行政部制度及制度执行方法.docx
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行政部制度及制度执行方法
行政部制度及制度执行方法与相应表格
1公司行政处罚制度
1.1．目的：
为提倡企业管理以“激励为主，处罚为辅”的方式，达到不断提升企业管理水平。
1.2．制定依据《中华人民共和国劳动法》及公司相关管理制度。
1.3．适用范围：
公司各部门
1.4．制度内容：
1.4.1部门处罚实施操作流程图
1.4.2部门奖惩直接执行于部门主管领导
1.5员工处罚实施操作流程图
1.6行政处罚
员工因其行为或相关事项给公司造成某种程度的损失与影响，公司给予员工除过失行为处罚、责任赔款外的处罚；根据其行为事件的性质、相关损失、影响程度、后果存在及预见等共分为八级：
处罚级别
批评
警告
记过
降级
降职
劝退
开除
追究法律责任
1.6.1行政处罚每级次数执行累加处罚，但前期处罚级数并不因为累加升级后取消，累加处罚公式如下
二次批评=一次警告，最终处罚结果：
二次批评+一次警告
二次警告=一次记过，最终处罚结果：
二次警告+一次记过
二次记过=一次降级，最终处罚结果：
二次记过+一次降级
二次降级=一次降职，最终处罚结果：
二次降级+一次降职
二次降职=一次劝退，最终处罚结果：
二次降职+一次劝退
1.6.2行政处罚前6级与员工过失行为处罚6级相对应
1.6.3行政处罚与员工过失行为处罚同时产生，员工在接受行政处罚的同时也须接受相对应的员工过失行为处罚
1.6.4行政处罚第七级，第八级，直接执行员工过失行为处罚第6级
1.7员工过失行为处罚：
仅对员工工作中的过失进行处罚，根据过失的严重程度分为六级：
级别
A级
B级
C级
D级
E级
F级
处罚金额
1%
3%
5%
10%
50%
100%
1.7.1过失行为处罚中，%表示占员工当月薪资总额
1.8有下列事由之一者，给予批评处分：
1.8.1在岗位工作中，适应较差，不能尽快改进的；
1.8.2初次违反员工行为规范和员工准则；
1.8.3工作时间看杂志、报纸、睡觉、玩游戏的；
1.8.4工作纪律松懈的；
1.8.5初次违反公司的有关规章制度，情节轻微、对工作和公司无不良影响的；
1.8.6公司其他管理制度中明确规定应给予批评的；
1.9有下列事由之一者，给予警告处分：
1.9.1屡次违反公司员工行为规范和员工准则，不听劝诫的；
1.9.2无故旷工1日或1个月之内迟到或早退累计五次的；
1.9.3工作不负责任，业务差错较多，因过错造成经济损失且赔款在3000元以上者。
1.9.4不服从工作安排或工作调动，影响工作秩序，损害公司利益的；
1.9.5初次违反公司规章制度，情节一般、对工作和公司有轻微影响的；
1.9.6公司其他管理制度中明确规定应给予警告的；
1.10有下列事由之一者，给予记过处分：
1.10.1私自任何形式索取回扣或介绍费的；
1.10.2泄露公司经营管理秘密；未经领导同意，擅自将公司资料、文件透露给其它公司人员的；
1.10.3私自拷贝、复印公司机密信息或数据者；
1.10.4违反国家法律、法规和公司规章制度，给公司造成经济损失或不良影响的；
1.10.5违反工作流程，玩忽职守，损坏设施、设备，浪费物料，造成经济损失者（1万元以上）。
1.10.6营私舞弊、无理取闹、打架斗殴，尚未达到刑事处分者。
1.10.7挑拨是非、破坏团结、损害他人名誉和领导威信，影响正常工作秩序及公司信誉的；
1.10.81个月之内旷工达3天，1年内旷工达7天的；
1.10.19员工不听劝告、屡教不改的违纪行为；
1.10.110所犯错误和行为情节恶劣、给工作或公司带来一定不良影响；
