9A文能源管理体系程序文件汇编范本Word格式.docx

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5

XXXX/EnMS-CX-05-20KK

目标、指标、管理方案控制程序

16

6

XXXX/EnMS-CX-06-20KK

能力、意识与培训控制程序

20

7

XXXX/EnMS-CX-07-20KK

信息交流与沟通控制程序

24

XXXX/EnMS-CX-08-20KK

监视和测量控制程序

28

9

XXXX/EnMS-CX-09-20KK

能源采购控制程序

32

10

XXXX/EnMS-CX-010-20KK

设备、设施采购管理控制程序

36

11

Q/XXEnMSC11-20KK

内部审核控制程序

38

XXXX/EnMS-CX-12-20KK

不符合、纠正和预防措施控制程序

40

13

XXXX/EnMS-CX-13-20KK

管理评审控制程序

43

程序号

修改内容

修改人

通知单编号

修改日期

修改记

1目的及范围

本程序对公司能源管理体系文件进行了分类，对管理方法进行了明确，以确保各有关场所使用的文件均为有效版本。

本程序适用于公司与能源管理体系有关的文件和资料控制，包括适当的外来文件和资料控制。

2引用文件

GB/T1.1标准化工作导则第1部分：

标准的结构和编写规则

GB/T1.2标准化工作导则第2部分：

标准中规范性技术要素内容的确定方法

GB/T19000质量管理体系基础和术语

GB/T23331能源管理体系要求

3术语

本程序术语采用GB/T23331-20KK中的术语。

4职责

4.1管理者代表是能源管理体系文件和资料管理过程的主管领导。

4.2安全生产部是能源管理体系文件和资料的归口管理部门，负责制（修）订《文件控制程序》,并监督执行。

4.3行政部负责负责外来相关文件和相关资料的管理和公司各类文件和资料的归档管理。

4.4各单位负责相关文件和资料的制（修）订工作，确保文件和资料的有效控制。

5工作程序

5.1文件和资料分类及编号

5.1.1文件和资料分为：

a）方针、目标和指标；

b）体系管理手册、程序文件、管理制度、作业指导书；

c）管理记录；

d）法律法规；

e）外来文件。

包括客户、投资者、政府部门、集团公司、股份公司以及公司外部其他相关方发送的信件、传真等。

5.1.2安全生产部对能源管理体系文件、记录等进行编号。

5.1.2.1公司能源管理体系文件编号包括：

能源管理体系手册、程序文件、管理制度、记录，以及其它有检索要求规定的文件编号。

5.1.2.2标准编号规则

标准编号格式：

Q/XXXXXXX—####

批准年号

个性标准代号

标准类别代号

公司标准代号

编号格式的意思表示：

a）Q/XX：

字母Q为企业标准代号，XX为公司简称，Q/XX为公司标准。

b）X：

为标准的类别，依据公司《文件控制程序》（Q/XX20KK7-20KK）要求，本体系类别为能源管理体系,代号为：

EnMS。

c）XXXX：

为各个具体文件的编号。

如有手册、程序文件等，可在其后加顺序号。

如“CX01、ZD01”

d）####：

为标准批准的年号，用横线“—”与标准编号分开。

5.2编写和审批

公司员工均可对能源管理体系管理手册、程序文件、管理制度、记录等提出编写建议，经公司授权人员批准后，作为公司的正式文件进行发布；

5.3发布和发放

5.3.1公司通过OA系统以电子版的形式对体系管理手册、程序文件、管理制度进行发布，各归口管理部门对其有效性负责；

5.3.2公司不再发放纸质版的体系管理手册、程序文件、管理制度，因工作原因需要纸质版的，使用单位需向归口管理部门提出申请，由归口管理部门负责制作；

5.3.3各纸质版文件使用单位应建立发放记录，通过加盖“受控”、“发放编号”印章，登记发放，以便追溯。

5.4使用和作废管理

5.4.1员工使用体系管理手册、程序文件、管理制度、记录时应以OA系统发布的有效电子版本为准；

5.4.2员工电脑中不得保存作废的电子版本；

5.4.3对于需作资料保存的纸质作废文件，经过加盖红色“作废”、“保留”印章后方可作为资料保存，但必须撤离使用现场另行保存。

6管理记录的管理

按照Q/XX20KK8《记录控制程序》进行管理。

7法律法规的管理

按照Q/XX20KK5《法律法规和其他要求获取识别管理程序》进行管理。

8外来文件的管理

8.1客户、投资者、政府部门、集团公司、股份公司、XXXXXXXXXX以及公司外部其他相关方发送的信件、传真等外来相关文件，由行政部办公室负责接收，并建立相关接受处理台账，经公司相关程序审批后，分发到各相关单位。

