织的现状？
，审核组的组成及人员分工是否合理？
审核人员是否具备独立性？
3、内审的实施是否全面完整，是否包括组织内所有部门及部门所涉及到的关键要素，是否覆盖了标准的所有要求，
是否覆盖了组织的所有重要环境因素、重大危险因素，并对体系文件及相关法律法规中的要求进行了全面检查？
4、是否记录了审核中发现的问题？
不符合报告编制的是否正确，并及时采取了纠正措施？
是否对纠正措施进行验证？
5、是否达到了审核目的，是否形成了审核的结果。
培训和意识/培训、意识和能力）
8.2.2内部审核控制程序（Q－8.2.2内部审核、E－4.5.5内部审核、O－4.5.4审核）
提供了上述两次培训的培训记录
培训记录中对本次培训的效果进行了评价。
见上面记录
制定了内部审核控制程序。
程序文件基本符合标准的要求
制定的内部审核计划以及内审实施计划，计划中明确了内审的时间、目的、范围、审核依据以及参加的人员。
基本合理，符合标准的要求。
体系建立以来的第一次内部审核正在实施。
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
011
被审核部门
人力资源部
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
9
1、最高管理者如何认识“持续改进”？
组织策划和管理了哪些持续改进的过程？
2、是否制定了程序文件？
程序文件是否包括了标准规定的内容？
3、组织是否对不符合的来源进行了确定，是否包括违反日常操作规定、监测结果不符合法规要求、日常监督检查中发现的问题、内审中的问题、管理评审中的问题等？
4、对于不符合，组织是否首先分析原因，并及时采取措施消除影响，然后针对出现不符合的原因采取纠正与预防措施，是否有效完成，是否进行了跟踪验证，是否真正杜绝了类似情况再发生；如涉及到文件更改，组织是否遵照实施并记录？
5、事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、渠道、职责是否明确；处理措施及效果；
6、实施了哪些预防措施？
是否符合规定要求？
对组织的改进是否起到作用？
是否保存了相应的记录？
8.5改进控制程序（Q8.5改进，E4.5.3不符合、纠正措施与预防措施，O4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施）
1．通过持续改进可以不断完善公司的质量体系，增进顾客的满意度，使公司立于不败之地。
在对体系建立进行策划时，规范了产品的实现过程，并出台了很多相关的制度。
实现的持续改进的目的。
2．制定的持续改进控制程序，程序中包括了标准的规定。
3．是，在手册中进行了明确的规定。
4．是，针对本次内审所发现的不合格，首先由责任部门进行原因分析，采取纠正措施，然后再由内审员进行验证合格后。
方可算是问题完全解决。
5．事故、事件、不符合的报告、调查、处理的方法、渠道、职责在手册和相关制度中都作出了明确的规定。
6．在体系建立之初，通过对体系的策划，重新调整了产品的实现流程，完善了公司的相关制度文件和相应的工作记录，预防了问题的发生。
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
012
被审核部门
采购部
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
部门的主要职责有哪些？
公司的质量/环境方针是什么？
公司的质量目标是什么？
部门的质量目标是什么？
质量目标实现情况如何？
内部沟通方式有哪些？
如何识别本部门的环境因素，环境因素都有哪些，
如何对本部门的环境因素进行控制
5.5.1
5.3
5.4.1
5.5.3
5.3.1/7.7
采购部的主要职责是负责公司所需物资的供方和外包加工方选择
、评价和控制以及实施采购。
再有就是负责本部门环境因素和危险源的识别和运行控制
质量/环境/职业健康安全方针：
精益求精、规范施工；
改进创优，诚信服务；
遵纪守法，防治污染；
减少事故，安全生产。
公司的质量目标和本部门的质量目标见手册5.4.1章
内部沟通方式有网络、会议、电话、交谈等方式，基本畅通有效。
考虑本部门的产品、活动和服务对环境的影响来识别，提供了本部门的环境因素清单。
对于本部门的环境因素，按照手册7.7章的要求进行控制。
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
013
被审核部门
采购部
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
1
2
3
1、是否规定了对供方的选择和定期评价准则？
实施情况如何？
记录是否保持
2、对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
3、是否记录了评价的结果？
1、是否清楚、明确规定了采购产品的信息？
1、组织是否识别了对采购产品验证所需的活动？
这些活动是否得到了实施？
7.4.1采购过程
7.4.2采购信息
7.4.3采购产品的验证
查物资分类明细表和供方评价记录，以及合格供方名录
是根据供方所提供产品的对随后实现过程及产品的影响程度将所采购的物资进行了分类，形成了物资分类明细表，对于重要物资的供方进行严格控制。
查物资申请单、合同清单和采购合同。
依据相关要求核对数量、规格型号、产品质量保证资料等，必要时与供方协商对产品抽样并送交权威机构进行检测
内审检查表
编号：
ZS—8.2.2—04序号：
014
被审核部门
经营部
审核时间
审核员
记录人
序号
检查内容
涉及要素
检查记录
评价
部门的主要职责有哪些？
公司的质量/环境方针是什么？
公司的质量目标是什么？
部门的质量目标是什么？
质量目标实现情况如何？
内部沟通方式有哪些？
如何识别本部门的环境因素，环境因素都有哪些，
如何对本部门的环境因素进行控制
5.5.1
5.3
5.4.1
5.5.3
5.3.1/7.7
经营部的主要职责是负责公司市场开拓和招投标的管理、对外包施工方进行
升级会员 