关于针对经营综合报告9.docx
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关于针对经营综合报告9
HRPlanningSystemIntegrationandUpgradingResearchof
ASuzhouInstitution
目录
经营综合报告9
第1章．科学、技术与工业：
近期趋势一瞥19
良好的经济环境20
研发投资已经反弹21
研发活动开展的几种新模式27
人力资源33
科技输出得到进一步发展38
更加全球化的创新环境40
总结46
注释46
参考书目47
第2章．国家政策在科学、技术和创新方面的发展49
简介50
国家战略：
科学、技术、创新51
增强公共研究提高公共研究机构的实力59
为企业研发和创新提供支持67
增强创新人员间的合作与交流74
全球化研究和创新78
创新政策评估80
展望：
未来的挑战86
注释90
第3章．科技方面人力资源：
趋势和政策91
简介92
劳动力市场科技方面毕业生的输出103
科技人力资源领域的政策变化105
结论118
注释119
参考书目119
第4章．国际化研究发展121
简介122
国家化研究发展的主要趋势123
国家化研究发展的推动力134
政策方面的推论140
参考书目147
第5章．专利许可市场和创新149
简介150
知识产权的管理与利用150
技术市场的量定158
鼓励专利许可：
公共研究机构的角色162
结论170
注释171
参考书目174
第6章．政策性投资研究评估：
近期趋势和远景177
简介178
研究所和研究团体评估180
研究机构和运营人员评估183
研究程序和步骤评估185
研究系统评估190
结论192
注释198
参考书目199
统计附录
采用的主要经合组织的数据库201
附表使用的标准统计注释205
技术等级决定的主要行业协议206
附表207
表框一览表
1.1博士学位持有人员的事业37
2.1欧洲委员会的研究和创新政策63
2.2欧洲研究理事会（ERC）64
2.3澳大利亚国家科技政策76
2.4欧洲INNOVA创新精神77
2.5选择的非成员国经济体的科技政策发展88
3.1经合组织全球经济论坛研究：
2006年学生兴趣在科技研究方面的变化98
3.2近期劳动力市场博士学位毕业生的形势：
经合组织博士学位持有人员调查
引起的形势分析104
3.3从初等教育到劳动力市场促进科学技术研究：
荷兰策略——引起跨部门的广泛关注105
3.4行业博士培训：
某些政策示例108
3.5推动非成员国经济体科技人力资源发展的政策114
3.6公共研究领域研究人员的国际流动性：
德国（马普学会）和法国
（法国国家科研中心CNRS）115
3.7研究卓越国际奖项授予情况116
4.1国际研究发展合作与联盟126
4.2国外分支机构在研究发展数据采集方面的新创新132
4.3政策实例145
5.1知识产权和技术中介165
5.2专利评估方法169
6.1采用广泛远景进行评估的必要性179
6.2英国高等教育科研评估182
6.3法国创新署ANVAR评估187
6.4欧洲研究合作机构EUREKA评估188
6.5美国先进技术计划188
6.6近期经济合作与发展组织（OECD）关于行为附加现象的研究189
6.7发展计划评估193
图一览表
1.1主要经济合作发展组织（OECD）区域的研究发展趋势，1991-200422
1.2经济合作发展组织（OECD）国家的研究开发强度，1995、2000和200423
1.3政府出资研究开发项目24
1.4政府直接投资企业研究开发项目和研究开发项目的税收鼓励25
1.5行业对高等教育研究开发的投资份额情况，1995、2000和200426
1.6高等教育机构和政府机构的研究开发开展情况，1996-200428
1.7高等教育研究与发展29
1.8研究领域高等教育的研究开发经费，200329
1.9主要经济合作发展组织（OECD）区域企业研究开发费用，1991-200430
1.10不同国家的企业项目研究开发强度，1995、2000和200431
1.11服务业和制造业企业研究开发费用，1990-200332
1.12制造业企业研究开发份额情况，以技术强度表示，200332
1.13专业、科技职位的雇佣情况33
1.14行业每千人中企业研究人员的雇佣情况34
1.15高等教育研究人员35
1.16女性研究人员，200436
1.17美国上层职位中外国学者的总人数，2003/200437
