漳泽电力重大建设项目档案验收管理制度.docx

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漳泽电力重大建设项目档案验收管理制度

山西漳泽电力股份有限公司

规章制度发布通知

2008年第16号

《山西漳泽电力股份有限公司重大建设项目档案验收管理制度》已经于2008年7月21日通过，现予发布，自发布之日起施行。

二ΟΟ八年七月二十一日

规章制度控制表

制度名称

山西漳泽电力股份有限公司

重大建设项目档案验收管理制度

制度

编号

ZZDLYW-11-12

版本

签发日期

下次评审日期

起草人

部门审核

分管领导审核

签发人

是否修订

2008

2008.7.21

2009

王玲

安建国

贾斌

此

次

修

订

的

主

要

内

容

无

解释部门

公司办公室

实施

及完

善执

行人

公司办公室

山西漳泽电力股份有限公司

重大建设项目档案验收管理制度

1目的

加强对公司重大建设项目档案的管理工作，确保公司重大建设项目档案的完整、准确、系统、安全。

2适用范围

2.1适用于公司本部及所属各单位。

各单位重大技改项目及一般基本建设项目档案验收工作，可参照本办法执行。

2.2公司重大建设项目档案是指从项目立项、可行性研究、勘察设计、施工、监理、生产准备到竣工投产的过程中形成的有保存价值的经整理归档的各种形式的文件材料。

3原则、依据

3.1项目档案工作与项目建设工作同步进行。

项目建设单位将项目档案工作纳入项目建设程序，建立项目档案管理制度，明确项目档案工作领导责任制和相关人员岗位责任制，并进行考核。

3.2项目档案验收是项目竣工验收（或达标投产）的必备条件之一。

未经项目档案验收或项目档案验收不合格的，不得进行或者通过项目竣工验收（或达标投产）。

4验收的组织

4.1公司所属各单位的项目档案验收工作，由中电投集团公司档案主管部门或委托单位组织验收。

4.2中电投集团公司档案主管部门负责组成档案验收组，验收组成员由集团公司档案主管部门、公司本部档案主管部门、项目所在地省级档案行政管理部门、档案行业专家及有关专业技术人员组成。

4.3项目档案验收组成员人数不少于五人以上的单数，组长由验收组织单位人员担任.

4.4项目主管部门应加强项目档案验收前的指导和咨询,必要时可组织预检。

4.5项目档案验收费用从项目管理费用中列支。

5验收的申请

5.1项目法人在项目投产后三个月内向公司报送档案验收申请报告，并填报《中国电力投资集团公司重大建设项目档案验收申请表》（见附件1）。

5.2申请项目档案验收应具备下列条件：

5.2.1项目主体工程和辅助设施已按照设计建成，能满足生产或使用的需要；

5.2.2项目试运行各项指标考核合格或者达到设计标准；

5.2.3完成了项目建设全过程文件材料的收集、整理与归档工作；

5.2.4基本完成了项目档案的分类、组卷、编目等整理工作。

5.3项目档案验收之前，项目建设单位（法人）应组织项目设计、施工、监理等单位负责人以及有关人员，根据档案工作的相关要求，依照《中国电力投资集团公司重大建设项目档案验收标准》（见附件3）进行全面自检。

5.4项目档案验收申请报告的主要内容包括：

5.4.1项目建设概况及项目档案管理概况；

5.4.2保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施；

5.4.3项目文件材料的形成、收集、整理与归档工作情况，竣工图的编制情况及质量状况；

5.4.4档案在项目建设、管理、试运行中的作用；

5.4.5存在问题及解决措施。

6验收的程序

6.1项目档案验收与达标投产一并举行。

6.2项目档案验收以验收组织单位召集验收会议的形式进行。

6.3项目档案验收组全体成员参加项目档案验收会议，项目的建设单位（法人）、设计、施工、监理和生产运行管理或使用单位的有关人员列席会议。

6.4项目档案验收会议的主要议程包括：

6.4.1项目建设单位（法人）汇报项目建设概况、项目档案工作情况；

6.4.2监理单位汇报项目档案质量审核情况；

6.4.3项目档案验收组检查项目档案及档案管理情况；

6.4.4项目档案验收组对项目档案质量进行综合评价；

6.4.5项目档案验收组形成并宣布项目档案的验收意见。

6.5检查项目档案，采用质询、现场查验、抽查案卷的方式。

抽查档案的数量不得少于100卷，抽查重点为项目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同、协议、电子文件等。