1.10.11部门负责人对上级安排的工作完成不力，消极怠工；
1.10.12对下级所犯错误行为监管不力，放任自由；
1.10.13公司其他管理制度中明确规定应给予记过的；
1.11有以下事由之一者，给予职薪降级：
1.11.1全年旷工累计达10天的；
1.11.2不服从主管人员合理指导和工作安排，故意怠慢工作或擅自变更工作方法，使公司蒙受重大损失者（1万元以上）；
1.11.3擅离职守或渎职，使公司蒙受重大损失者（1万元以上）；
1.11.4初级管理人员和部门负责人的监管不力、失职、失查、消极怠工；
1.11.5员工的行为过失给公司造成极坏影响，再三违反规章制度，给工作开展造成极大影响的
1.11.6公司其他管理制度中明确规定应给予降级的；
1.12有以下事由之一者，给予降职：
1.12.1在领导岗位上不能有效组织部门相关工作，协调能力较差，屡次批评且3个月内无成效者；
1.12.2利用职权谋私利、贪图小便宜且金额不大者；
1.12.3领导方法不当，言语粗暴的；
1.12.4对部门疏于管理，不能提高部门工作效率的或给公司带来损失达2万元以上者；
1.12.5公司其他管理制度中明确规定应给予降职的；
1.12.6中层管理人员屡次违反公司制度或对安排的工作再三拖延以致造成恶劣影响和严重后果的；
1.12.7员工因为个人原因严重失职、渎职或管理人中监管、监察不力使公司受到巨大损失的；
1.12.8管理人员过失行为使公司的形象受到一定损害，并使公司受到一定的经济损失（价值5000元以上）；
1.12.9所在部门发生严重的人员伤亡事故的；
1.12.10经过总经理会议决议给予降职的；
1.13有以下事由之一者，给予劝退：
1.13.1以暴力行为或狠毒言语威胁、恐吓同事，妨害公司公共安全，严重扰乱公司正常工作秩序者；
1.13.2偷窃或侵占同事或公司财物，经查实者；挪用公款者；
1.13.3无故损毁公司财物，损失重大者（1万元以上）；
1.13.4品行不端，严重损及公司信誉者；或利用公司名誉在外招摇撞骗，致公司名誉受损者；
1.13.5仿效上级主管人签字，盗用公司印信者；
1.13.6在职期间受到刑事处分或参加非法组织者；
1.13.7利用工作时间或工作之便，擅自在外兼职或兼营与本公司同类业务者；
1.13.8通过非正当途径，开具虚假票据，争取非份利益者（3000元以下）；
1.13.9利用职权营私舞弊、拉帮结派、损害公司利益的；
1.13.10连续旷工5天或全年旷工达15日者；
1.13.11犯有其他诸如酗酒、赌博、嫖娼等不良行为，其影响程度按照公司相关制度达到劝退的；
1.13.12公司其他管理制度中明确规定应给予劝退的；
1.14有以下事由之一者，给予开除：
1.14.1故意泄漏公司技术、机密致使公司蒙受重大损失者（1万元以上）；
1.14.2假借职权、营私舞弊，盗窃、贪污受贿者（5000元以上）；
1.14.3吸食毒品者；煽动怠工、罢工者；散播谣言，挑拨劳资关系者；
1.14.4其他违反法令或公司管理制度规定情节重大者。
1.14.5中高级管理人员因失职、污职、失查，使公司形象受到严重影响，造成极其严重的后果，使公司蒙受难以挽回的损失（损失的赔偿公司另作决议）；
1.14.6公司其他管理制度中明确规定应给予开除的；
1.15有以下行为者，公司将追究当事人的法律责任：
凡盗窃公司财产、贪污、挪用公款等给公司造成重大损失或带来恶劣影响且已经构成犯罪的，公司将依法追究当事人的民事或刑事责任。
1.16损失赔偿处理：
对造成经济损失的责任人，除按本制度相关条款进行处罚外，还应按以下规定赔偿公司损失：
