电力中长期交易基本规则.docx

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电力中长期交易基本规则

电力中长期交易基本规则（暂行）

第一章总则

第一条为规范电力中长期交易，依法维护电力市场主体的合法权益，推进统一开放、竞争有序的电力市场体系建设，根据《中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发〔2015〕9号）及其配套文件和有关法律、法规规定，制定本规则。

第二条未开展电力现货交易的地区，电力中长期交易执行本规则。

开展电力现货交易的地区，可结合实际，制定与现货交易相衔接的电力中长期交易规则。

第三条本规则所称电力中长期交易指发电企业、电力用户、售电公司等市场主体，通过双边协商、集中交易等市场化方式，开展的多年、年、季、月、周、多日等电力批发交易。

执行政府定价的优先发电电量和分配给燃煤（气）机组的基数电量（二者统称为计划电量）视为厂网间双边交易电量，签订厂网间购售电合同，相应合同纳入电力中长期交易合同管理范畴，其执行和结算均须遵守本规则。

电力辅助服务市场（补偿）机制相关规则另行制定。

第四条电力市场成员应当严格遵守市场规则，自觉自律，不得操纵市场价格、损害其他市场主体的合法权益。

任何单位和个人不得非法干预市场正常运行。

第五条国家发展改革委和国家能源局会同有关部门加强对各地发用电计划放开实施方案制定和具体工作推进的指导和监督；适时组织评估有序放开发用电计划工作，总结经验、分析问题、完善政策。

国家能源局依法组织制定电力市场规划、市场规则、市场监管办法，区域派出监管机构会同地方政府对区域电力市场和区域电力交易机构实施监管。

国家能源局派出监管机构和地方政府电力管理部门根据职能依法履行省（区、市）电力中长期交易监管职责。

第二章市场成员

第六条市场成员包括各类发电企业、售电公司、电力用户、电网企业、电力交易机构、电力调度机构等。

根据市场发展情况，逐步引入储能等负荷资源。

第一节权利与义务

第七条发电企业的权利和义务：

（一）按规定参与电力交易，签订和履行各类交易合同，按时完成电费结算；

（二）获得公平的输电服务和电网接入服务；

（三）签订并执行并网调度协议，服从电力调度机构的统一调度；

（四）按规定披露和提供信息，获得市场化交易和输配电服务等相关信息；

（五）具备满足参与市场化交易要求的技术支持手段；

（六）法律法规规定的其他权利和义务。

第八条电力用户的权利和义务：

（一）按规定参与电力市场化交易，签订和履行购售电合同、输配电服务合同，提供市场化交易所必须的电力电量需求、典型负荷曲线及相关生产信息；

（二）获得公平的输配电服务和电网接入服务，按时支付购电费、输配电费、政府性基金及附加等；

（三）依法依规披露和提供信息，获得市场化交易和输配电服务等相关信息；

（四）服从电力调度机构的统一调度，在系统特殊运行状况下（如事故、严重供不应求等）按电力调度机构要求安排用电；

（五）遵守政府电力管理部门有关电力需求侧管理规定，执行有序用电管理，配合开展错避峰；

（六）依法依规履行清洁能源消纳责任；

（七）具备满足参与市场化交易要求的技术支持手段；

（八）法律法规规定的其他权利和义务。

第九条售电公司的权利和义务：

（一）按规定参与电力市场化交易，签订和履行市场化交易合同，按时完成电费结算；

（二）按规定披露和提供信息，在政府指定网站上公示公司资产、经营状况等情况和信用承诺，依法对公司重大事项进行公告，并定期公布公司年报；

（三）按规定向电力交易机构、电力调度机构提供签约零售用户的交易电力电量需求、典型负荷曲线及其他生产信息，获得市场化交易、输配电服务和签约市场主体的基础信息等相关信息，承担用户信息保密义务；