1.18同族专利，1985-200239
1.19外国分支机构的研究开发经费，1995、2000和200341
1.20研究开发总费用和人均研究开发费用的平均年增长率，1995-2004（%）42
1.21非成员国经济体的研究开发强度43
1.22美国所属海外分支机构研究开发费用的地理分布45
3.1科技人力资源和研究人员需求，200493
3.2G7经济体自然科学和工程科学毕业生供应，1998-200295
3.3选择的非G7经济体国家的自然科学毕业生供应，1998-200296
3.4选择的非G7经济体国家的工程科学毕业生供应，1998-200297
3.5其他领域自然科学和工程科学博士毕业生，2002，每百万人口99
3.6全职博士计划持续时间，平均年数100
3.7美国的博士后发展趋势100
3.8博士学者和高技术人才的国际流动性103
3.9中国学生的输出与归国，1991-2003117
4.1欧盟15国（EU15）、美国和日本之间的研究开发人才流动，2002123
4.2选择的OECD成员国企业部门外方控制研究开发经费的
份额变化趋势，1995-2003124
4.3选择的OECD成员国由统计国控制的公司以及外方控制分支机构研究
开发经费的增长，1995-2003125
4.4企业部门总研究开发经费中由外方控制分支机构的份额，1995和2003126
4.5统计国控制的分支机构和公司的研究开发强度，2003127
4.6外国拥有所有权的国内发明128
4.7国内拥有所有权的国外发明129
4.8技术支付差额所占GDP比例的变化130
4.9技术支付差额（收入-支付）占GDP的比例，2003131
4.10选择的OECD成员国其企业部门海外分支机构研究开发经费占国内研究
开发经费的比例132
4.11目前的外国研究开发基地134
4.12最具吸引力的外国研究开发基地135
4.13影响发达国家研究开发活动基地分布的因素139
4.14影响发展中国家或新兴国家研究开发活动基地分布的因素139
5.1知识产权开发的演变历程和评估需求的说明152
5.2来自主要OECD地区的国际专利许可权160
5.3来自欧洲地区国际专利许可权的授予和销售161
5.4日本专利许可权的国际支付差额，整体和集团内部，FY2002161
表格一览表
1.1一般经济指标21
1.2地理区域和科技领域的科技文章38
1.3同族专利数量（优先权年）44
2.1OECD成员国和选择的非OECD成员国科学、技术和创新政策的修订或
新订国家规划，200652
2.2国家预算研究开发经费60
2.3知识产权相关政策和企业创新的变革68
2.4OECD成员国研究开发税收鼓励近期或预计变化，200670
3.1鼓励提高科学技术毕业生供应的政策类型106
3.2欧洲研究宪章：
一般原则和要求112
3.3促进研究人员和其他技术工人国际流动性的政策115
4.1美国母公司所属海外目标国或目标地区分支机构的研究开发经费133
5.1专利许可权的某些优缺点151
5.2专利产品创新缘由151
5.3上报许可权交易收入15
6.1方法分类180
统计附表
1.研究开发方面的关键数字208
2.国内研究开发总投入（GERD）209
3.国内研究开发强度210
4.总研究开发经费211
5.基础研究经费212
6.研究人员合计，相当于全日制213
7.研究人员总数，每千人总雇员数214
8.行业投资研究开发总投入（GERD）215
9.政府投资研究开发总投入（GERD）216
10.行业投资研究开发总投入比例217
11.政府投资研究开发总投入比例218
12.其他来源投资研究开发总投入比例219
13.海外投资研究开发总投入比例220
14.企业部门执行的研究开发总投入所占比例221
15.高等教育部门执行的研究开发总投入所占比例222
16.政府部门执行的研究开发总投入所占比例223
17.私营非盈利部门执行的研究开发总投入所占比例224
18.企业研究开发支出（BERD）占GDP的比例225
19.企业研究开发支出（BERD），不变价格和PPP226
20.行业投资的企业研究开发支出（BERD）的比例227
21.政府投资的企业研究开发支出（BERD）的比例228
22.其他来源投资的企业研究开发支出（BERD）的比例229
23.海外投资的企业研究开发支出（BERD）的比例230
24.高等教育研究开发（HERD）231
25.行业投资高等教育研究开发（HERD）的比例232
26.政府投资的研究开发（GOVERD）233
