高速铁路信誉评价检查评分表石武客专.docx
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高速铁路信誉评价检查评分表石武客专
监理单位检查评分表
项目名称：
标段：
监理单位名称：
检查日期：
序号
检查项目
检查内容
检查方法
考评标准及细化表
扣分
扣分原因
1
监理履约
监理人员
在岗时间
现场检查并与请假条核对
1、总监（成员方副总监）未经公司书面批准离开现场，每人次扣2分；
2、骨干人员未经书面批准离开现场每人次扣1分；
3、总监、副总监、分站长同时在其他项目任职，经查实，每人扣5分。
2
监理人
员更换
按投标承诺现场核对
1、未经公司书面同意，擅自更换专业监理工程师，每人扣2分；
2、分站更换监理骨干人员累计达4人，扣5分；监理站累计更换监理骨干人员10人，扣10分；
3、总监理工程师未经公司同意更换，扣10分。
3
监理人员数量
按投标承诺和客专要求与现场核对
1、不满足招标文件要求，副总监每缺1人扣5分；
2、部门负责人、分站长每缺1人扣3分；专业监理工程师每缺1人扣2分，监理员每缺1人扣0.5分。
3、中心试验室、分站试验室人数不满足招标文件要求，试验工程师每缺1人扣2分，试验员每缺1人扣0.5分。
4、专业监理工程师应不少于合同约定监理人员总数的60%，每缺一人扣2分；且监理工程师中高级职称的人数不少于现场监理工程师总数的20%，每缺1人扣2分；监理员人数不得大于现场监理人员总数的30%，超出部分每人次扣1分。
现场监理人员年龄不得大于65岁，不符每人扣5分；年龄60至65岁人员数量不得大于现场监理人员总数的20%，超出部分每人次扣2分；
4
监理人员专业配备
现场核对
1、监理站、分站无专职安全监理工程师（有安全员证和中级职称证），每缺1人或无证扣2分；
2、监理站、分站无专职测量工程师（测量工程师证或从事测量工作3年以上和中级职称证），每缺1人或无证扣2分。
5
持证情况
查验证书
1、无证上岗每人次扣2分。
2、总监理工程师、监理工程师无相应行业的有效执业资格，每人扣3分；监理员没有经培训合格后上岗，每人扣2分。
3、既有线施工监督的监理无路局颁发的《铁路营业线施工安全员》证的每人扣3分。
6
监理履约
进场仪器设备数量
查验仪器设备台帐并现场核对
1、现场仪器设备不能满足及时检测试验工作需要，影响下一步工作的开展，每次扣1分。
2、比招标要求、投票承诺和合同的要求数量少的每台（件）扣2分，主要设备每台（件）扣5分。
3、查看进场仪器设备（主要是试验仪器）不满足工程需要或授权试验范围要求。
精度、标定、检校周期、工作状态、作业环境等不符合要求每项扣1分。
7
交通工具及办公设备
查验设备台帐并核对
1、交通工具及办公设备配备与投标不符，扣1分；
8
开工前监理工作
施工组织设计、施工安全措施方案
查验相关资料
1、未审核而允许开工，每起扣10分。
2、审批后的施工组织设计内容是否齐全：
（1）质量、安全、投资、进度、环保及水保控制目标；
（2）施工场地布置及文明施工；（3）施工方案、施工方法、施工工艺；（4）投人现场的施工机械设备、人员；（5）质量、安全、环保水保管理体系；（6）安全、消防措施；（7）施工过渡方案；（8）工程承包单位内部签认制度；（9）文物保护。
每缺一项扣2分。
3、对悬灌梁、既有线施工等危险性较大工程，施工安全方案未审批或审批不负责任，把关不严，有明显错误的每项扣5分，酿成安全质量事故的扣20分。
9
开工报告审批
查验开工报告
1、审查开工报告不及时（一级、二级开工报告在2天内审批，三级开工报告在3天内审批），批复项目与现场不符，每起扣2分。
2、不符合条件，违规审批或无开工报告违规施工没有及时制止的扣5分。
开工报告审批前应具备如下条件：
（1）施工组织设计已获总监理工程师签认；