（四）依法依规履行清洁能源消纳责任；

（五）具备满足参与市场化交易要求的技术支持手段；

（六）拥有配电网运营权的售电公司承担配电区域内电费收取和结算业务；

（七）法律法规规定的其他权利和义务。

第一十条电网企业的权利和义务：

（一）保障电网及输配电设施的安全稳定运行；

（二）为市场主体提供公平的输配电服务和电网接入服务，提供报装、计量、抄表、收费等各类供电服务；

（三）建设、运行、维护和管理电网配套技术支持系统，服从电力调度机构的统一调度；

（四）按规定披露和提供信息，向电力交易机构提供支撑市场化交易和市场服务所需的相关数据，按照国家网络安全有关规定实现与电力交易机构的数据交互；

（五）按规定收取输配电费，代收代付电费和政府性基金及附加等，按时完成电费结算；

（六）按政府定价或政府相关规定向优先购电用户以及其他不参与市场化交易的电力用户（以下统称“非市场用户”）提供供电服务，签订供用电合同；

（七）预测非市场用户的电力、电量需求等；

（八）依法依规履行清洁能源消纳责任；

（九）法律法规规定的其他权利和义务。

第一十一条电力交易机构的权利和义务：

（一）参与拟定相应电力交易规则；

（二）提供各类市场主体的注册服务；

（三）按规则组织电力市场交易，并负责交易合同的汇总管理；

（四）提供电力交易结算依据及相关服务，按规定收取交易服务费；

（五）建设、运营和维护电力市场化交易技术支持系统（以下简称“电力交易平台”）；

（六）按规定披露和发布信息，提供信息发布平台，为市场主体信息发布提供便利，获得市场成员提供的支撑市场化交易及服务需求的数据等；

（七）配合国家能源局及其派出监管机构和政府电力管理部门对市场运营规则进行分析评估，提出修改建议；

（八）监测和分析市场运行情况，依法依规可以干预市场，预防市场风险，并于事后向监管机构和政府相关部门及时报告；

（九）对市场主体违反交易规则、扰乱市场秩序等违规行为进行报告并配合调查；

（十）法律法规规定的其他权利和义务。

第一十二条电力调度机构的权利和义务：

（一）负责安全校核；

（二）按调度规程实施电力调度，负责系统实时平衡，保障电网安全稳定运行；

（三）向电力交易机构提供安全约束边界和必开机组组合、必开机组发电量需求、影响限额的停电检修、关键通道可用输电容量等数据，配合电力交易机构履行市场运营职能；

（四）合理安排电网运行方式，保障电力交易结果的执行（因电力调度机构自身原因造成实际执行与交易结果偏差时，由电力调度机构所在电网企业承担相应的经济责任），保障电力市场正常运行；

（五）按规定披露和提供电网运行的相关信息，提供支撑市场化交易及市场服务所需的相关数据，按照国家网络安全有关规定实现与电力交易机构的数据交互；

（六）法律法规规定的其他权利和义务。

第二节准入与退出

第一十三条市场主体应当是具有法人资格、财务独立核算、信用良好、能够独立承担民事责任的经济实体。

内部核算的市场主体经法人单位授权，可参与相应电力交易。

第一十四条市场准入基本条件：

（一）发电企业

1.依法取得发电项目核准或备案文件，依法取得或者豁免电力业务许可证（发电类）;

2.并网自备电厂在公平承担发电企业社会责任、承担国家依法合规设立的政府性基金及附加以及与产业政策相符合的政策性交叉补贴，取得电力业务许可证（发电类），达到能效、环保要求，可作为市场主体参与市场化交易；