27.政府用于研究开发的总预算拨款（GBAORD）234
28.民用研发项目政府预算拨款，2006235
29.外国分支机构的研发费用236
30.多种专利家族的数量237
31.不同国家所占多重专利家族的份额238
32.技术支付差额：
接收239
33.技术支付差额：
支付240
34.技术支付差额：
支付数目占GDP的比例241
35.研发活动税务处理，1990-2006242
36.不同部门企业研发经费强度，1992和2002243
37.不同部门企业研发费用，1992和2002或最近可获得数据的年份245
38.不同国家的自然科学和工程科学文章，1990-2003247
39.不同领域自然科学和工程科学文章一览表，1996和2003248
P9
ISBN92-64-02848-X
经合组织（OECD）科学、技术和创新展望2006
版权所有OECD2006
经营综合报告
科学、技术和创新更加光明的前景
更为强劲的经济增长已为科学、技术和创新方面的投资带来收益
几年的经济增长已使科学、技术和创新方面的投资受益。
尽管主要经合组织地区的经济增长速度不一，但整体而言商业投资不断增加，消费者支出已经反弹，最为显著的区域表现在美国。
这进一步提高了对创新产品、创新工艺和服务的需求，以及随之而来的对科技知识的需求。
公司盈利能力的提高也促使知识资产方面投资的继续增加，包括研究开发（R&D）、人力资源和知识产权。
尽管仍将存在某种程度的风险，在科学、技术和创新领域进一步扩大投资具有光明前景。
2006-2007年度，受所有主要经济地区收益的推动，OECD地区的使实际经济增长的目标是整体平均增长3%。
但也存在一系列隐忧：
包括行业不平衡、能源成本的提高以及可能破坏增长前景并影响科学、技术、创新未来投资的其他因素。
欧洲的恢复步调最为缓慢，只有仅有的几个国家开始步入实现研发目标的轨道
能够反映出近年经济状况的好转，近十年OECD整体的研发投入已经从其低潮开始恢复。
2004年总研发经费达到7290亿美元，自2000年以来实际上几乎增加了10%。
从占国民生产总值（GDP）的比例来看，2004年，OECD整体的研发投入占GDP的2.26%，高于2003年的2.25%，但仍低于2001年的最高值2.27%。
近期美国的研发投入增长速度最高（2002-2004间增长了4%），紧随其后的是日本（2000-2004间提高了2.1%）和欧盟25国（2000-2003间提高了2.3%），更拉大了与其他主要经合组织地区的差距。
2004年，日本的研发强度达到国民生产总值的3.13%，美国的这一数字为2.68%。
与此相对应的是2003年欧盟25国研发强度所占国民生产总值的比例为1.81%，只有少数的几个国家实现了研发经费占国民生产总值3%这一目标。
相较美国和日本而言，欧洲较低的研发强度部分归因于周期性循环状况，但主要取决于结构因素。
这些包括欧洲商业部门的组成，特别是小规模信息技术制造业和技术服务部门，以及几个欧盟国家的商业气候：
还不能充分鼓励研究创新领域的私人投资。
政府投入推动了近期美国和欧洲的研发增长势头，但在日本则较为缓慢
主要经合组织地区的研发投入的变化趋势大相径庭。
在欧洲和美国，近期的增加主要得益于政府投入的推动；而在日本和其他亚太国家，行业发展成为引起增长的主要推动力。
美国政府的研发投入所占国民生产总值的比例由原来的0.71%上升至0.83%，欧盟25国则由0.62%升至0.63%；与此对应的是日本政府的研发投入占国民生产总值的比例却略有下降，适度增加的政府研发投入赶不上国民生产总值的增长速度。
冰岛和爱尔兰政府的研发投入同样有了大幅增加。
与政府投入相对比的是，2000-2004年间，经合组织国家整体的行业研发投入呈现下降趋势，所占国民生产总值的比例由1.43%降至1.4%。
变化最为显著的情况发生在瑞典（由3%降至2.6%）和美国（1.91%降至1.7%）。
而日本的行业研发投入占国民生产总值的比例则由2.17%升至2.34%，韩国的这一数字为1.73%至2.14%。
2000年以来，欧盟25国的行业研发投入占国民生产总值的比例则一直保持相对平稳。
行业研发投入会随时增加
研发投入未来增长趋势的前景一片光明。
未来几年预计政府赤字会呈现下降趋势，这将放宽对政府研发投入的种种限制。
更多更慷慨授予研发活动的政府税收鼓励将会进一步提高企业研发投资。
此外，最近的行业调查表明美国和欧洲的一些公司计划于未来几年适当地提高其研发投入，特别是在公司利润保持强劲势头的情况下。