1.16.1造成公司经济损失3万元以下者（含），责任人应根据事由性质和情节，赔偿损失的30%至100%；赔偿比例由总经理核定；
1.16.2造成公司损失3万元以上者，由责任人部门、财务部、审计、行政部合议后，提出赔偿处理意见，总经理核准执行；
1.16.3本制度中处理的赔偿责任人，在相关事宜未了结之前，不得调离公司；
1.17凡本制度未涉及到的专业处罚事项，依据国家的法律法规及相关文件执行；若没有相关依据的，按照常识性处理；
1.18如公司其它管理文件条款存在与本制度相抵触的，一律以本制度为准，本制度所有条款由行政部负责解释。
1.19行政处罚单
行政处罚单
员工行政处罚单
过失单回执
（交当事人）
部门：
编号：
GD
编号：
GD
（先生/女士）在年月日（时间）在
行为行政处罚级，特此通知
（地点）
，因此，行政部给予行为行政处罚级。
行政部
签名：
日期：
6.1.20过失行为处罚单
行为过失处罚单
员工行为过失处罚单
过失单回执
（交当事人）
部门：
编号：
GD
编号：
GD
（先生/女士）在年月日（时间）在（地点）
，因此，行政部给予行为过失处罚单级，罚款金额￥元。
行为过失单罚款￥元，将在当月工资中扣除。
特此通知
行政部
签名：
日期：
2签呈使用管理办法
2.1．目的：
理顺工作流程，提高工作效率，使权责相符，确保工作及责任落到实处。
2.2．制定依据：
《行政处罚管理制度》、《目标管理制度》、《执行管理制度》、《费用使用及审批制度》、《资料管理制度》及公司相关管理制度。
2.3．适用范围：
公司各部门
2.4．制度内容
2.4.1签呈的定义与级别界定分类
2.4.2签呈定义：
指需要向上级或平级部门反映、要求处理或明确的、内容主要反映《工作任务单》约定外的问题或事项、具有固定格式的书面文件；
2.4.3签呈分类：
2.4.3.1根据签呈反映事项内容及重要程度分类：
2.4.3.1.1报总经理（级别为最高）：
主要包括公司级决策性的事项、《费用使用及审批制度》所规定的相关审批事项；
2.4.3.1.2报副总（级别为较高）：
分管部门直接事项或需要横向副总联系、协调解决的事项；
2.4.3.1.3报部门经理（级别为一般）；根据部门职责及岗位描述责任权限需要横向部门联系解决的事项；
2.4.3.2根据传递的形式可以分为垂直性签呈与横向性签呈两类，根据反馈事件反馈的影响程度分为三个级别：
2.4.3.2.1A级：
呈送后需要两个以上（含两个）部门经理协商才能解决的事项；
2.4.3.2.2B级：
呈送副总可以直接批复的事项；
2.4.3.2.3C级：
横向同级部门可以直接解决的事项；
2.4.4签呈使用范围
2.4.4.1向上一级部门明确事件；
2.4.4.2向平级部门横向联系或反映要求处理的问题、事项；
2.4.4.3向直接上级部门或相关职能部门反映要求处理的问题、事项；
2.4.5签呈使用原则：
2.4.5.1任何员工都可以就自身无法处理或职责权限范围外不能处理的某事拟订签呈请求相关部门解决，本部门内部能处理事项不需要写签呈；
2.4.5.2公司管理文件已经明确规定处理方式、方法的事件不需要写签呈审批，但事关重大紧急或特殊的除外；
2.4.5.3所有部门外送签呈必须得到部门经理的签字确认；
2.4.5.4签呈必须按照公司固定格式一律采用手写，不得打印；
2.4.5.5签呈内容必须完整填写，并写明事件、地点、要求完成时间、要求标准等，表达要求简洁，明了，对紧急事件的签呈必须注明“紧急”字样；对保密程度要求较高的必须注明密级的等级，如“秘密”、“机密”、“绝密”等字样；；
2.4.6签呈使用
2.4.6.1各部门建立签呈收发登记表，所有签呈在外送或外接必须进行签收；