3.分布式发电企业符合分布式发电市场化交易试点规则要求。

（二）电力用户

1.符合电网接入规范、满足电网安全技术要求，与电网企业签订正式供用电协议（合同）；

2.经营性电力用户的发用电计划原则上全部放开。

不符合国家产业政策的电力用户暂不参与市场化交易，产品和工艺属于淘汰类和限制类的电力用户严格执行现有差别电价政策；

3.拥有燃煤自备电厂的用户应当按国家规定承担政府性基金及附加、政策性交叉补贴；

4.具备相应的计量能力或替代技术手段，满足市场计量和结算的要求。

（三）售电公司准入条件按照国家对售电公司准入与退出有关规定执行。

拥有配电网运营权的售电公司应当取得电力业务许可证（供电类）。

第一十五条参加批发交易的市场主体及参加零售交易的电力用户均实行注册制。

其中，参加零售交易的电力用户的注册手续和程序可以适当简化。

第一十六条参加市场化交易（含批发、零售交易）的电力用户全部电量需通过批发或者零售交易购买，且不得同时参加批发交易和零售交易。

所有参加市场化交易的电力用户均不再执行目录电价。

参加市场化交易的电力用户，允许在合同期满的下一个年度，按照准入条件选择参加批发或者零售交易。

第一十七条已经选择市场化交易的发电企业和电力用户，原则上不得自行退出市场。

下述情况下，可办理正常退市手续：

1.市场主体宣告破产，不再发电或用电；

2.因国家政策、电力市场规则发生重大调整，导致原有市场主体非自身原因无法继续参加市场的情况；

3.因电网网架调整，导致发电企业、电力用户的发用电物理属性无法满足所在地区的市场准入条件。

上述市场主体，在办理正常退市手续后，执行国家相关的发用电政策。

售电公司退出条件按照国家对售电公司准入与退出有关规定执行。

第一十八条退出市场的市场主体需妥善处理其全部合同义务。

非正常退市的市场主体，原则上原法人及其法人代表三年内均不得再选择市场化交易。

第一十九条非正常退市的电力用户，由为其提供输配电服务的电网企业承担保底供电责任，用电价格按照政府价格主管部门确定的保底价格执行。

第二十条完成市场注册且已开展交易的电力用户，合同期满后未签订新的交易合同但发生实际用电时，不再按政府目录电价结算。

其中，参加批发交易的用户按各地规则进行偏差结算，参加零售交易的用户按保底价格进行结算。

完成市场注册但未开展交易的电力用户，可探索公开招标确定售电公司提供零售服务等市场价格形成机制，也可执行政府目录电价。

第三章市场注册、变更与注销

第二十一条市场注册业务包括注册、信息变更、市场注销及零售用户与售电公司业务关系确定等。

第二十二条市场主体参与电力市场化交易，应当符合准入条件，在电力交易机构办理市场注册，按有关规定履行承诺、公示、注册、备案等相关手续。

市场主体应当保证注册提交材料的真实性、完整性。

第二十三条企事业单位、机关团体等办理注册手续时应当关联用电户号等实际用电信息，并提供必要的单位名称、法人代表、联系方式等。

参与批发交易的市场主体，应当办理数字安全证书或采取同等安全等级的身份认证手段。

第二十四条办理售电增项业务的发电企业，应当分别以发电企业和售电公司的市场主体类别进行注册。

第二十五条当国家政策调整或交易规则发生重大变化时，电力交易机构可组织已注册市场主体重新办理注册手续。

第二十六条市场主体注册信息发生变更时，应当及时向电力交易机构提出变更申请。

市场主体类别、法人、业务范围、公司主要股东等有重大变化的，市场主体应当再次予以承诺、公示。

公示期满无异议的，电力交易机构向社会发布。

第二十七条电力用户或售电公司关联的用户发生并户、销户、过户、改名或者用电类别、电压等级等信息发生变化时，市场主体应当在电网企业办理变更的同时，在电力交易机构办理注册信息变更手续。

业务手续办理期间，电网企业需向电力交易机构提供分段计量数据。

电力交易机构完成注册信息变更后，开展交易结算，提供结算依据。

第二十八条退出市场的市场主体，应当及时向电力交易机构提出注销申请，按要求进行公示，履行或处理完成交易合同有关事项后予以注销。

第二十九条发电企业、电力用户、增量配电网企业根据交易需求和调度管理关系在相应的电力交易机构办理注册手续；售电公司自主选择一家电力交易机构办理注册手续。

各电力交易机构共享注册信息，无须重复注册，按照相应省区的准入条件和市场规则参与交易。

电力交易机构根据市场主体注册情况向国家能源局及其派出监管机构、省级政府有关部门和政府引入的第三方征信机构备案，并通过政府指定网站和电力交易机构网站向社会公布。

第四章交易品种和交易方式

第三十条电力中长期交易现阶段主要开展电能量交易，根据市场发展需要开展输电权、容量等交易。

第三十一条根据交易标的物的不同，中长期电能量交易包括年度（多年）电量交易（以某个或多个年度的电量作为交易标的物，并分解到月）、月度电量交易（以某个月度的电量作为交易标的物）、月内（多日）电量交易（以月内剩余天数的电量或特定天数的电量作为交易标的物）等针对不同交割周期的电量交易。