（2）项目经理、技术负责人、其它技术和管理人员已经到位，主要施工设备、施工人员已经进场，主要工程材料已经落实；（3）进场道路及水电通讯等已满足开工要求；（4）经审核合格的施工图已到位；（5）工程复测或施工放样工作已完成；（6）涉及营业线的，检查施工单位与铁路运营单位签订的营业线施工安全协议。
3、不是由总监理工程师签发的开工报告扣5分。
4、配合比审批明显滞后，每起扣2分。
10
分包单位资质审查
现场检查
1、没有对分包单位进行资质审查。
每起扣2分
11
监理规划及细则
有无明确的监理规划
查验监理规划
1、无监理规划扣10分。
未报建设单位核备的扣5分。
2、监理规划内容不全的每缺一项扣2分。
①工程建设项目概况；②监理工作内容；③监理工作的依据；④项目监理机构的组织形式；⑤项目监理机构的人员配置；⑥项目监理机构的人员岗位职责；⑦监理工作程序；⑧监理工作的方法和措施；⑨监理工作制度；⑩监理实施细则编制计划及要求；
监理设施；
3、未经监理单位技术负责人批准的，扣5分。
12
有无明确的监理实施细则
分别查验总站和分站的监理实施细则
1、总站无监理实施细则扣10分。
未报建设单位核备的扣5分。
2、分站应针对具体工程和重点工程、重要程序编制监理细则，并有可操作性。
如沉降观测、过渡段的施工等。
缺一项扣5分；
3、对危险性较大的分部、分项工程应单独编制安全生产监理实施细则。
没有的每分部分项扣5分，监理细则应明确安全生产监理工作的办法、措施和控制要点，以及对承包单位安全技术措施的检查方案。
没有的每项扣2分。
4、监理实施细则应包括以下内容，不全的每项扣2分。
并根据实际情况进行补充、修改和完善，没有及时更新的，与现场不符每一项扣2分。
①专业工程特点及其技术、质量标准；②监理工作范围及重点；③监理工作流程；④监理工作控制要点、目标及监控手段；⑤监理工作方法及措施；⑥具体旁站部位和工序；
5、监理实施细则未经总监理工程师审批的扣5分。
13
监理人员岗位职责责任是否清晰
查验岗
位职责
1、无人员分工的扣1分，无或缺岗位职责扣2分；有岗位职责责任但不清晰扣0.5-1分
14
监理工作制度
查验体
系文件
1、无监理工作制度扣10分；每少一项扣2分；制度不完善扣0.5-1分。
编制的制度
应结合哈大现场的实际情况，有针对性。
总站与分站的制度要分清管理层次。
无针对性或管理层次不清的扣1分；
应包括以下质量管理制度：
1、开（复）工报告审批制度2、监理例会制度3、施工图会审制度4、原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度5、施工测量复核制度6、工程质量检查哈验收制度7、施工组织设计审核制度8、监理月报制度9、工程质量事故报告制度10、分包单位审查制度、11、监理基础资料管理制度、12、变更设计审核制度13、现场巡检、旁站制度14、监理人员考核制度15、监理规划、监理细则编制实施制度16、体系运行改进定期会议制度17、监理人员请销假制度18、其他制度；安全监控管理制度：
1、安全监理岗位责任制和责任追究制度2、安全检查制度3、安全分析制度4、重大安全技术方案审查制度5、安全教育培训审查制度6、施工（含分包）单位从业人员资格审查制度7、应急救援预案审核制度8、安全审查问题和事故隐患报告制度9、营业线施工安全手续办理审查制度10、安全生产监理技术资料管理归档制度11、其他制度
15
质量控制
原材料、设备、构配件控制
抽查内业资料及现场核查
1、不合格材料进入合格区，监理未及时发现并制止，每起扣5分；未发现使用了的扣20分。
2、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及质量情况，并见证检验或平行检验。
未检查和检验的每批次扣5分；
3、对进场材料、设备、构配件的外观、规格、型号进行检查验收，进口材料和设备应有国家商检部门的商检资料。
未检查和无资料的每批次扣5分；
