NBT31021-2012《风力发电企业科学技术档案分类规则与归档管理规范》.doc
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NB/T31021-2012×××
ICS号：
文献分类号：
备案号：
ICS号 DL
中华人民共和国电力行业标准PNB/T31021-2012××××
风力发电企业科学技术档案分类规则与归档管理规范
OperationSpecificationforscientificarchivesclassificationandfiling
ofWindPowerPlant
（征求意见稿）
2010-1-XX4-XX6发布 20102012-XX7-XX1实施
国家能源局发布
前言
本标准依据GB/T1.1《标准化工作导则》的要求编写。
本标准由由中国电力企业联合会标准化中心提出。
本标准主要编写单位：
中国电力投资集团公司。
本标准参加编写单位：
中国电力国际有限公司、中电投东北公司、中电国际新能源公司。
目次
1范围 3
2规范性引用文件 3
3总则 3
4归档要求 4
4.1归档职责 4
4.2归档范围 5
4.3归档时间 5
4.4归档份数 6
4.5归档文件质量 6
5分类规则 6
5.1分类原则及类目设置 6
5.2类目标识 7
5.3类目划分 7
6案卷的组织、排列及装订 7
6.1组卷方法 7
6.2案卷及卷内文件的排列 8
6.3案卷的装订 9
7档号的标识 9
7.1档号的构成 9
7.2全宗号的标识 9
7.3目录号的标识 9
7.4分类号的标识 10
7.5案卷号的标识 10
8档案的审核移交与验收 10
附录A（规范性附录）分类表与档案移交签证单 12
3
前言
本标准依据GB/T1.1《标准化工作导则》的要求编写。
本标准由由中国电力企业联合会标准化中心提出。
本标准主要编写单位：
中国电力投资集团公司。
本标准参加编写单位：
中国电力国际有限公司、中电投东北公司、中电国际新能源公司。
风力发电企业科学技术档案分类规则与归档管理规范
1范围
本标准规定了风力发电企业科学技术档案的分类规则、分类表、档号标识及其归档、组卷要求。
本标准适用于风力发电企业科学技术档案管理。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T11821照片档案管理规范
GB/T11822科学技术档案案卷构成的一般要求
DA/T28国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范
3总则
3.1为了建立科学、合理的风力发电企业科技档案分类方法，规范风电企业科技档案管理，特制订本标准。
3.2企业应明确档案工作分管领导，设置档案归口管理部门，配备专职档案管理人员，档案管理的设备设施应满足档案管理和档案安全保管的需要。
3.3企业应将档案工作纳入企业目标管理、工作计划和发展规划；纳入生产、技术管理各个环节；纳入领导和工作人员的岗位责任制。
3.4档案人员应参加生产、项目招投标等重要会议，参加科研成果鉴定和基建项目竣工验收，参加合同会签与工程项目付款会签，参加重要仪器、设备的开箱验收。
3.5风力发电企业科学技术档案的归档管理应包括卷内目录、案卷目录、案卷封面、档号章、竣工图章的编制与填写及竣工图归档质量和照片档案的管理。
3.5.1卷内目录、案卷目录、案卷封面、档号章的填写应符合GB/T11822标准要求。
3.5.2竣工图归档质量与竣工图章应按DA/T28标准执行。
3.5.3照片档案的归档和整理的要求按照GB/T11821的规定执行。
4科技文件的归档要求
4.1归档职责
4.1.1企业在电力生产运行、检修、经营过程中形成的文件由形成单位立卷归档。
4.1.1.1生产技术管理部门负责检修规程、运行规程、系统图册等文件的收集、整理、归档。
4.1.1.2发电管理部门负责运行日志、交接班记录等运行过程中形成的文件的收集、整理、归档。
4.1.1.3生产技术管理部门负责设备检修维护、技术改造过程中形成的文件收集、整理、归档。
4.1.1.4计划经营管理部门负责招投标文件、合同、备品备件采购计划等相关文件的收集、整理、归档。
4.1.1.5生产技术管理部门负责设备材料质量监督检测文件的收集、整理、归档。
4.1.1.6企业质监部门负责生产过程中形成的小型技改项目、小型基建项目、设备维修更换等文件的收集、审核、整理、归档。
4.1.2企业在科学技术研究过程中形成的文件由项目负责人或科研管理部门组织立卷归档。
4.1.2.1个人研发的科研项目文件及科技成果文件由研发者负责整理归档。
4.1.2.2合作研发科研项目及科技成果文件由本企业主要参与研发者负责收集、整理、归档。
4.1.2.3单位研发的科研项目文件及科技成果由单位负责人负责收集、整理、归档.