8.2公司各单位应建立外来文件接受处理台账，以接受行政部办公室分发来的外来文件；

8.3对于各单位直接收到的外来文件，业务相关的应做好接受处理台账进行直接处理，对于业务不相关的，应转交行政部办公室或其它业务对口单位进行处理，并做好接受转交台账；

8.4行政部不定期对各单位的外来文件接受处理情况进行检查并提出考核意见。

9、相关文件

《记录控制程序》

《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》

10、记录

文件和资料清单

文件更改申请单

文件更改通知单

外来文件登记表

文件评审记录

文件发放登记表

对公司能源管理体系保持运行的记录进行控制和管理。

本程序适用于XXXXXXXX化工有限公司（以下简称公司）。

GB/T23331-20KK能源管理体系要求

GB/T19000-20KK质量管理体系基础和术语

GB/T19001-20KK质量管理体系要求

Q/XX20KK7《文件控制程序》

Q/XX20KK8《标准化工作管理办法》

本程序均采用GB/T23331《能源管理体系要求》中的术语。

4.1管理者代表是记录控制过程的主管领导。

4.2安全生产部为记录控制过程的归口管理部门，负责制定能源管理体系的《记录控制程序》，并监督执行；

负责对文件和资料管理单位上报的记录清单进行审核、汇总。

4.3各类文件和资料管理单位负责制定与管理体系文件相配套的记录。

4.4各单位负责本单位填写的记录的收集、编目、归档、查阅和保管。

4.5各类记录的填写人和审核人应对记录的真实性负责。

5.1记录分类

5.1.1原始记录：

如操作记录、检验记录、监测记录、计量检定/校准记录、计量确认记录、能源采购的有关记录等。

5.1.2统计记录：

台帐、日报、月报、季报、年报等。

5.1.3综合性记录：

各种报告、会议记录、总结等。

5.2记录的载体形式

5.2.1记录的形式：

可以是卡片、表格、图表、报告，也可以是拷贝、磁带、胶片、电子版本等。

5.2.2记录的形式及内容要求：

在相应的管理体系文件和标准中作出规定。

5.3记录的编制（国家有规范的记录除外）

5.3.1记录格式内容具有共性的，由各标准、文件和资料归口管理部门统一设计编制，部门负责人批准后使用；

不具有共性的由使用单位设计编制，并报文件和资料归口管理部门负责人批准后使用。

5.3.2记录的编号、标识

编号按《标准化工作管理办法》执行。

标识主要以名称和编号为主，需保密的记录应加盖“保密”印章。

5.3.3对通用性的记录表格应在右上部编号，同一格式内容的记录同一编号。

5.4记录的管理

5.4.1记录的归口管理部门和使用单位都要明确或授权具体人员负责记录的管理工作，对所管理或使用的记录应建立“记录汇总表”，以便于存取和查阅。

当管理内容无变化，只有记录内容变更时，应填写“记录新增或变更申请审批表”中提出更改申请增加、修订。

5.4.2电子文本记录的管理

a）生产系统数据存储电子文本记录由生产控制系统完成；

b）在办公自动化系统和档案管理系统上发布的记录，由相应管理部门（单位）对口管理人员完成；

c）电子文本记录录入、修改和确认人员，必须具备维护记录真实性的能力，只有在电子文本的记录具有可追溯性（即具有记录更改条件控制痕迹）时，电子文本记录方为有效。