6.6对项目档案的验收，应根据DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》和GB/T11822-2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》，对项目档案的完整性、准确性、系统性作出评价。

6.7项目档案验收意见的主要内容包括：

6.7.1项目建设概况；

6.7.2项目档案管理情况，包括：

项目档案工作的管理体制，项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量，档案的种类、数量，档案的完整性、准确性、系统性及安全性评价，档案验收的结论性意见。

6.7.3存在问题、整改要求与建议。

6.8项目档案验收等级分为优良（85分以上，含85分）、合格（70-84分，含74分）、不合格（70分以下）三个等级。

6.9项目档案验收合格的项目,由项目档案验收组出具项目档案验收意见（附件2）。

6.10项目档案验收不合格的项目，由项目档案验收组提出整改意见,要求项目建设单位（法人）于项目竣工验收前对存在的问题限期整改,并进行复查。

复查后仍不合格的,不得进行竣工验收,并由项目档案验收组提请有关部门对项目建设单位（法人）通报批评。

造成档案损失的,应依法追究有关单位及人员的责任.

7支持性文件和相关附件

7.1支持性文件

7.1.1国家档案局、国家发改委2006年颁发的《重大建设项目档案验收办法》

7.1.2中电投集团公司2008年颁发的《工程达标投产考核办法》

7.2相关附件

7.2.1《集团公司重大建设项目档案验收申请表》

7.2.2《中国电力投资集团公司重大建设项目档案验收意见表》

7.2.3《集团公司重大建设项目档案验收标准》

附件1:

中国电力投资集团公司

重大建设项目档案验收申请表

项目名称—————————————

申请验收单位—————————————

申请验收时间—————————————

报送该表时间:

年月日

项目名称

审批（核准）机关

立项时间

投资概算

建设时间

建设单位

（法人）

设计单位

主要

施工单位

主要

监理单位

计划档案

验收日期

计划竣工

验收/达标

投产日期

联系人

联系电话

地址邮编

电子信箱

申请单位

自检意见

（单位盖章）

年月日

项目档案自检情况报告

（可单独附文）

附件2:

中国电力投资集团公司

重大建设项目档案验收意见表

项目名称：

建设单位：

验收组织单位：

年月日（加盖公章）

项目名称

项目建设单位

项目参与

（设计、施工、监理、协作）

单位

项目开工时间

项目竣工时间

项目档案总数（卷、张、盒、份）单位

其中

文字材料、表格（卷）

图纸（张）

照片、胶片（张）

录音、录像带

、光盘（份）

电子文件、软件程序（份）

其它

档

案

验

收

组

成

员

名

单

单位

姓名

职务

签名

附件3：

中电投集团公司重大建设项目档案验收标准

验收内容

考核项目

标准分

实评分

备注

第一部分：

项目档案的管理体制及控制措施、手段

项目档案管理体制：

（1）明确项目档案工作部门，项目档案实行综合管理

（2）明确项目有关领导分管档案工作

（3）配备专职的档案管理人员

（4）落实项目档案工作必备的设备设施和经费

（5）采用先进信息技术，实现项目档案管理的信息化

没有明确项目档案工作部门，项目档案没有实行综合管理扣2分

没有明确项目有关领导分管档案工作扣2分

没有配备专职档案人员扣2分

没有应用档案管理系统扣2分

专职档案人员没有专业学历、没有经过省级以上档案行政管理部门培训扣1分

其它情况酌情扣分

项目档案的控制措施、手段：

（1）建立健全项目档案工作各项规章制度

（2）执行国家档案局“四参加”等制度

（3）项目档案工作与项目建设同步进行

（4）对设计、施工、监理等单位进行项目档案的监督指导

（5）对本单位各职能部门的档案工作进行监督指导

（6）项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理，要求明确，控制措施有力。

（7）实行了各部门和有关人员档案工作责任制，并采取了有效的考核措施。

有关项目档案归档、整理等方面的制度不全扣2分

档案人员没有参加项目有关招投标会议扣1分

档案人员没有参加合同结算会签扣1分

没有对设计、施工、监理等单位进行项目档案的监督指导扣2分

项目档案未按期移交扣2分

其它情况酌情扣分

中电投集团公司重大建设项目档案验收标准

验收内容

考核项目

标准分

实评分

备注

第二部分：

项目档案的完整、准确、系统-应符合《建设项目文件归档要求与档案整理规范》

前期管理文件：

一般应包括以下内容：

（1）工程项目建议书及审批文件

（2）工程初可研、可研阶段文件及其审查和批复文件

（3）工程征地文件、协议、合同等

（4）工程环保、五通一平、消防、工业安全等方面的合同、协议、执照、许可证等来往文件

文件不齐全，缺一份扣4分

用复印件代替原件，有一份扣0.5分

用副本代替正本，有一份扣0.5分

合同、协议签名不齐全，有一份扣0.5分

用印章代替签名，有一份扣0.5分

（5）工程招投标文件和中标通知书

（6）工程项目的融资、贷款合同、协议

（7）工程项目开工报告和批复文件

（8）工程项目开工前的审计报告

（9）工程的设备合同及其执行文件、纪要、备忘录等

（10）工程的设计合同及其执行文件、纪要、备忘录等

（11）工程的监理合同及其执行文件、纪要、备忘录等

（12）工程前期其它重要会议纪要等

设计文件

主要包括：

（1）工程地质勘探报告、地质图

（2）工程水文气象、地震等设计基础资料

（3）灰场、坝址和煤场的地形测量、工程地质、水文地质和气象资料

（4）初步设计文件及概算书

（5）施工图设计及预算书

无工程地质勘探报告扣5分

工程地质勘探报告、地质图缺页扣1分

工程水文气象、地震等设计基础资料不齐全扣3分

初步设计不齐全，缺一份扣2分

概算书不齐全，缺一份扣2分

预算书不齐全，缺一份扣2分

其它文件不齐全，缺一份扣2分

施工技术文件

土建、水工工程技术文件一般应包括以下内容：

（1）建（构）筑物开工报告、图纸会审和设计交底记录；设计变更通知单；工程质量事故报告及处理资料

（2）建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线测量记录及高程测量记录，沉降观测记录，变更、高程控制记录及水准点一览表

（3）单位工程钢筋跟踪资料应包括：

编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、存在问题及处理情况

（4）单位工程水泥跟踪资料应包括：

厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位、存在问题及处理情况

主厂房、烟囱、水塔、汽机基础、锅炉基础的沉降观测记录不齐全扣2分

隐蔽工程记录不齐全扣2分

资料填写的内容不齐全或不准确一份扣1分

书写材料不合格一页扣0.1分

分项工程质量评定表中不合格项未闭环一件扣1分

重点单位工程质量监督检查签证记录缺一项扣5分

重点单位工程质量监督检查签证每项不全扣1分

其它资料每缺一项扣1分

（5）砼试块试验报告

（6）主体结构、重要部位试件和材料检验、试验记录及用材跟踪记录

（7）主要原材料、构件及管子成品验收的证件与出厂试验报告

（8）土建、水工施工技术记录，质量评定记录

（9）土建、水工隐蔽工程与分部工程检查验收签证

（10）管理水压试验记录

安装工程文件一般应包括以下内容：

（1）单位工程开、竣工报告；图纸会审、技术交底记录；设备安装技术记录和签证

（2）自动、保护控制装置校验记录

（3）电缆敷设记录和原始安装记录

（4）汽水管道安装记录

（5）汽水管理系统的单线立体图

（6）汽水管理及设备管道焊接及热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告

（7）隐蔽工程及分部工程验收记录与签证

（8）施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与签证

（9）设计变更通知单、工程联系单与材料代用记录

监理文件

一般包括以下内容：

（1）监理规划、计划、通知、备忘录、报告、会议纪要；监理实施细则、监理规程；合同管理文件、协调文件；施工质量分析；开（停、复、返）工令、许可证；监理日志等合同规定的全部监理活动的文件