4、审查新材料、新产品、新工艺的鉴定证明和确认文件。
无资料的每起扣5分；
5、施工单位是否及时对进场材料、设备、构配件按规定进行检验、测试，自检合格后向监理单位报验，并经监理工程师审核签认才投入使用。
未签认就投入使用的扣5分；
6、对进场的材料，主要是地材和混凝土外加剂应进行检验或平行检验，检验数量和频次必须满足验收标准要求。
数量频次不足的每缺一次扣5分；
7、是否审核混凝土、砂浆配合比。
未审核扣5分，未审核投入使用的扣20分。
8、对未经验收或验收不合格的材料、设备、构配件，是否签发监理通知单，未签发的扣5分。
让其严禁使用或安装，使用或安装扣10分；并限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。
未限期撤出的每延后一天扣3分。
9、未对施工单位新选料源进行平行检验。
每次扣5分。
16
质量控制
抽检、平行试验、见证试验
抽查内业资料及现场核查
1、未按规定对地材、填料、击实实验、密实度检测等进行见证或平行试（检）验，每起扣10分；
2、检验试验频次不足，每起扣5分；
3、取样、送检、检验、测试、试验过程不符合规定，每次起扣5分；监理单位平行见证试验不是独立进行的每次扣15分；
4、出具虚假试（检）验报告，每起扣10分。
5、超过授权要求，违规试（检）验并出具试验报告的每起扣10分；
17
测量控制
抽查内业资料及现场核查
1、平行观测频次不满足规范要求或由施工单位代测，每起扣2分；
2、总监理工程师未组织专业监理人员检查施工单位对测量基准点、基准线和水准点的复测以及施工单位报送的复测结果，每起扣2分；
3、专业监理人员未对重要工程的控制点进行复测，对单位工程的施工放样进行检查。
每起扣5分。
18
隐蔽工程检查
查验监理日志及检验批资料，现场检查
1、未按验标要求对隐蔽工程进行检查验收，每项扣5分；
2、在合同约定的时限内，监理工程师未到现场进行检查、核实，每起扣3分；监理工程师未对检查合格的隐蔽工程予以现场签认，事后补签的每起扣5分；
3、委托施工单位检查，每起扣5分；
4、检查资料由他人代签每起扣5分。
5、未及时填写施工日记，内容与现场实际情况不符；记录未能真实反应工程情况的每天扣1分。
19
质量问题处理
查验内业资料
1、发现质量问题，报告、处理及时，得3分，其他酌情扣分；
2、监理人员发现施工过程总存在质量缺陷时，应及时下达通知，没有下发通知的扣3分；责令其整改，并对整改过程和结果进行检查验收，未经查验或整改不达标而验收的扣5分；
3、施工过程中存在工程质量隐患或发生工程质量事故时，总监应下达工程暂停令，责令其停工处理和整改。
处理和整改完毕经专业工程师验收后，由总监签署复工报审表，并向建设单位报告。
隐瞒不报的扣20分；未经查验或整改不达标而验收的扣5分；
4、当发生事故时，监理机构应做好以下工作：
（1）责令施工单位立即采取措施保护事故现场，同时向建设单位报告。
（2）责令施工单位尽快进行事故分析，及时报送《工程质量事故报告单》。
（3）参与质量事故调查，研究事故处理方案。
（4）对处理结果进行检查，对处理结果进行验收。
（5）向建设单位及时提交由总监理工程师签署意见大的质量事故报告，并将质量事故处理记录整理归档。
隐瞒不报的扣20分；未经查验或整改不达标而验收的扣5分；
20
质量控制
旁站
查验旁站记录并与施工单位施工日志比对；现场检查
1、重要部位和关键工序旁站不到位，每项次扣2分；
旁站部位包括：
（1）土石方及路基工程：
地基土换填、排水砂井、粉喷桩、CFG桩、塑料排水板的主要施工过程；过渡段填筑；重力式挡墙基坑地基承载力试验。
（2）混凝土和钢筋混凝土工程：
重要结构、重要部位混凝土灌筑；预应力混凝土工程的施加预应力过程；特殊情况下的混凝土工程的水下混凝土灌筑。
高强混凝土配制。
（3）桥涵工桥：