5.4.3各种记录应确保只有经过授权的人员才能进行填写、修改、出具和删除记录的工作。

5.5记录的保存

5.5.1记录的保存期限分为有限期保存和永久性保存,保存期最短为十二个月。

每种记录规定的具体保存期由归口管理部门确定，在各单位记录汇总表中填写，其中具有共性的记录保存期应与格式同时发布。

5.5.2记录填写单位应及时收集已生成的记录，采用合页装订成册等方式进行分类作为档案保管，以便存取和检索。

保管环境应适宜，防止记录损坏、变质和丢失。

5.6记录的查阅

5.6.1相关人员可在网络上、档案室查阅。

5.6.2若外来人员查阅记录，需经归口管理部门同意后方可查阅。

5.6.3顾客需要记录时，经主管领导批准后可提供该记录的复印件。

5.7记录的填写规定

5.7.1所有的记录填写都应真实、准确、及时,内容齐全、完整,字迹清晰,并使用法定的计量单位。

5.7.2记录的填写要求

a）记录采用钢笔（蓝黑墨水）填写、签字笔（蓝黑）填写。

记录不允许转抄转录。

b）整行空格在行首划横杠“—”，其余空格可不填写。

由于工作需要，当同一要素在某一时间开始记录时，开始工作人员应补齐前面空格中的横杠“—”；

c）整列空格在列首划竖杠“|”，其余空格可不填写。

d）计算机输出记录中的空格、生产过程中各类控制分析原始记录中的空格可不填写；

e）记录中的个别“空格”要从左往右在空格的中间部位划横杠，横杠不应超过左、右边界,其长度略为空格的2/3；

f）记录中的备注栏，可留空格；

g）从某行开始以下全空，在此行右上角盖蓝色“以下空白”印章或注明“以下空白”字样；

h）记录不应涂改，因记录笔误需更改时，用横杠注销，在横杠上方由本人更正，重要的记录如产品合格证、成品检验报告单等，一般不可更改，确需更改时，更改处应加盖本人印章或签名，或者填写新的记录；

i）停工装置的记录空格，可在左上角盖蓝色“停工”印章，其余空格可不填。

5.8记录格式的更改、取消

5.8.1由记录使用单位提出记录格式的新增或更改申请，并附更改后的格式样本，陈述更改的理由，由归口管理部门按5.4.1条审查批准后执行。

5.8.2新格式记录使用的同时，原格式空白记录即视为自动作废，使用单位应立即停止使用并将其撤离。

5.8.3当不再需要某种记录时，使用单位应在填写“记录新增或变更申请审批表”对应标准中提出撤销该记录的申请，对该标准进行非实质性修订，经归口管理部门负责人批准后取消。

当标准修订撤销某种记录时，与标准制修订审批流程一起审批后撤销。

5.9记录达到保存期后由使用单位填写“记录销毁登记表”，经本单位领导批准，核实无误后，记录保存单位方可销毁。

5.10外来记录的控制

外来的记录（如：

供应商提供的原材料出厂检验报告，计量检定报告，环境检测报告等）由相关单位保存，如果没有特别规定，保存期不得低于3年。

6相关文件

《文件和资料的控制程序》

7附件

记录新增或更改申请表

记录汇总表

记录作废登记表

记录销毁登记表

法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序

1目的

用来确定公司生产活动、产品和服务中的相关能源法律、法规，及其他应遵守的要求，并保证能源目标、指标的实现符合法律、法规及标准和其他要求、评价法律、法规和其他要求遵守情况。