（2）工程参建单位对质量不合格项目的完善、整改记录和相应验收签证等质量不合格项的闭环

（3）监理对项目工程竣工资料“完整性、准确性、系统性”检查的文字说明

监理文件不齐全扣1分

对质量不合格项无整改记录扣1分

无不合格项通知扣0.5分

无质量事故报告及处理意见扣0.5分

有关控制造价方面的监理材料不全扣0.5分

设备文件

主要包括：

（1）主设备及主要辅助设备出厂说明书、调试记录、合格证件、手册、图纸等技术文件

（2）设备商检记录、索赔文件

（3）主设备及主要辅助设备台帐

（4）从开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更换记录、设备消缺率的统计

（5）备品、备件、专用工具的交接清单

主设备及主要设备技术文件不齐全，缺少一台设备文件扣5分

主设备及主要设备技术文件内容缺一页扣0.5分

没有备品、备件、专用工具的交接清单扣1分

其它文件不齐全，酌情扣分

声像文件

主要包括：

（1）施工前旧貌

（2）开工仪式

（3）施工过程

（4）隐蔽工程

（5）施工工艺

（6）上级领导视察、题词

（7）竣工仪式

（8）完工建筑、构造物、绿化小景等

声像文件不齐全扣1分

照片主题内容表述不清扣0.5分

声像模糊不清扣0.5分

照片没有注明拍摄时间、人物、背景说明等一份扣0.1分

电子文件

主要包括：

（1）电子版设计文件

（2）电子版施工文件

（3）电子版竣工图

（4）电子版竣工验收文件

（5）在本单位实现网络共享，电子文件实现网上归档

（6）对无电子版的重要文件材料实施电子化扫描

电子文件不齐全扣2分

电子文件没有运行环境等说明扣0.5分

电子文件无总目录扣0.5分

电子文件与纸质版文件不符扣1分

电子文件浏览不清扣0.5分

其他情况酌情扣分

竣工验收文件

主要包括：

（1）移交试生产的交接书

（2）试运阶段的缺陷、故障分析记录与事故处理意见

（3）整套启动调试方案、大纲、调试记录、会议纪要、调试报告及试运工作总结

（4）工程竣工验收报告、竣工验收会议决议文件

（5）财务决算报告

（6）环保、劳动、安全卫生、消防等竣工验收审批文件

（7）项目评优申报材料及证书

试运阶段材料不齐全扣1分

验收交接文件不齐全扣1分

无竣工验收报告扣1分

整套启动试运前质量监督检查签证记录不全扣0.5分

试生产后质量监督检查签证记录不全扣0.5分

其他文件不齐全，酌情扣分

竣工图

设计单位出具设计图纸总目录，无总目录扣1分

竣工图不齐全，缺一卷扣2分

竣工图缺一页扣0.5分

竣工图逐张加盖竣工图章，一卷未盖章扣1分

竣工图章签字不齐全，不得代签，代签一次扣0.5分

竣工图准确、清楚，设计变更单与竣工图不符扣5分

档案分类、组卷、编目

档案分类不科学，各级类目设置不清楚扣2分

档案组卷不系统，一卷扣0.1分

案卷题名不简洁、文题不符一卷扣0.1分

卷内目录不规范一卷扣0.1分

卷内备考表填写不规范一卷扣0.1分

档案目录与实物不符扣1分

档案目录不全扣1分

中电投集团公司华北分公司重大建设项目档案验收标准

验收内容

考核项目

标准分

实评分

备注

第三部分：

项目档案的保管条件

档案库房：

具体要求：

（1）要有与项目档案工作相适应的、符合JGJ25-2000《档案馆建筑设计规范》要求的库房

（2）实行库房、阅览、办公三分开

（3）采用防火、防盗、防有害气体、防光、防潮、防湿、防虫、防尘等措施

库房不符合档案保管要求扣3分

库房、阅览、办公室没有三分开扣1分

其他情况酌情扣分

设施、设备

具体要求：

（1）拥有实行计算机、光盘或缩微等档案现代化管理的设备

（2）晒图机、复印机等设备

（3）配备空调机、去湿机、排风扇、温湿度测试仪、灭火器、消毒箱等必要的档案保护设备

（4）档案柜架数量充裕且质量好

（5）档案卷盒等装具牢固、美观，质量符合国家要求

没有实行计算机辅助管理档案扣3分

其它配套设备不全扣0.5分

档案卷盒不规范扣0.5分

其他情况酌情扣分

项目档案总计得分

制度执行情况反馈意见表

制度

名称

山西漳泽电力股份有限公司

重大建设项目档案验收管理制度

制度

编号

ZZDLYW-11-12

执

行

中

发

现

的

问

题

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