2.4.6.2各部门人员接到签呈时必须及时转交给部门负责人，对可以通过相关管理文件规定方式解决而写签呈的，接受人有权拒绝签收；
2.4.6.3各部门对签呈要求处理事项应及时处理，对不能处理或要求协商处理花费时间超过要求的应及时向签呈发出部门说明，一般情况下，最迟不得超过三天，以便于向更高层反映解决；若签呈注明完成时间要求的，以完成时间为准；签呈发出部门有权对发出的签呈要求处理事项向签呈接收部门催办；
2.4.7签呈的档案管理及检查；
2.4.7.1签呈是对事件处理的终极凭证及理顺工作的最有效的办法，各部门必须建立完善的存档机制，具体办法参照《资料管理制度》执行；
2.4.7.2行政部审计专员负责对各部门签呈事项完成情况进行督导检查、评估、通报，各部门必须积极配合，每周将签呈按照正在处理、已经完成、未处理进行分类以备检查；
2.4.7.3检查时间：
每周检查一次，月底进行汇总通报；
2.4.8处罚及其它
2.4.8.1对遗忘签呈事项或未及时、未按要求办理完成且影响较小或损失较轻的，视情况依据公司《行政处罚管理制度》给予部门负责人不低于警告级的行政处罚；
2.4.8.2对遗忘签呈事项或未及时、未按要求办理完成且影响较大或损失较重的，除按照公司《行政处罚管理制度》给予处罚外，必须承担相应的经济赔偿或更为严重的行政处罚。
2.4.8.3对签呈接收人员未及时将签呈转交给部门负责人或涉及相关部门处理未及时传递的，视情况给予接收人不低于警告级的行政处罚；
2.4.9签呈处理流程图
2.4.10附件（签呈固定格式样表）
编号：
签呈表
呈送
部门
发自
部门
呈送时间
完成时限
级别
A级□B级□C级□
题目：
事项：
部门审批意见：
审批人：
审批时间：
年月日
总经理：
审批时间：
年月日
完成评估：
完成人：
完成时间：
年月日
3目标管理制度
3.1．目的:
为了确保公司年度总目标的实现，特此制订此制度。
3.2．制订依据：
公司文件方面相关规定和管理规范
3.3．制度使用范围：
公司所有部门
3.4．制度内容：
3.4.1目标分类
3.4.1.1周目标
3.4.2各目标的制订
3.4.2.3周目标的制定
3.4.2.3.1每周一10：
00以前，各部门经理（副经理）、主管及部份岗位工作人员根据月所本部门月目标制定出本组织或本人的周工作目标，并完成上周工作总结。
如未按时完成，处行政记过处罚，如到周一17：
00点以前仍未完成，处行政降级处罚。
如果部门经理本人出差或有其它事务不能完成，应委托部门其它人员完成。
3.4.2.3.2各部门经理应于每周一12：
00前把分管部门工作计划汇总，如未完成，每次行政处记过处罚。
如本人出差或有其它原因不能从事该工作，应委托其它人完成。
3.4.2.3.3各部门于周例会前整理汇总各部门工作计划与总结，对于重要问题，在周例会上进行分析讨论，找到解决问题的方法。
3.4.3目标的执行
3.4.3.1各部门应严格按制定的目标开展工作。
在没有特殊情况下，不能随意改变目标内容。
公司各级管理人员应严格按确定的目标进行考核。
3.4.3.2如果因各种原因导致目标不能达成，可以根据实际情况填写《目标调整申请表》要求修改目标。
部门经理以下的工作人员修改目标须经部门经理同意。
部门经理修改目标须经总经理同意。
3.4.3.3在实现各项目标的过程中，岗位描述规定的各项工作应正常完成。
不能因为完成各项目标工作而延误日常工作。
3.4.3.4对于没有完成的目标，应进行分析，做出未完成的分析说明。
部门经理在周总结中做出分析，在月总结中做出分析。
与总结报告同时提交。
3.4.4目标完成的监督检查