基础工程的扩大基础开挖、基底处理，钻孔桩水下混凝土的灌筑，打入桩施工工艺试验；墩台工程的墩台身混凝土浇筑；梁部工程的现场预制梁的混凝土浇筑及预应力施加。
动力：
耐压试验；起吊、走行试验。
接地装置：
测量接地电阻。
（4）电力牵引供电工程：
牵引变电所、开闭所、分区所、自耦变压器所、电力调度所：
对超过有效试验期的设备的重新试验；牵引变电所电气设备交接试验。
接触网：
冷滑试验；动态参数试验；开通试验。
（5）通信工程：
光缆接续、测试。
电缆的接续、测试。
通讯设备的测试和开通。
（6）信号工程：
电缆接续。
联锁试验。
（7）既有线龙口拨接
（8）隧道工程：
围岩类别判定、初期支护、锚杆抗拔试验、特殊设计地段混凝土浇筑及拱部超挖回填。
2、旁站没有记录的每次扣2分；记录不全，不符合规范要求的每次扣1分。
的混凝土浇筑及预应力施加。
（1）轨道工程：
整体道床混凝土浇筑。
（2）给排水工程：
水源工程的供水管井的成井工艺；大口井、结合井、辐射井和集水井混凝土封底；管道工程的虹吸管道水压（气压）试验；机械设备安装的真空泵、锅炉等压力容器的运行试验；贮、配水设备的注水试验；污水处理工程和设备安装的注水试验；成套设备的调试工作。
（3）电力工程：
变、配电所：
变压器各项电气试验；图线、绝缘子、穿墙套管试验；试运行。
架空电力线路：
交接试验；送电试运行。
电缆线路：
交接试验；通电试运行。
室内、外配线：
验收试验（测量绝缘电阻、耐压试验）；送电试运行。
室内、外照明：
验收试验；送电试运行。
21
质量控制
巡检
查验巡查记录和监理日记
1、总监每月巡视施工现场不少于1次、分站长每周巡视施工现场不少于1次，未按规定进行现场巡视每次扣3分；
2、巡视无相关记录每次扣1分；
3、检查出的问题未得到及时整改和落实的扣5分；未在监理人员日记中反应的每次扣2分；
22
监理效果
现场检查
1、监理管段内桥梁桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩，每根扣2分；
2、管段内，每处优质样板工程加2分。
3、分部工程验收不合格，每项扣5分；单位工程验收不合格，每项扣20分。
4、质检站以上发现问题并下发通知的每处扣5分；停工整改的每次10分；哈大公司发现问题并下发通知的每处扣3分，停工整改的每次8分；特别重大的质量安全问题每次扣20分；
5、同一质量安全问题连续通报三次的扣10分；
23
工程验收
查验内业资料及现场核查或试验
1、拌和站未经验收，供应主体工程的混凝土，监理未及时发现并制止，每起扣5分；
2、对施工单位的工地试验室验收把关不严，明显存在缺陷，同意其开展工作，每起扣2分；
3、将不合格工程项目、建筑材料、建筑构配件和设备按合格签字，每起扣5分。
4、工程验收未达到或未执行铁路工程施工质量验收标准而验收的每起扣10分；
5、验收标准规定应有勘察设计人员参加或确认的，未有其签字的每起扣5分；
6、特殊的检验批、分项工程、分部工程验收应由总监理工程师组织进行。
7、验收不合格的，监理机构应指示施工单位返工处理，重新向监理机构报验，未返工和处理的每起扣10分；返修或加固处理后仍不能满足安全和使用功能要求的，严禁验收而验收的每起扣20分；
24
现场控制
内业资料检查及现场核对
1、对建设单位及部直属监督站在现场检查中发现的工程质量和安全问题或隐患，现场监理未发现或未下发指令，每起扣5分；下发指令后，未跟踪落实到位，每起扣2分。
对建设单位及部直属监督站下发指令没有落实或未跟踪落实到位，每起扣5分；
2、施工单位擅自变更设计，监理单位未及时制止，每起扣5分。
3、施工单位现场质量、安全负责人资质不满足相关要求，监理未审核或把关不严，每人扣1分。
4、施工单位特殊工种人员无证上岗，现场监理未进行核查，每人次扣2分。
5、监理中心试验室对施工单位试验室的审查每年不少于2次，缺1次，扣5分。
6、未按规定对施工单位外委的检测试验机构的资质进行审查，每起扣2分。
