贵州上半年证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.docx

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贵州上半年证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

贵州2016年上半年证券从业资格考试：

证券投资基金的费用和资产估值模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券

2.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性B．价值的不确定性C．个股筹码的分配D．流动性

3.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。

A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元

4.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是__。

A．财政部B．中国人民银行C．国务院证券监管机构D．证券行业公会

5.一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。

A．数量越少B．数量越多C．结构越简单D．结构越复杂

6.在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。

A．1B．2C．3D．4

7.在美国发行的外国债券叫做__。

A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．欧洲债券

8.有限责任公司由__的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。

A．30个以下B．50个以下C．30个以上D．50个以上

9.一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。

A．历史数据法B．情景综合分析法C．系统分析法D．积极投资法

10.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

A．3%B．5%C．7%D．10%

11.选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有__支持。

A．子稳的预期收益B．平稳的实际收益C．较高的预期收益D．较高的实际收益

12.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。

A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

13.甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__。

A．不构成犯罪B．构成内幕交易罪C．构成泄露内幕信息罪D．构成侵犯商业秘密罪

14.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会任免B．由会员大会选举产生C．由理事会选举产生D．由国务院证券监督管理机构任免

15.函数fseek__的正确调用形式是__。

A．fseek（位移量，起始点，文件类型指针）；B．fseek（文件类型指针，位移量，起始点）；C．fseek（文件类型指针，起始点，位移量）；D．fseek（起始点，位移量，文件类型指针）；

16.无记名股票与记名股票的差别在于__。

A．股东权利B．股票记载方式C．转让方式D．安全性

17.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。

除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。

A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟

18.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。

A．客户的身份B．客户的财产及收入情况C．证券投资经验D．客户的家庭情况

19.关于支撑线和压力线，以下说法错误的是__。

A．支撑线和压力线是不可以相互转化的B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定

20.允许开立证券账户的对象不包括__。

A．国家法律允许进行证券交易的自然人B．证券业从业人员C．国家法律允许进行证券交易的法人D．经授权代理法人开户者

21.按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。

A．实物国债B．实物债券C．本币国债D．外币国债

22.按照__，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。

A．发行主体B．发行方式C．发行目的D．发行地区

23.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括__。

A．投资对象B．投资范围C．投资比例D．禁止投资行为

24.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。

A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发行D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

25.函数fseek__的正确调用形式是__。

A．fseek（位移量，起始点，文件类型指针）；B．fseek（文件类型指针，位移量，起始点）；C．fseek（文件类型指针，起始点，位移量）；D．fseek（起始点，位移量，文件类型指针）；

26.使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。

A．到期收益率B．加权收益率C．持有期收益率D．当期收益率

27.分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。

A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

28.向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

29.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。

A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型

30.下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

31.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币__。

A．1000万元B．2000万元C．3000万元D．5000万元

32.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。

A．1%B．2%C．5%D．8%

33.下列不属于基金持仓结构分析的是__。

A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例

34.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。

A．7B．10C．15D．20

35.股票的内在价值是指__。

A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值

36.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A．前1分钟B．前5分钟C．前10分钟D．前15分钟

37.金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。

A．久期+到期期限B．久期×凸性C．久期+获利期D．久期×额度

38.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月

39.以下不属于债券类资产的远期合约的是__。

A．短期债券B．上期债券C．商业票据D．支票

40.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__A．股权证券的总称B．流通证券的总称C．有价证券的总称D．上市证券的总称

41.证券经营机构自营业务的特点之一是__。

A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性

42.依法持有并保管基金资产的是__。

A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所

43.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日

44.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。

A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国结算公司

45.以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。

A．认购费B．申购费C．赎回费D．托管费

46.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A．5B．10C．15D．30

47.资产证券化是__的重要成果。

A．风险管理型创新B．增强流动型创新C．信用创造型创新D．股权创造型创新

48.关于证券经纪业务叙述错误的是__。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

49.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A．董事会B．A股市场相关股东C．H股市场相关股东D．B股市场相关股东

50.保本基金提供的保证类型一般不包括（）。

A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证