3.4.4.1部门经理应组织周目标的完成，对完成的情况、质量及使用的资源进行自检。
3.5年度工作计划表格
年度工作计划表
月份
项目
分解项目
需要资源
协作部门
完成标志
考核标准
3.6项目执行计划一览表
项目执行计划一览表
项目
各部门需完成工作
主要内容
执行时间
执行部门
完成标志
考核标准
3.7目标调整申请表
目标调整申请表
申请人：
部门：
申请时间：
目标名称：
完成时间：
责任人：
要求调整内容：
相关部门审批结果：
部门一：
审核人：
日期：
部门…：
审核人：
日期：
直管理领导审批结果：
审核人（分管副总或总经理）：
日期：
4执行管理制度
4.1．目的：
保证公司所有规章制度都得到很好的落实。
4.2．制定依据：
公司相关管理制度
4.3．适用范围：
公司各部门
4.4．制度内容
4.4.1公司所有部门在制定一个制度之前，应先到行政部查阅公司原来是否已有要制定的制度，同时，应认真阅读制度内容，保证新制定的制度与原有的制度有一定的延续性。
如果原来已有该制度，则新建制度应使用原来的编号，但应顺序递增版本号。
4.4.2公司所有部门在制定新的制度时，应对制度进行编号。
编号方式为按公司统一档案管理制度在原有制度基础上顺序增加制度号。
4.4.3公司所有部门应在发布制度后三个工作日内将制度打印稿及电子文件交公司行政部备案存档。
每超过一天对制度审核人进行行政批评级处罚。
4.4.4行政部应认真检查各部门的所有制度，如果有不符合规范或格式的制度，行政部有权要求制度制定人修改制度格式。
4.4.5行政部应检查各部门的制度内容，检查现有制度是否与过去的同类制度相冲突。
如果有冲突，应提示制度制定人及审核人冲突的具体内容，以便制度制定人及审核人考虑是否需要对制度进行调整。
4.4.6每项制度都应确定具体传达人、监督检查人。
保证制度制定后，立即可以得到良好的执行。
4.4.7各部门在制定完成一项制度后，应在一周内对制度适用范围的工作人员进行传达和培训。
对于复杂的制度，应组织专项培训。
违者对制度传达人进行行政警告级处罚。
行政部应负责监督制度的传达情况。
4.4.8制度一旦颁布，制度的所有执行人就必须执行制度的有关规定。
任何人不能违反制度，若违反，就必须按制度的有关规定进行处罚。
若制度内未规定违反某项制度的处罚方式，则根据情况按违反公司制度规定进行行政警告至行政记过级处罚。
制度执行人有权对制度提出异议并建议制度制定人修改有关制度。
但在新的制度颁布前，必须执行旧的制度。
任何人不能以制度不合理为由不执行制度规定。
4.4.9各类制度应分部门、分类别归档管理，以便查阅。
对于公司机密制度，应标注“机密”字样，同时注明可查阅该制度的人或部门。
各部门原则上只能查阅与本部门工作相关的制度。
如需查阅与本部门无关的制度，应填写《公司资料查阅审请表》，经行政经理或总经理签字同意方可进行查阅。
4.4.11行政部应定期收集公司各部门员工对各项制度的意见与建议，汇总各种反溃意见，以便公司各部门不断调整完善各项管理制度。
4.4.12公司的各项制度，一律不得外传或告知公司内无权知道该项制度的人，违者按泄露公司机密处理。
4.4.14公司各项制度的打印、复印或印刷材料应有明确的保管人。
未经公司行政部或制定制度部门经理同意不得复印。
保管人离职应按《资料管理制度》办理资料交接手续。
4.5相关附件表
4.5.2《公司资料查阅审请表》
4.5.3《制度执行情况反馈表》
5管理文件管理制度
5.1．目的：
5.1.1为规范公司各种文件规章制度的管理，确立管理文件的严肃性，建立健全公司内部文件的起草、审核、批准、执行、修订和废除以及日常管理工作，使制度对人、财、物起到管理与控制的作用，特订立本制度；