风险投资基金也在经历了前些年的一落千丈后，在小型公司和新开办公司的创新支持下，开始趋于稳定。
美国的风险投资基金于2005年达到峰值——220亿美元，2002年该数字仅为196亿美元；欧洲的风险投资则攀升至114亿欧元（相当于140亿美元），几乎接近其最高值——2002年的风险投资121亿欧元。
公共领域的研究开始复苏，服务业已占经合组织地区企业研发活动的四分之一。
研发活动也正在经历重要变革。
得益于逐渐增加的政府投入资金，由于各国致力于增强知识创造力，公共领域的研究显著增加，占国民生产总值的比例由2000年的0.63%升至2004年的0.68%。
经历了前些年的下降后，经合组织范围内企业领域的研发活动也有了某种程度的反弹，2004年达到4530亿美元，占国民生产总值的1.5%。
更为重要的一点，其组成也在不断变化，服务业正在占据越来越多的比例。
1990-2003年间，服务部门的研发活动保持着12%的年增长速度，与此对比的是制造部门的增长速度仅为3%。
服务业如今已占经合组织国家企业研发活动的四分之一，在澳大利亚、丹麦、美国、加拿大、捷克共和国和挪威等地区，更是超过了三分之一。
最近的创新调查表明某些服务业的创新性公司的份额已经超过制造业，特别是在金融媒介和商业服务领域。
跨国企业正在推动着研发活动的国际化，尤其在有着充足人才供应和不断提供新机会的成长市场的亚洲地区：
伴随投资和研发活动变化而来的是快速国际化的科学、技术和创新。
在大部分经合组织国，由于跨国企业在其母国以外的地区收购了越来越多的公司并建立新的研发机构，因此由外国分支机构所执行研发活动的比例已经逐步增加。
2004年，OECD地区16%以上的企业研发活动由外国分支结构执行，1993年这一数字仅为12%。
特别在匈牙利、捷克共和国、英国和澳大利亚等地区，这一比例更是超过了40%。
外国分支机构的研发活动大部分仍处于ORCD国内部，但增长最快的地区则在OECD以外，特别是亚洲地区：
其不断增长的科技人才、快速扩张的市场和较低的薪资等均为投资市场提供了肥沃的土壤。
中国、以色列、俄罗斯和南非等国的总研发经费相当于OECD国家2004年研发经费的17%，而在1995年，这一数字仅为7%。
与此同时这些国家也吸引了越来越多的外方投资。
最近的政策旨在通过提高国家内部的创新能力，增强这些国家对外方投资的吸引力。
鼓励创新的政策已得到显著进步
许多OECD国家已经确立了国家科学创新战略
随着决策者们将越来越多地注意力倾注在创新上，越来越多的国家正在制订正式的科学、技术和创新计划和战略，并且通过不断增加资金投入和改变制度结构来支持上述战略。
如拓展的澳大利亚能力支撑计划，包括了实施至2011年的53亿澳元的计划资金。
芬兰政府也增强了其科技政策理事会的实力，提高对其创新机构（Tekes）和芬兰科学院的支持，共提供5000万欧元的资金支持。
法国不仅对公共领域的研究活动增加了10亿欧元的资金支持，而且还建立了新的国家研究机构，以便为公共研究和公共/私营合作机构提供选择性投资。
德国政府计划于2006年底公布新的综合高科技战略，对外声明到2009年之前将继续增加60亿欧元的研发投入。
斯洛伐克共和国发布了一项针对科学、研究和创新的行动计划，旨在增加研发投入，同时还建立了新的政府科技委员会以更好地实施该项计划。
在美国，美国竞争力计划旨在进一步加大在科学、技术和教育等方面的投入。
大学和公共研究机构的改革仍将被置于优先考虑的位置上
在提高创新能力的众多努力中，公众研究机构的改革是重中之重。
许多改革措施旨在提高大学和政府研究机构对社会经济需求的反应能力。
某些改革措施促使了新的研究机构和立法机构的诞生。
在日本，2004年4月份开始授予国立大学新的行政地位，将大学与政府分离，并给予大学更多的自治权力。
在芬兰，新的大学法规在大学的众多基础使命上添加了技术转让这一项。
但投资机制和质量保证仍日益显示出其
重要性
投资模型也处于不断的变化之中。
包括芬兰、爱尔兰和冰岛在内的许多国家，在公共研究领域正在转向更加富有竞争力的投资模型，但德国和新西兰将增加非大学性研究机构的研究投入作为加大长期性基础研究和多样化研究项目的一种手段。
此外，许多国家也正在建立评估体系，确保公共研究的质量。
澳大利亚研究质量框架就积极寻求质量和作用的测量方法，而奥地利品质保证委员会的建立则旨在帮助大学制订教育和研究的评估标准。
挪威也引入了一套评估系统，该套系统与以结果为导向的基金投入系统相联系。
对企业研发活动的公共支持正在日趋组织化，并且小型公司在创新中的作用得到日益认可。