42.1.3企业在新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目建设过程中形成的项目文件的归档职责如下：
4.1.3.1企业相关部门负责收集、审核和整理项目工程准备阶段、工程验收阶段形成的文件，负责向档案管理部门移交归档。
4.1.3.2企业签订合同约定勘察、设计、施工、监理等单位的归档内容及归档职责，审核、督查各参建单位形成的项目文件的质量，检查、指导项目文件收集、整理、归档工作。
4.1.3.3勘察、设计、施工、监理等单位应将本单位形成的项目文件收集齐全、完整，按照档案管理规范整理立卷后向企业档案管理部门移交归档。
4.1.3.4建设工程项目实行委托制管理的，受托单位应履行合同约定内容，完成项目文件的审核及向企业整体移交归档工作。
4.1.3.5建设工程项目实行总承包的，总承包单位负责收集各分包单位形成的项目文件，审核后向企业档案管理部门移交归档；各分包单位应将本单位形成的项目文件收集齐全完整，整理立卷后向总承包单位移交。
4.1.3.65建设工程项目实行总承包的,设备文件及竣工图由总包单位负责收集、审核、整理归档,建设工程项目未实行总承包的,企业应约定竣工图及设备文件归档职责.
4.1.3.76建设工程项目由几个单位承包的，承包单位负责收集、整理其承包项目的工程文件，及时向企业档案部门移交归档。
4.1.3.87监理单位负责本单位形成的文件材料的收集、审核、整理、归档工作，依据合同要求，负责审核其他参建单位的工程项目文件的形成质量及整理情况，出具竣工文件审核报告。
4.2归档范围
4.2.1以风电企业在生产运行、科技研究、建设项目、设备管理等工作中形成的文字、图表、声像等不同形式的具有保存价值的全部科学技术文件为对象。
4.2.2科技文件归档范围和保管期限见附录A.2。
4.3归档时间
4.3.1电力生产文件每年年初由文件形成单位将上年度文件整理后向档案部门移交归档。
4.3.2科学技术研究文件在评审结果公示后一个月内由成果研发人或单位向档案部门移交归档。
4.3.3新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目形成的文件可根据建设程序和工程特点，分阶段分期进行移交归档，整体工程竣工文件应在工程竣工验收一个半月内归档完毕。
4.3.4设备文件在设备开箱后归档。
4.3.5照片等特殊载体档案由其形成单位整理完毕后与相应内容的纸质载体同时归档。
4.4归档文件份数
4.4.1电力生产文件、科研项目文件归档一份。
4.4.2基本建设项目核准文件、重要依据性文件、竣工图、设备文件归档两份。
4.5归档文件质量
4.5.1归档的科技文件内容必须准确反映生产、科研、基建、设备及其管理活动的真实情况。
4.5.2归档的科技文件必须经过分类整理，组成符合要求的案卷。
4.5.3归档的科技文件材料的载体和书写材料应符合耐久性要求。
4.5.4归档文件应字迹清楚、图样清晰、签字认可手续完备，具有有效性。
4.5.5施工过程中形成的需闭环文件应闭环。
4.5.6归档文件应为原件。
如无原件，应在复印件上注明原件存放单位并加盖印章。
5分类规则
5.1分类原则及类目设置
5.1.1分类原则是以风电企业在生产、经营和管理活动中形成的全部科学技术档案为对象，依据风电企业管理职能，结合风电企业的档案内容及其形成特点，保持档案之间的有机联系，便于科学管理与开发利用。
5.1.2类目设置