5.1.2规范公司管理制度体系的目标是确保公司运营过程中，通过制度规范员工的工作行为，形成一个完善的绩效考核体系，不断完善企业管理，形成良好的制度执行考核体系，如下图：
公
司
给
予
5.2．制订依据：
《公司章程》
5.3．制度适用范围：
公司所有部门
5.4．制度内容：
5.4.1公司管理文件的定义：
公司管理文件是指通过部门负责人以上管理人员签字，在两个以上部门使用的书面文件，公司管理文件分为：
5.4.1.1管理制度：
全体员工都必须遵守执行的规定，原则上不能对其废止，但可对其进行修改并逐步完善，不具有时效性；
5.4.1.2操作规范、管理办法：
员工行为、工作方法、设备管理及流程完善的一种规定，具有时效性，随工作的完善而废止；
5.4.1.3岗位描述及工作职责：
从事某岗位所需条件、资源、权益及工作项目所需的规范性文件；
5.4.1.4操作流程：
对某部门、某项工作、员工工作方法的指导书，不具有时效性，随公司的发展逐步修订完善；
5.4.1.5通知：
对即将发生事件或行为向全体或部分员工的一种告知、安排；
5.4.1.6通报：
对已发生事件或行为及相关处理意见向全体或部分员工的一种告知；
5.4.1.7签呈：
向平级或上级部门请（要）求事件的依据；
5.4.1.8技术性文件、设计图纸：
5.4.2公司管理文件分类：
5.4.2.1按文件管理功能分类可分为：
基本管理制度类、目标岗位职责类、考核执行评定类、晋升奖励惩戒类四大类。
5.4.2.1.1基本管理文件类：
质量管理类、信息管理类、人力资源类、采购供应类、
运行控制类、市场招投标类、财务管理类、工作标准纪律类、投诉审计监察类、行政后勤类、项目管理类等；
5.4.2.1.2目标岗位职责类：
公司组织机构类文件、目标计划管理类文件；任职目标责任文件、部门工作职责文件、岗位描述文件等；
5.4.2.1.3考核执行评定类：
工作计划考评类文件、行为效率考评类文件、业绩考评类文件、薪酬管理类文件等；
5.4.2.1.4晋升奖励惩戒类：
员工竞争上岗选聘类、岗前培训考核制度类、优秀员工评选类、晋升晋级评估制度类、奖惩管理制度类等。
5.4.2.2按文件管理执行覆盖面分类：
公司管理文件、部门管理文件、专项管理文件；
5.4.2.3按文件书写格式分类：
文字文件、图片文件、图文并用文件；
5.4.2.4按文件传输方式分类：
书面文件、电子文件、音像文件；
5.4.2.5按制度保密等级分类：
绝密、秘密、普通三类。
5.4.3管理文件的起草、审核与修订：
5.4.3.1管理文件起草、修订责任人：
各部门经理为该部门“管理文件”制定、起草责任人；
部门经理“管理文件”制定、起草、组织、检查、审核责任人；
行政部为“管理文件”整理审核机构，负责规范管理全公司的“管理文件”审核、发文、执行监督等工作。
5.4.3.2自检自查管理文件起草、修订、审核程序：
起草新（修）订文件草案
发送电子文本相关人员审核
查阅原制度确认新（修）订
部门管理需要的管理文件
起草人二次修改文件草案
部门经理审核电子文本
部门经理发电子文本至行政部
行政部交叉审核确认、编号
行政部到适用部门确认签收
文本存档、发送电子文本至适用部门
制度组打印文本报总裁签字批准
5.4.3.3监督检查管理文件起草、修订、审核程序：
监督检查审计职能部门、总经办和行政部，通过检查执行情况，结合管理文件审核评估系统，发现需进行修订或起草的管理文件，制度规范建设组拟定起草、修改
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