7、对施工单位的工程计量设备及其技术状况按照检定周期进行定期检查，缺1次扣2分。
8、对施工单位使用的大型机械设备的安全生产许可证未审查，每起扣3分。
9、隧道超前地质预报未按设计要求进行，监理单位未采取措施，每次扣5分；
10、施工单位未按批准的施组、施工方案施工及未按监理实施细则操作的，每次扣5分；
25
安全控制
自身体系
人员建设
查验体系文件和相关记录
1、是否建立安全生产监理工作制度，无扣5分；
2、监理规划中是否编写安全生产监理工作方案，明确安全监理内容、工作程序和制度措施。
缺少一项扣2分；
3、监理实施细则中是否纳入安全生产监理工作的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案，缺少一项扣2分；
4、是否对危险性较大的分部、分项工程单独编写安全生产监理实施细则，缺一项扣2分；
主要内容有：
①地下管线保护措施
②基坑支护与降水、围堰、沉井、高陡坡土石方开挖、起重吊装、钢结构安装、爆破工程、隧道开挖、高空、水上、潜水作业等施工方案。
③高墩、大跨、深水和结构复杂桥梁工程的专项施工方案
④架梁、营业线施工防护方案
⑤冬季、雨季等季节性施工方案
⑥施工总平面布置图及排水、防火措施
5、是否制定安全施工监理目标及措施，并将安全生产控制要点分解到各专业，形成控制网络，缺少一项扣2分；
6、是否制定安全生产巡检制度，是否对危险性较大工程作业制定定期检查制度，制度落实情况是否良好，缺少一项扣2分；
7、是否建立安全巡检记录及档案，下发的安全问题通知单是否闭合，缺少一项扣2分；
8、巡检结果及报告等情况是否记载在监理日志、监理月报中，缺少一项扣2分；
9、相关资料是否及时归档，整理。
无扣2分；
10、总站是否确定专职的安全监理人员及职责，资质是否满足高工要求，且持有安全工程师证，缺少一项扣2分；
11、分站和监理组是否确定专职或兼职的安全监理人员及职责，资质是否满足工程师要求，且持有安全员证，缺少一项扣2分；
12、监理单位是否进行了监理人员的安全生产知识的教育培训，学习有关安全生产的法律、法规和标准，并熟悉安全操作规程，缺少一项扣2分；
13、营业线施工的监理人员是否进行了安全教育培训并持证上岗，缺少一项扣2分；
26
安全控制
工作职责
查验内业资料和现场核对
1、是否审查了施工单位的安全生产许可证及特种作业人员的资格证、上岗证是否有效，对不满足合同和有关规定要求的单位及人员是否采取了措施，缺少一项扣2分；
2、是否检查了施工单位的安全生产规章制度、机构和专职安全生产管理人员配备情况，对不满足合同和有关规定要求的单位及人员是否采取了措施，缺少一项扣2分；
3、总监是否组织审查了施工单位编制的施组设计中的安全技术措施和危险性较大的分部、分项工程专项施工方案，是否有审查记录或留存复印件，缺少一项扣2分；
4、是否审查了施工单位的安全防护用具、机械设备、施工机具是否符合国家有关安全规定，是否有相关审查记录，缺少一项扣2分；
5、是否审查了施工单位人员的安全教育计划和安全交底安排，是否有审查记录，缺少一项扣2分；
6、是否审核了施工单位的应急救援预案和安全防护措施费用使用计划，是否有审查记录，缺少一项扣2分；
7、是否对施工单位的有关施工机械、安全设施的验收记录备案，缺少一项扣2分；
8、对施工现场的安全生产检查出的各类安全隐患是否书面通知施工单位，并监督施工单位立即整改或暂时停工整改。
向施工单位下达暂时停工整改通知的同时是否报告建设单位，缺少一项扣2分；
9、是否对“4.28安全生产工作大检查、大反思”活动进行布置安排，及进行活动，是否进行了活动总结，没有扣3分；
27
现场监控
现场检查
1、施工单位现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，缺少一项扣1分。