对企业研发活动的支持正日趋组织性和统一性。
许多国家继续直接（通过基金支持或贷款）或间接（通过研发活动的税收鼓励和早期资本投资）地提高对企业研发活动的支持。
奥地利、芬兰、德国和荷兰已经统一其创新支持计划，使其更易于实施。
2004年以来，比利时、爱尔兰和芬兰纷纷引入新的研发活动税收鼓励政策，此外其他国家也在现方案政策的基础所行进行拓展，提供更加丰厚的鼓励政策。
对小型公司的支持也得到进一步增强，并通过拓宽一系列方案的方法提供通道。
某些计划致力于促进从公共领域研究分拆出来的公司，如奥地利科学院加企业（APlusB）计划以及德国的EXIST计划。
其他一些计划则刺激原始资本如奥地利、荷兰、挪威和新西兰等多国制订的计划。
荷兰也引入担保计划和保证人计划。
旨在推动高科技公司的产生并鼓励小型公司的研发活动。
荷兰和英国也制订了类似美国小型企业创新研究计划的推动计划，为小型公司获得更多的政府研发投入。
创新政策主要集中在合作方面并呈现更多的区域特点
在保持科学和工业之间紧密联系以更好地适应不断增长的兴趣时，一些国家引入或拓展了一些公共/私营创新计划。
在瑞典，高达1.1亿欧元（10亿瑞典克朗）的资金已被用做ICT、药物学、生物学、木材和林业、金属和汽车等行业相关部门研究和创新的公共/私营合作基金。
爱尔兰正在考虑建立人才中心以及其他机制，以更好地促进更大规模的合作计划。
合作也日益被视作增强地区经济体实力的一种策略，并且也正在该级别上予以实施。
这其中的地区产业集群蓬勃发展的种子；而另外一些计划（如荷兰）则致力于增强其现有的领导地位并提高其全球竞争力。
法国则采用了综合模型，向某些领域的15个产业集群（包括新建和现有的产业群）增加投入资金，如微电子和航空领域。
创新政策强调新的挑战，最为显著的是服务业的不断增长和产业的快速全球化
决策者们仍然要求人们更好地理解改变OECD经济体的某些主要因素，并要求政策上予以关注。
服务部门是人们特别关注的领域。
许多国家如芬兰和美国已经为服务业的研发活动制订了合适的计划；还有其他一些国家也正在考虑如果更好地设计一套创新方案以适应产业需求。
此外，许多国家也正在尽力克服全球化带来的挑战，吸引外资投入到研发创新上，同时促进国家间交流，尤其是在公共研究领域加强联系。
确保充足的科技人力资源供应
对科技人力资源的需求
不断增长…….
随着OECD成员国对科技人才的不断需求，人力资源也更加急迫地提到了政策议事日程上。
与科技相关的专业职位工人占到OECD成员国劳动力的25%-35%，并且这些专业职位的雇佣增长率继续超过整体雇员的增长率。
研究人员（科技专业人员的重要组成部分）的数量由1990年的230万增至2002年的360万。
较小的OECD经济体，如芬兰、新西兰、西班牙和爱尔兰等国，成为获得雇佣研究人员最多的国家；而德国、意大利和中欧东欧等国的需求量则增加得相对缓慢。
日本和美国对研究人员的整体雇佣量大于欧盟25国，每1000名日本劳动力中有10.3名研究人员；美国则为9.3名，欧盟25国则为5.8名。
…某些国家科学技术毕业生的数量却存在相对下滑趋势
从绝对数目上来说，科技毕业生的供应数量一直在持续增加。
但1998-2004年间，欧盟的一些国家，丹麦、意大利、德国、匈牙利和芬兰等国持有自然科学学位和工程科学学位的大学毕业生的比例在降低，同样存在下降趋势的还有韩国和美国。
导致美国形势进一步恶化的现象是全职博士学位登记人员数量的下降，2003年连续第二年呈现下降趋势。
即使近期出现下降。
欧盟国家的科技毕业生所占比例仍高于日本和美国，尽管研究人员占劳动力的比例较小：
欧盟持有自然科学或工程科学学位的大学毕业生占27%，与之相对比的是日本的24%以及美国的16%。
欧盟博士毕业生的数量也高于美国，这也提供了更多了博士后职位（2003年提供46716个职位），大于出国攻读博士学位人员的一半。
多数政策措施集中在提高新的
科学技术毕业生和研究人员的
供应量
许多国家已经采取了一系列措施，通过提高人们对科学技术的兴趣和科学技术专业的注册人数来增加科学家和工程师的供应量。
这些措施包括改革学校课程，使得科学更易接近，对年轻学生更具吸引力；提高学校数学和科学课程的教学质量；提高灵活性，保证学生在其受教育阶段的末期踏上科学技术研究之路。
通过逐步开展行业、高等学校和中学之间的公共/私营合作，提高学生的成绩和能力，增强教育指导的实际性
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