份真题多项选择题.docx
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份真题多项选择题
2011年3月份真题（多项选择题）
一、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）
第1题深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（）。
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标记一下A．定价申报
B．双边报价
C．意向申报
D．成交申报
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【正确答案】：
ABCD
【解题思路】：
《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》第十条规定，协议平台接受交易用户下列类型的申报：
①意向申报；②定价申报；③双边报价；④成交申报；⑤其他申报。
第2题资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。
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标记一下A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C．出具资产托管报告
D．安全保管集合资产管理计划资产
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【正确答案】：
ACD
【解题思路】：
B项应为：
执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
第3题客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。
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标记一下A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
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【正确答案】：
AB
【解题思路】：
A、B两项属于自营业务中的合规风险；C项属于资产管理业务中的管理风险；D项属于经营风险。
第4题我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。
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标记一下A．股票股利
B．实物红利
C．现金股利
D．认股权证
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【正确答案】：
AC
【解题思路】：
分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股利的过程，也是股东实现自己权益的过程。
分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
第5题下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。
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标记一下A．网络证券营销
B．期货公司
C．证券公司营业部
D．投资公司
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【正确答案】：
AC
【解题思路】：
我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道（证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员）和间接营销渠道（经纪人、独立财务顾问）。
第6题集合资产管理合同应包括（）。
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标记一下A．集合计划费用
B．存续期间委托人转让的时间
C．集合计划信息披露
D．存续期间委托人转让的方式及程序
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【正确答案】：
AC
【解题思路】：
集合资产管理合同应包括：
前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。
第7题证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。
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标记一下A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B．证券公司与结算参与人之间的证券交收
C．结算参与人与客户之间的证券交收
D．投资者与投资者之间的证券交收
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【正确答案】：
AC
【解题思路】：
证券交收包含两个层面：
一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。
二是结算参与人与客户之间的证券交收。
第8题证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
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标记一下A．风险认知与承受能力
B．投资偏好
C．财产收入状况
D．证券投资经验
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【正确答案】：
ABCD
【解题思路】：
证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查，了解客户身份、资产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关资料。
客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。
第9题上海证券交易所接受（）方式的市价申报。
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标记一下A．对手方最优价格申报
B．最优五档即时成交剩余转限价申报
C．最优五档即时成交剩余撤销价申报
D．本方最优价格申报
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【正确答案】：
BC
【解题思路】：
上海证券交易所的市价申报：
一是最优五档即时成交剩余撤销申报即在对手方实时最优五个价位内以对手方人权为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。
二是最优五档限时成交剩余转限价申报即在对手方实时5个最优价位内：
①以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；②如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；③如无本方申报的，该申报撤销。
第10题纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（）。
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标记一下A．A股
B．基金
C．债券
D．B股
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【正确答案】：
ABC
【解题思路】：
纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种有：
在证券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券，以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
第11题在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（）代行董事会秘书职责。
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标记一下A．一名高级管理人员
B．一名监事
C．董事长
D．一名董事
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【正确答案】：
AD
【解题思路】：
公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。
在公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
第12题证券自营业务的含义是（）。
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标记一下A．经证监会批准
B．以营利为目的
C．净资本不得低于5000万元人民币
D．能够任意买卖有价证券
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【正确答案】：
ABC
【解题思路】：
证券自营业务的含义为：
①只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。
②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。
③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
第13题下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。
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标记一下A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C．派人出席证券交易所会员大会
D．接受证券交易所年度检查和临时检查
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【正确答案】：
ABD
【解题思路】：
证券交易所特别会员应承担的义务有：
①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。
②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告，③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。
④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。
第14题证券交易所认为必要时，可以（）。
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标记一下A．调整融券保证金比例
B．维持担保比例
C．调整融资保证金比例
D．调整标的证券的选择标准
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【正确答案】：
ABC
【解题思路】：
证券交易所认为必要时，可以调整融资融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。
第15题上市债券有三种交易形式，即（）。
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标记一下A．回购交易
B．平价交易
C．现货交易
D．期货交易
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【正确答案】：
ACD
【解题思路】：
上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。
目前在深、沪证券交易所交易的债券有现货交易和回购交易。
第16题短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓"转期"是指（）。
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标记一下A．用较早到期的债券换成到期日较晚的债券
B．用销售一种新债券来赎回旧债券
C．以高于买入的价格销售短期债券
D．以低于买入的价格销售短期债券
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【正确答案】：
AB
【解题思路】：
转期是指将较早到期的债券换成到期日较晚的债券。
实际上是将债务的期限延长，常用的方法是直接以新债券兑换旧债券及用发行新债券得到的资金来赎回旧债券。
第17题证券自营业务的特点有（）。
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标记一下A．自主性
B．风险性
C．任意性
D．收益性
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【正确答案】：
AB
【解题思路】：
证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。
第18题下列哪些行为属于交易差错风险？
（）
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标记一下A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．交割失误引起的风险
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【正确答案】：
ABCD
【解题思路】：
交易差错风险主要有下列情形：
①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险；②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险；③无权或越权代理而造成的风险；④交割失误引起的风险。
第19题建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。
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标记一下A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
D．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
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【正确答案】：
ABC
【解题思路】：
D项应为：
证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
第20题证券回购交易的实质是（）。
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标记一下A．资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息
B．证券市场的一种重要的融资方式
C．证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
D．一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
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【正确答案】：
BD
【解题思路】：
证券回购交易，是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。
其实质是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的融资方式。
第21题证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。
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标记一下A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
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【正确答案】：
ABCD
【解题思路】：
除A、B、C、D四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下规则：
①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等。
第22题下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。
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标记一下A．权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：
00
B．对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C．对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收（T日为交易日）
D．结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
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【正确答案】：
BCD
【解题思路】：
A选项应改为：
权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T＋1日16：
00。
第23题转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。
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标记一下A．高于该价位的买入申报全部成交
B．低于该价位的卖出申报半数成交
C．与该价位相同的买方申报全部成交
D．与该价位相同的卖方申报全部成交
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【正确答案】：
ACD
【解题思路】：
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：
①在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。
②如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：
高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。
第24题进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（）。
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标记一下A．质押金
B．保证金
C．保证券
D．质押券
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【正确答案】：
BC
【解题思路】：
进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。
设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。
第25题全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。
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标记一下A．政府债券
B．中央银行债券
C．企业债券
D．金融债券
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【正确答案】：
ABD
【解题思路】：
据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的规定，全国，银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
第26题目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。
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标记一下A．04国债（10）
B．05国债（4）
C．05国债
（1）
D．05国债（3）
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【正确答案】：
ABC
【解题思路】：
目前，用于国债买断式回购交易的券种有"04国债（10）"、"05国债
（1）""05国债（4）""05国债（5）""06国债（4）"等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。
第27题对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（）。
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标记一下A．上市公司股东人数
B．股利分配方案中送股比例
C．股东的持股数
D．股东认购新股缴款额
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【正确答案】：
BC
【解题思路】：
对送股（公积金转增股本）的股份登记，是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。
第28题下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。
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标记一下A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
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【正确答案】：
ABD
【解题思路】：
C选项转托管可以撤单。
第29题在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
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标记一下A．出租交易席位后
B．席位加入清算前
C．席位的清算路径发生变化
D．退回交易席位
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【正确答案】：
BC
【解题思路】：
在席位加入清算前或席位的清算路径发生变化的情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算
升级会员 