2、既有线施工单位是否按照相关规定设置防护，并配备安全员和防护员等，应急物质是否准备到位，缺少一项扣1分。
3、现场是否存在重大安全隐患，对存在的隐患是否采取措施。
存在或没有采取措施扣2分。
28
监理日记（志）
查验监理日记（志）并与现场比对
1、监理日常检查中发现的安全、质量问题在监理日记、日志中无文字记录，每起扣0.5分；
2、建设单位、部直属监督站检查发现的安全、质量问题在监理日志中无记录，每起扣2分。
3、抽查监理日志、日记填写不及时，每缺1天扣0.5分；
4、监理日志、日记未真实记录现场情况的每起扣10分；未按《铁路建设工程监理规范》内容要求填写记录不全的每天扣1分。
5、总监理工程师未每月检查一次项目监理日志，未按规定按月整理装订成册的，每次扣5分。
6、安全质量未有专门的监理日记（志）或巡视记录；
7、监理日（志）记缺失每单位工程扣10分，资料记录不全或不规范每天1分；
29
监理基础管理
监理月（周）报
核查监理月（周）报与现场比对
1、未反应监理工作的真实情况扣2分；
2、多期月报对存在问题及建议的内容描述重复一致扣3分；
3、每月工作计划雷同，没有重点，没有针对性，流于形式的扣3分；
4、未按时填报周、月报，每次扣1分；周、月报数据错误，每次扣1分。
30
监理工地例会
查验会议记录
1、监理工地例会未定期召开每次扣2分；
2、会上提出问题无反馈每次扣2分；
3、无质量安全问题每次扣2分；
31
监理指令
查验通知单、联系单内容
1、避重就轻，应采用监理通知单而采用监理联系单。
每次扣2分；
2、监理通知单回复与通知单内容不一致，对质量和安全问题的处理不闭合。
每次扣3分。
3、能附影响资料的未付影响资料的每次扣3分；
32
监理人员考核
查验内业资料及现场询问或考试
1、未按监理人员职责考核每项扣2分；
2、考核标准未细化，应付检查扣2分；
3、考核没有具体的奖惩办法，有办法无实施。
扣3分；
4、总监（副总）、分站长、骨干人员请假必须经哈大公司批准，未经批准擅自离开的每人次扣5分；非骨干人员各分站应建立请销假台帐并附请假条，未建台帐的扣2分，擅自离开的每人次扣2分；
4、总监：
（1）是否明确机构人员的分工和岗位职责，并对监理人员的工作进行检查和监督，根据工程项目的进展情况调配人员;
（2）是否按时主持监理工作会议、工地例会；（3）是否检查施工单位项目部的质量、安全管理体系和管理制度并运行正常。
（4）是否及时根据要求对工程质量安全事故参与调查，并签发停工令、复工令等。
（5）是否定期巡视施工现场。
缺一项2分；
5、专业监理工程师：
（1）是否审阅并核对现场施工图；
（2）是否对监理员的工作进行组织、指导、检查和监督；（3）是否对施工单位提交的计划、方案、申请、变更进行及时审查，并向总监提出报告；（4）是否对本专业的检验批、分项、分部工程、隐蔽工程进行及时验收；（5）是否及时核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况并检验；（6）是否及时本专业资料的收集、汇总及整理；（7）监理日记是否真实、完整和及时。
缺一项2分。
6、监理员：
（1）是否及时检查施工单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用运行状况并做好记录；
（2）是否真实复核从施工现场获取的工程计量的有关数据；（3）是否；（4）是否按设计图及有关标准对施工单位的工艺工程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（5）是否对旁站监理工作全部进行并做好记录；（6）旁站记录和监理日记是否真实、完整和及时。
缺一项2分。
33
监理基础管理
内业资料
查验相关的内业资料
1、监理人员越权签字或代签，每人次扣2分。
2、无专门人员负责监理资料的收集、整理、归档及管理工作。
资料不真实完整，整理不及时，归档混乱，
升级会员 