2适用范围

适用于对与公司能源管理体系活动相关的法律、法规、标准和其他要求的控制及在能源活动中遵守相关的法律、法规和其他要求的评价。

3职责

3.1最高管理者代表负责主持合规性评价活动。

3.2安全生产部负责能源管理法律、法规及其他要求的获取、确认和管理，保存能源法律、法规和其他要求的电子版合订本，并将合规性评价结论进行记录，并形成文件。

3.3安全生产部负责能源管理法律、法规和其他要求的获取、确认和管理，并对能源管理活动中遵守相关的法律法规和其他要求进行评价。

3.4各部门（单位）负责相关能源法律、法规和其他要求的获取、确认和管理，并对能源管理活动中遵守相关的法律法规和其他要求进行评价。

3.5安全生产部负责将相关能源法律、法规和要求传达给全体员工，并遵照执行。

4工作程序

4.1获取范围

1、与公司能源管理相关的国家及地方法律法规、规章、标准。

2、与公司相关的国家及地方能源法律、法规和其他要求包括：

（1）国家能源法律、法规、标准及各部委规章。

（2）XXXX省能源法规、规章、标准等。

（3）XXXX市节能管理相关政策、要求等。

（4）监管部门的通知、公报等其他要求。

（5）应遵守的XXXX公约。

3、其他有关的标准、要求包括集团公司下发的文件及其他要求等。

4.2获取的渠道

1、国家有关能源法律、法规和标准，从颁布的有关法律法规汇编和上级有关部门下发的有关标准及规定，通过报刊、咨询机构、认证机构、网络等渠道获取。

2、XXXX省、XXXX市和集团公司制定的能源管理规定及工作标准，从XXXX市和集团公司有关处室获取。

3、相关方提供的能源法律、法规、标准和其他要求，归口管理部门应及时传递至安全生产部，由安全生产部建立全公司《法律、法规和其他要求清单》。

4.3确认和更新

1、各个部门/单位定期通过报刊、网络等方式，对本部门/单位所获取的能源法律、法规的适用性进行确认，及时更新，并负责信息传递。

2、发生能源因素变化或有新的相关能源法律、法规、标准和其他要求颁布以及变化时，应重新按其职责对法律、法规、标准和其他要求的适用性进行确认，并及时更新及能源法律法规识别评价表。

4.4合规性评价程序

1、每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。

（1）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。

①组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；

②发生重大能源事故及有关质量、能源问题的投诉；

③当法律法规、标准及其他要求发生变化时；

④能源审核中发生严重不合格时；

（2）安全生产部按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动。

（3）各职能部门应按时间要求做好资料准备等工作。

2、合规性评价输入

（1）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；

（2）内外部能源管理体系审核结果；

（3）能源的采购、运输、储存与保管情况；

（4）信息反馈，包括顾客、周边邻居的投诉、节能主管部门对我公司的评价等；

（5）改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；

（6）能影响能源兼容管理体系的变更，包括内外能源的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；

（7）重大能源事故的处理或改进的建议。

3、合规性评价的输出

（1）由管理者代表组织各部门根据合规性评价输入的资料，评价公司执行能源管理法律、法规和标准情况。

并编制《执行能源法律、法规和标准评审报告》，经管理者代表审核，最高管理者批准，由安全生产部发至有关部门。

（2）合规性评价报告内容包括：

①评审时间

②执行情况

③参加评价的部门人员

④评价内容

⑤评价结果意见

4、改进、纠正、预防措施的实施和验证

（1）当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正预防措施，并组织实施改进、纠正和预防措施并报告结果。

（2）认证办对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。

4.5管理

1、安全生产部负责汇总全公司适用的法律法规及其他要求，采用上网发布的形式传递交流，各部门可视其所需下载打印。

2、各个部门/单位法律、法规及其他要求的使用管理，执行《文件和资料控制程序》。

4.6监视测量

1、安全生产部及时对法律、法规的更新进行跟踪，每年对法律、法规的适用性分别进行一次评价，以确认其有效性，并将相关信息汇总到安全生产部。

2、对出于法律法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料，要予以适当标识。

㈦安全生产部负责将相关能源法律、法规和要求传达给全体员工，可以对法律、法规中的重要内容进行摘编，有针对性的分发到各相关部门/单位。

㈧各个相关部门/单位负责组织全体员工学习相关能源法律、法规和要求，并遵照执行《能力、意识与培训控制程序》。

5相关文件

《文件和资料控制程序》

《信息交流与沟通控制程序》

《能力、意识与培训控制程序》

6记录

法律法规标准清单

其他要求清单

法律、法规发放记录

能源评审是公司策划的重要手段，目的是持续识别公司用能单位活动、产品和服务中改进能源绩效的重要手段，因此对能源评审进行相应管理和控制。

适用于公司各用能单位活动、产品和服务中的能源因素的识别、评价及控制。

1、管理者代表负责能源评审结果的审核、批准。

2、各部门/单位负责本部门/单位的能源因素的识别与更新。

3、安全生产部负责组织对能源评审，对能源使用和能源消耗、用能状况、能源绩效的机会等内容汇总与更新。

4工作程序

4.1能源评审

4.1.1能源评审的范围：

（1）对能源流转全过程分专业、分系统进行识别，并细化用能系统及其过程和环节的能源消耗，包括已纳入计划的或新开发的产品、服务和活动。

（2）对能源消耗过程的识别包括耗能设备的现状分析、匹配情况、能源利用时间和改造创新等。

（3）包括公司设计，能源采购，用能设备的采购、维修，生产服务，能源管理等全过程的识别。

4.1.2能源评审步骤

⑴各用能单位按照本单位耗能状况，分系统进行能源因素识别，并对能源因素进行能源消耗种类、能源管理现状、能源优化和改进等方面进行详细分析，最后对其是否属于重要能源因素进行定性、定量评价，及时报送安全生产部。