5.1.2.1风电企业科技档案分类表的一级类目按照国家档案局《工业企业档案分类试行规则》规定设置四大类目，分别为电力生产（产品）类、科学技术研究类、基本建设项目类、设备仪器类。
5.1.2.2生产类科技档案二级类目主要按照文件来源及问题进行设置，三级类目按照文件内容设置。
5.1.2.3科研类科技档案二级类目主要按照课题设置，三级类目按照课题研究阶段及内容进行设置。
5.1.2.4基本建设类科技档案二级类目主要按照项目建设过程、阶段进行设置，三级类目按照内容、管理职能及专业设置。
5.1.2.5设备类科技档案二级类目主要按照专业设置，三级类目按照设备安装位置、功能，并本着维护主、辅设备成套性特点设置。
5.2类目标识
5.2.1类目的标识力求准确，简明，便于掌握和使用。
5.2.2一级类目延用《工业企业档案分类试行规则》标识规定，分别用6-9标识，如6电力生产、7科研档案、8基建档案、9设备档案；
5.2.3二级类目、三级类目号由二至三位阿拉伯数字构成，各级类目均采用0－9标识。
5.2.4具体类目标识见附录A.1。
5.3类目划分
5.3.1企业在生产运行、检修维护过程中形成的技术文件材料归入“6电力生产”类。
5.3.2在生产过程中企业或个人形成的获奖科研项目或已被应用的科技成果文件归入“7科学技术研究”类。
5.3.3企业在新建、扩建、改建、技术改造过程中形成的工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件归入“8基本建设”类，生产运行过程中形成的小型基建项目文件也归入此类。
5.3.4由设备制造厂家提供的说明书、技术文件、图纸和由厂家负责安装的设备所形成的技术文件、调试记录及设备投入运行后增加、替换的设备文件归入“9设备”类。
5.3.5归档内容及类目划分见附录A.2。
6案卷的组织、排列及装订
6.1组卷方法
6.1.1电力生产文件按专业、问题、文件特性等组卷。
6.1.1.1检修规程、运行规程、系统图册等文件按专业组卷，装订成册的文件不必拆钉。
6.1.1.2运行日志、交接班记录等运行过程中形成的文件按专业结合文件形成的时间组织案卷。
6.1.1.3设备检修维护过程中形成的文件按专业结合文件形成的时间组织案卷。
6.1.1.4监督、监测、常规材料试验文件根据检验标的的不同分别组织案卷。
6.1.2科学技术研究文件按照课题结合课题研究阶段组卷。
6.1.3建设项目（包括新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目）文件应按如下方法组卷：
6.1.3.1项目前期、生产准备、竣工验收等文件按问题组卷。
6.1.3.2招投标文件按标段组卷；如果一批招标含多个标段，对于不能归入某个标段的评标过程文件，可组成综合卷。
6.1.3.3监理文件按专业结合文件种类组卷。
6.1.3.4施工文件按单位工程、分部工程组卷。
6.1.3.5调试单位形成的调试文件，按系统、阶段、专业组卷。
6.1.3.6竣工图按专业、卷册号组卷。
6.1.3.7设计变更单、原材料质量证明文件等可单独组卷。
6.1.4设备仪器文件按专业、系统、台件组卷，成套装订的文件可不拆散组卷。
6.1.5相关联的文件应组在一起，如设计变更单、监理整改通知单、设备缺陷处理单、质量监督检查整改通知单等应与闭环的回复单一一对应；施工质量验评划分表应与质量验评文件一起组卷；隐蔽工程签证应附在质量验评表之后。
6.2案卷及卷内文件排列
6.2.1案卷的排列
6.2.1.1案卷按分类表的类目设置顺序排列。
6.2.1.2同一问题的文件如果内容较多,可组织多卷,案卷号顺延.