第三十二条电能量交易包括集中交易和双边协商交易两种方式。

其中集中交易包括集中竞价交易、滚动撮合交易和挂牌交易三种形式。

集中竞价交易指设置交易报价提交截止时间，电力交易平台汇总市场主体提交的交易申报信息，按市场规则进行统一的市场出清，发布市场出清结果。

滚动撮合交易是指在规定的交易起止时间内，市场主体可以随时提交购电或售电信息，电力交易平台按时间优先、价格优先的原则进行滚动撮合成交。

挂牌交易指市场主体通过电力交易平台，将需求电量或可供电量的数量和价格等信息对外发布要约，由符合资格要求的另一方提出接受该要约的申请。

第三十三条以双边协商和滚动撮合形式开展的电力中长期交易鼓励连续开市，以集中竞价交易形式开展的电力中长期交易应当实现定期开市。

双边合同在双边交易截止时间前均可提交或修改。

第三十四条同一市场主体可根据自身电力生产或消费需要，购入或售出电能量。

为降低市场操纵风险，发电企业在单笔电力交易中的售电量不得超过其剩余最大发电能力，购电量不得超过其售出电能量的净值（指多次售出、购入相互抵消后的净售电量）。

电力用户和售电公司在单笔电力交易中的售电量不得超过其购入电能量的净值（指多次购入、售出相互抵消后的净购电量）。

除电网安全约束外，不得限制发电企业在自身发电能力范围内的交易电量申报；发电权交易应当遵循购售双方的意愿，不得人为设置条件，原则上鼓励清洁、高效机组替代低效机组发电。

第三十五条在优先安排优先发电合同输电容量的前提下，鼓励发电企业、电力用户、售电公司利用剩余输电容量直接进行跨区跨省交易。

跨区跨省交易可以在区域交易平台开展，也可以在相关省交易平台开展；点对网专线输电的发电机组（含网对网专线输电但明确配套发电机组的情况）视同为受电地区发电机组，纳入受电地区电力电量平衡，根据受电地区发电计划放开情况参与受电地区电力市场化。

第三十六条对于未来电力供应存在短缺风险的地区，可探索建立容量市场，保障长期电力供应安全。

对于燃煤机组利用小时严重偏低的省份，可建立容量补偿机制。

第五章价格机制

第三十七条除计划电量执行政府确定的价格外，电力中长期交易的成交价格应当由市场主体通过双边协商、集中交易等市场化方式形成，第三方不得干预。

电能量市场化交易（含省内和跨区跨省）价格包括脱硫、脱硝、除尘和超低排放电价。

第三十八条因电网安全约束必须开启的机组，约束上电量超出其合同电量（含优先发电合同、基数电量合同、市场交易合同）的部分，执行政府批复的价格水平或价格机制；政府未确定价格水平或价格机制时，采用市场化机制确定价格。

新投产发电机组的调试电量按照调试电价政策进行结算。

第三十九条市场用户的用电价格由电能量交易价格、输配电价格、政府性基金及附加、辅助服务费用等构成，促进市场化用户公平承担系统责任。

输配电价格、政府性基金及附加按照国家有关规定执行。

第四十条集中交易价格机制具体由各地区市场规则确定。

其中，集中竞价交易可采用边际出清或高低匹配等价格形成机制；滚动撮合交易可采用滚动报价、撮合成交的价格形成机制；挂牌交易采用一方挂牌、摘牌成交的价格形成机制。

第四十一条在送电侧开展的跨区跨省交易，受电地区落地价格由电能量交易价格（送电价格）、输电价格（费用）、线损电价构成。

在受电侧开展的跨区跨省交易，送电地区上网电价为电能量交易价格（落地价格）扣除输电价格（费用）、线损电价后的价格。

线损电价在输电价格中已明确包含的，不再单独收取；未明确的，按政府价格主管部门核定的输电损耗率计算；政府价格主管部门未核定输电损耗率的，暂按该输电通道前三年输电损耗率的平均值计算并报国家发展改革委、国家能源局备案后执行。