⑵安全生产部对各单位识别的能源因素调查表进行汇总。

组织有关人员采取现场观察、查阅文件和记录、专家咨询等形式予以确认。

当法律、法规有明确或潜在的要求，组织活动、产品、服务及相关方要求发生变化时，对能源因素及时更新。

3、能源评审方法

对于能源因素的识别按系统、能源种类、流程和环节等方法相结合的方式进行识别。

系统划分法：

各用能单位根据现场实际分专业、分系统对能源利用情况进行分类辨识。

能源种类划分法：

根据能源种类的不同进行划分，可以划分为用煤炭、蒸汽、电能、水能和用油等。

这种划分不是绝对的，各用能系统互相存在交叉，某一用能环节可能存在多系统共用的情况。

流程划分法：

根据生产流程，划分为各个生产工序、辅助、附属和其它用能过程进行识别，每一个过程当中的能源消耗种类可能是单一的也可能是多种形式，可能是节能的因素也可能是多耗能因素。

环节划分法：

根据各类能源在流转过程中的方向，将其划分为购入储存、加工转换、输送分配、最终使用、余热余能回收再利用等环节。

每个环节可根据用能单位的实际情况划分为若干过程、环节。

4.2重要能源因素的确定

4.2.1定性评价法

（1）对违反相关能源法律、法规和其他要求的直接判断确定为重要能源因素。

（2）针对已划分的系统、过程、环节，采用简单调查、现场观察、经验分析等方法，各用能单位将节能潜力大、耗能量较大的能源因素直接判断确定为重要能源因素。

根据我公司实际，大型用能设备、重点耗能工序、能源利用监测发现异常指标的环节等都应纳入重要能源因素中。

（3）重点用能设备操作人员的节能意识不强应直接判定为重要能源因素。

（4）煤炭资源回收率达不到国家标准直接判定为重要能源因素。

2、定量评价法

我公司各用能单位根据常用的评价准则对能源因素进行打分评价，确定出重要能源因素。

A、法律法规符合性：

能源利用符合法律法规要求得1分；

基本符合法律法规要求得3分；

不符合法律法规要求得5分。

B、能源状况合理性：

针对设备选型、运转、运行过程环节等方面的合理性，合理得1分，基本合理得3分，不合理得5分。

C、影响耗能频次：

偶尔耗能得1分，间断耗能得3分，持续耗能得5分。

D、能源利用影响范围：

影响较小得1分，局部影响得3分，系统全局影响得5分。

E、判定重要用能部位或环节：

以各系统设备技术特征、运行时效等为依据，判定各能源因素相关用能部位或环节的重要性。

轻微得1分，一般得3分，重要得5分。

F、用能关注程度：

根据识别出的能源因素确认该用能环节的关注程度，略微关注得1分，一般关注得3分，非常关注得5分。

G、用能管理制度完善性：

管理制度标准完善得1分，不健全得3分，无管理制度及标准得5分。

H、能源控制难易程度：

对能源因素控制措施的难易程度进行分析，容易控制得1分，适中得3分，困难得5分。

I、节能潜力大小：

节能潜力＜5%得1分，5%≤节能潜力≤10%得3分，节能潜力＞10%得5分。

⑴评价打分：

K=A+B+C+D+E+F+G+H+I

⑵评价标准:

a、当K≥25分时判断为重要能源因素。

b、当A或B或D或E或H或I得分为5分时判断为重要能源因素。

各单位按上述方法对能源因素进行打分评价，确定出重要能源因素，编制《重要能源因素登记表》，报管理者代表审批后下发。

4.3重要能源因素控制

用能单位通过定性、定量的方法评价出重要能源因素，对其应进行重点控制。

1、用能单位应根据设施、设备正常经济运行和满足生产工艺的需要规定控制参数。

包括运行时间、温度、电压、电流及其他特殊能耗设施设备运行参数（风机风量、风