6.2.2卷内文件的排列
6.2.2.1案卷内文件原则上按问题结合时间顺序排列。
6.2.2.2设计文件按照设计院提供的图纸目录顺序排列。
6.2.2.3施工文件按施工管理性文件、施工记录、施工质量检验评定文件等排列。
6.2.2.4原材料文件应按材料质量跟踪记录、进场材料报验单、材料出厂质量证明、材料复试报告的顺序排列。
6.2.2.5设备文件按厂家提供的装箱单目录顺序排列。
6.2.2.6卷内文件应文字在前、图纸在后；译文在前、原文在后；正文在前、附件在后。
6.3案卷的装订
6.3.1案卷的装订应美观牢固，可采用不锈钢钉或三孔一线。
6.3.2前期文件、图纸等组成的案卷可不装订，但应在每件文件的右上角加盖档号章，并填写案卷的档号和卷内文件件号。
6.3.3已装订成册的文件可不必重新装订。
7档号的标识
7.1档号的构成
7.1.1档号应指代单一，具有唯一性。
7.1.2档号由“全宗号”、“目录号”、“分类号”、“案卷号”构成，中间用“-”依次连接。
7.2全宗号的标识
7.2.1“全宗号”由企业上级单位根据所属单位集中统一管理档案的需要和企业产权变更情况自行设定。
7.2.2上级单位没有给企业设置全宗号，此项可为空。
7.3目录号的标识
7.3.1“6电力生产”类采用年度标识
7.3.2“7科学技术研究”类采用年度标识，跨年度的科研项目，标识该项目完成年度。
7.3.3“8基本建设”和“9设备”类目录号采用工期机组号，用四位数标识；
7.3.3.1共用系统的目录号（代号），前一位数代表“工期”，后三位数用“000”标识；
7.3.3.2档案材料归属机组明确的，前一位数代表“工期”，后三位数代表“机组”;
7.3.3.3同一期工程2台以上机组（不包括全部机组）共用一套系统的，前一位数用“工期”，后三位数采用首台机组序号，同时在案卷题名或案卷目录中说明。
7.3.3.4对于归属机组不明确的文件,如生活福利性建筑等小型基建项目,目录号根据不同项目用8001顺序标识。
7.4分类号的标识
7.4.1分类号采用分类表中三级类目标识符号。
7.4.2对于个别专业归档文件内容较少的类目,分类号也可用到二级，但需在分类方案编制说明中说明.
7.5案卷号的标识
7.5.1案卷号是同一目录号、同一分类号下不同档案内容的流水编号,不应有空号。
7.5.2案卷号用三位阿拉伯数字标识
8档案审核移交与验收
8.1审核移交
8.1.1电力生产类归档文件由文件形成部门负责人审核合格后编制移交归档清单，向档案室移交归档。
8.1.2科学技术研究类归档文件由科研项目负责人审核合格后编制移交归档清单向档案室移交归档。
8.1.3新建工程、扩建工程、技改工程及小型基建项目在基建结束后，竣工文件分别由施工单位、监理单位对归档文件进行审核签证,审核合格后编制文件移交归档清单,向建设单位档案室办理移交签证。
基建期归档文件清单式样见附录A.3，签证单式样见附录A.4。
竣工图？
8.1.4生产期间新进设备文件由生产技术管理部门相关专业技术专工审核合格后编制归档清单向档案室移交归档.