线损电费原则上由买方承担；经协商一致，也可由卖方或者买卖双方共同承担。

第四十二条执行峰谷电价的用户，在参加市场化交易后应当继续执行峰谷电价。

第四十三条除国家有明确规定的情况外，双边协商交易原则上不进行限价。

集中竞价交易中，为避免市场操纵及恶性竞争，可对报价或者出清价格设置上、下限。

第六章交易组织

第一节总则

第四十四条政府部门应当在每年11月底之前确定并下达次年跨区跨省优先发电计划、省内优先发计划和基数电量。

各地按照年度（多年）、月度、月内（多日）的顺序开展电力交易。

第四十五条市场主体通过年度（多年）交易、月度交易和月内（多日）等交易满足发用电需求，促进供需平衡。

第四十六条对于定期开市和连续开市的交易，交易公告应当提前至少一个工作日发布；对不定期开市的交易，应当提前至少五个工作日发布。

交易公告发布内容应当包括：

（一）交易标的（含电力、电量和交易周期）、申报起止时间；

（二）交易出清方式；

（三）价格形成机制；

（四）关键输电通道可用输电容量情况。

第四十七条交易的限定条件必须事前在交易公告中明确，原则上在申报组织及出清过程中不得临时增加限定条件，确有必要的应当公开说明原因。

第四十八条电力交易机构基于电力调度机构提供的安全约束条件开展电力交易出清。

第四十九条对于签订市场化交易合同的机组，分配基数电量时原则上不再进行容量剔除。

第五十条各电力交易机构负责组织开展可再生能源电力相关交易，指导参与电力交易的承担消纳责任的市场主体优先完成可再生能源电力消纳相应的电力交易，在中长期电力交易合同审核、电力交易信息公布等环节对承担消纳责任的市场主体给予提醒。

各承担消纳责任的市场主体参与电力市场交易时，应当向电力交易机构作出履行可再生能源电力消纳责任的承诺。

第二节年度（多年）交易

第五十一条年度（多年）交易的标的物为次年（多年）的电量（或年度分时电量）。

年度（多年）交易可通过双边协商或集中交易的方式开展。

第五十二条市场主体经过双边协商形成的年度（多年）意向协议，需要在年度双边交易申报截止前，通过电力交易平台提交至电力交易机构。

电力交易机构根据电力调度机构提供的关键通道年度可用输电容量，形成双边交易预成交结果。

第五十三条采用集中交易方式开展年度（多年）交易时，发电企业、售电公司和电力用户在规定的报价时限内通过电力交易平台申报报价数据。

电力交易机构根据电力调度机构提供的关键通道年度可用输电容量进行市场出清，形成集中交易预成交结果。

第五十四条年度交易结束后，电力交易机构汇总每类交易的预成交结果，并提交电力调度机构统一进行安全校核。

电力调度机构在5个工作日内返回安全校核结果，由电力交易机构发布。

安全校核越限时，由相关电力交易机构根据市场规则协同进行交易削减和调整。

第五十五条市场主体对交易结果有异议的，应当在结果发布一个工作日内向电力交易机构提出，由电力交易机构会同电力调度机构在一个工作日内给予解释。

逾期未提出异议的，电力交易平台自动确认成交。

第三节月度交易

第五十六条月度交易的标的物为次月电量（或月度分时电量），条件具备的地区可组织开展针对年度内剩余月份的月度电量（或月度分时电量）交易。

月度交易可通过双边协商或集中交易的方式开展。

第五十七条市场主体经过双边协商形成的意向协议，需要在月度双边交易申报截止前，通过电力交易平台提交至电力交易机构。

电力交易机构根据电力调度机构提供的关键通道月度可用输电容量，形成双边交易预成交结果。

第五十八条采用集中交易方式开展月度交易时，发电企业、售电公司和电力用户在规定的报价时限内通过电力交易平台申报报价数据。

电力交易机构根据电力调度机构提供的关键通道月度可用传输容量进行市场出清，形成集中交易预成交结果。

第五十九条月度交易结束后，电力交易机构汇总每类交易的预成交结果，并提交给电力调度机构统一进行安全校核。

电力调度机构在2个工作日内返回安全校核结果，由电力交易机构发布。

安全校核越限时由相关电力交易机构根据市场规则协同进行交易削减和调整。

第六十条市场主体对交易结果有异议的，应当在结果发布一个工作日内向电力交易机构提出，由电力交易机构会同电力调度机构在一个工作日内给予解释。

逾期未提出异议的，电力交易平台自动确认成交。

第六十一条电力交易机构应当根据经安全校核后的交易结果，对年度交易分月结果和月度交易结果进行汇总，于每月月底前发布汇总后的交易结果。

第四节月内（多日）交易

第六十二条月内（多日）交易的标的物为月内剩余天数或特定天数的电量（或分时电量）。

月内交易主要以集中交易方式开展。

根据交易标的物的不同，月内交易可定期开市或连续开市。

第六十三条月内集中交易中，发电企业、售电公司和电力用户在规定的报价时限内通过电力交易平台申报报价数据。

电力交易机构根据电力调度机构提供的关键通道月内可用输电容量进行市场出清，形成集中交易预成交结果。

第六十四条电力交易机构将月内集中交易的预成交结果提交给电力调度机构进行安全校核。

电力调度机构应当在1个工作日之内返回安全校核结果，由电力交易机构发布。

市场主体对交易结果有异议的，应当在结果发布一个工作日内向电力交易机构提出，由电力交易机构会同电力调度机构在一个工作日内给予解释。

第六十五条月内集中交易结束后，电力交易机构应当根据经安全校核后的交易结果，对分月交易计划进行调整、更新和发布。

第五节偏差电量处理机制

第六十六条允许发用双方在协商一致的前提下，对尚未执行的双边合同在合同执行前一周进行动态调整。

鼓励市场主体通过月内（多日）交易实现月度发用电计划调整，减少合同执行偏差。

第六十七条系统月度实际用电需求与月度发电计划存在偏差时,可通过发电侧上下调预挂牌机制进行处理，也可根据各地实际采用偏差电量次月挂牌、合同电量滚动调整等偏差处理机制。

第六十八条发电侧上下调预挂牌机制采用“报价、不报量”方式，具有调节能力的机组均应参与上下调报价。

发电侧上下调预挂牌机制可采用如下组织方式：

（一）月度交易结束后，发电机组申报上调报价（单位增发电量的售电价格）和下调报价（单位减发电量的购电价格）。

允许发电机组在规定的月内截止日期前，修改其上调和下调报价。

（二）电力交易机构按上调报价由低到高排序形成上调机组调用排序列表，按下调报价由高到低排序形成下调机组调用排序列表。

价格相同时按发电侧节能低碳电力调度的优先级进行排序。

（三）月度最后七个自然日，根据电力电量平衡预测，各类合同电量的分解执行无法满足省内供需平衡时，电力调度机构参考上下调机组排序，在满足电网安全约束的前提下，预先安排机组提供上调或下调电量、调整相应机组后续发电计划，实现供需平衡。

机组提供的上调或下调电量根据电力调度机构的实际调用量进行结算。

第六十九条偏差电量次月挂牌机制可采用如下组织方式：

（一）电力调度机构在保证电网安全运行的前提下，根据全网机组运行负荷率确定预挂牌机组负荷率上限和下限，并在月初公布。

各机组上调、下调电量的限额按照负荷率上下限对应发电量与机组当月计划发电量的差额确定。

（二）在满足电网安全约束的前提下，将上月全网实际完成电量与全网计划发电量的差额，按照各机组上月申报的预挂牌价格（上调申报增发价格、下调申报补偿价格）排序确定机组上调、下调电量，作为月度调整电量累加至机组本月计划发电量。

其中，下调电量按照机组月度集中交易电量、月度双边交易电量、年度分月双边交易电量、计划电量的顺序扣减相应合同电量。

（三）月度发电计划执行完毕后，发电侧首先结算机组上调电量或下调电量,其余电量按照各类合同电量结算顺序及对应电价结算；用户侧按当月实际用电量和合同电量加权价结算电费，实际用电量与合同电量的偏差予以考核。

第七十条合同电量滚动调整机制可采用发电侧合同电量按月滚动调整，用户侧合同电量月结月清或按月滚动调整。

第七章安全校核

第七十一条各类交易必须通过电力调度机构安全校核。

涉及跨区跨省的交易，须提交相关电力调度机构共同进行安全校核，各级电力调度机