8.2验收归档
8.2.1企业工程管理部门专业负责人应对参建单位移交的新建工程、扩建工程、技改工程及小型基建项目竣工档案的齐全、完整、准确、系统情况进行审核验收，并在移交签证单中签署审核验收意见。
8.2.2档案室对照归档文件清单，对归档文件的数量、质量进行验收，验收合格后签字接收，归档入库。
8.2.3生产期各部门向档案部门办理交接手续时，应填写文件归档清单。
归档清单一式两份（交接双方各存一份）由文件形成部门和主管档案领导审核签字后，方能办理归档交接手续。
文件归档清单格式详见附录A.5。
附录A
（规范性附录）
分类表与档案移交签证单
A.1风电科技文件分类简表
A.2风电科技文件分类详表
A,3基建期归档文件清单格式
A.4签证单式详
A.5文件归档清单
A.1风电分类简表
6电力生产
60综合
600总的部分
61生产技术管理文件
610总的部分
611设备生产运行文件
612设备检修维护文件
613技改项目文件
614技术监督、监测文件
62经营管理文件
620总的部分
621招投标文件
622合同、协议
623物资管理文件
69其它
7科学技术研究
70综合
710科研项目文件
8建设项目
80立项阶段文件
800综合
801项目核准文件
802项目可研文件
803项目评估、论证文件
81设计阶段文件
810综合
811设计基础
812设计审批文件
813施工图及总说明
814施工组织总设计
82工程准备文件
820综合
821建设用地
822招投标文件
823合同、协议
824五通一平
825开工申请及审批文件
83施工阶段文件
830综合
831工程往来文件
832工程过程管理文件
833物资管理文件
834质量监督文件
835工程报表
839其它
84项目施工文件
840综合
841土建施工文件
842安装文件
843设备安装调试、试验文件
844材料质量证明文件
845设计变更单、材料代用单
846工程联系单
849其它
85监理文件
850综合
851施工监理文件
852设计监理文件
853设备监造文件
859其它
86生产准备、试运行文件
860综合
861生产培训
862生产准备文件
863试运行记录、报告
87竣工验收文件
870综合
871竣工验收文件
872工程遗留问题
873竣工决算、审计报告
874工程竣工总结
875机组评优及后评估文件
88竣工图
880总的部分
881机务
882电气
883水工
884土建
885采暖、通风、消防
886生产辅助建筑
9设备
90综合
91风力发电机组
911本体机械部分
912塔筒
92电气
920总的部分
921发电机组
922电气一次设备
923电气二次设备
924通信及远动
925直流系统及继电保护
926仪器仪表及专用工具
93其他系统设备
931水工系统
932采暖、通风系统设备
933消防系统设备
934特种设备
935备品备件
表A.2风电分类详表
类目
类目名称
主要归档内容
保管
期限
形成单位
或部门
备注
6
电力生产
60
综合
600
总的部分
601
规程、规范
运行、检修规程，技术标准、规则、导则、条例等
短期
生产管理部门
602
系统布置图
风机编码明细
长期
生产管理部门
风机布置图、系统图
61
生产技术管理文件
610
总的部分
月度运行报告、年度运行分析报告及专题总结
长期
生产管理部门
检修计划、检修总结
技改计划
611
生产运行记录
运行日志
长期
发电管理部门
交接班记录
发电记录
612
检修维护文件
设备定期维护检修记录、设备更换零部件记录、设备异常、缺陷处理记录
长期
检修维护部门
613
技改项目文件
小型技改文件、设备变更文件
长期
技术管理部门
614
安全管理文件
安全生产月报、安全事故分析报告及专题总结
长期
安全管理部门
615
监督、监测文件
设备、材料常规试验报告
长期
技术管理部门
技术监督文件
观测、测量文件
62
经营管理文件
620
总的部分
621
招投（议标）标文件
生产期设备、物质招投标文件
长期
经营管理部门
议标文件
622
合同、协议
生产期签订的设备供货合同、协议
长期
经营管理部门
技改项目工程合同协议
623
物资管理文件
备品备件采购计划、物资出入库清单、物资台账
长期
经营管理部门
69
其它
7
科学技术研究
70
综合
710
科研项目文件
开题报告、任务书、批准书
长期
有关单位和部门
研究方案、计划、调研报告
试验记录、图表、照片
实验分析、计算、整理数据
长期
实验装置图纸、说明书
阶段报告、科研报告、技术鉴定
成果申报、审批及推广应用
考察报告、重要课题研究报告
8
建设项目
80
立项阶段文件
800
综合
项目前期文件入此
801
项目核准文件
1、建设单位逐级上报的项目请示、核准文件，融资文件，上网电价
永久
发改委等上级单位
2、特许权项目招投标相关文件
政府
3、建设项目选址意见书，建设规划许可证
建设局
规划局
802
项目可行性研究文件
1、风电场预可行性研究、可行性研究报告及审查会会议纪要、审查意见
水电顾问集团
2、接入系统可行性研究报告文件及审查会议纪要、审查意见
803
项
升级会员 