内部审核员培训流程.docx
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内部审核员培训流程
内部审核员培训流程
一、内审员培训目标
正确理解和运用相关管理体系标准知识，清楚内部审核是组织保持和持续改进相关管理体系的重要手段。
了解内部审核的原则、基本程序，掌握审核方法和技能，提升标准管理体系专业素质，胜任于内部审核工作，做到以下方面：
●会审核管理体系文件
●会制定审核计划
●会编制检查表
●会收集客观证据
●会编写不符合报告
●会进行管理体系总体评价
●会编写审核报告
●会跟踪纠正措施
●会主持首、末次会议
二、内审员培训内容
1.标准知识方面的内容
（1）质量管理系列标准、环境管理系列标准、职业建康安全管理标准等相关的背景介绍；
（2）质量、环境、职业建康安全管理等相关标准的结构；
（3）质量、环境、职业建康安全管理等相关标准的内容，标准的每一条款的要求，以及标准中各条款之间关系；
（4）七项质量管理原则；
（5）管理体系标准中的重要术语和定义；
（6）PDCA循环在相关管理体系中的应用；
（7）过程方法在相关管理体系中的应用。
（8）方针、目标和过程在管理体系中的重要性，以及组织满足标准要求可能采取的方式。
2．审核知识方面的内容
（1）内审员的职责；
（2）管理体系标准中有关审核的术语和定义；
（3）与审核员和与审核有关的原则；
（4）管理体系审核指南中适用于审核过程的要求；
（5）审核方案的管理，策划内部审核方案；
（6）按照管理体系审核指南，策划并组织审核的各项工作，包括组建审核组、文件评审、编制审核计划、检查表等；
（7）实施内部审核并报告审核结果，包括首次会议、审核中的沟通技巧、信息收集与验证、审核发现、不合格报告、末次会议、内部审核报告等；
（8）后续跟踪及持续改进，包括纠正措施、持续改进；
（9）内审员的正确工作方法、审核的方法、审核的技巧。
3.管理体系领域的专业知识
不同的管理体系领域，其专业知识不一样，这里只列举常见的质量、环境、职业健康安全管理领域的专业知识：
（1）质量管理领域的专业知识。
应理解质量管理相关工具、方法、技术，包括以下方面：
a）常用统计技术方法；
b）测量和监视技术、对测量过程和测量设备的要求；
c）顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决；
d）标准化基本知识、标准的结构和编写等；
e）质量计划；
f）风险管理方法；
g）质量管理评价（审核、评审和自我评价）；
h）现场管理（如：
6S管理、精益生产）。
（2）环境管理领域的专业知识。
了解以下环境管理相关工具、方法、技术：
a）环境相关术语和基本概念；
b）向水体排放的污染物基本概念、环境影响及防治；
c）向大气排放的污染物基本概念、环境影响及防治；
d）固体废物基本分类、危险废物的基本分类基本概念、环境影响及防治；
e）噪声的定义、单位及分类的基本概念、环境影响及防治。
（3）职业健康安全管理领域专业知识：
a）了解风险管理科学领域的相关知识；
b）理解职业健康安全风险管理过程原理和相关知识；
c）掌握基础性的危险源辨识、风险评价方法。
基础性的危险源辨识、风险评价技术是指借助法律法规、标准、实践经验等，开展危险源辨识和风险评价过程的方法；
d）掌握基础性的职业健康安全技术知识。
基础性的职业健康安全技术知识是指具有普遍意义的职业健康安全技术知识。
例如：
机械、电气、消防安全技术、职业危害防治知识等；
e）理解职业健康安全运行控制的原理和方法；
f）理解应急准备和响应的原理和方法；
g）理解职业健康安全绩效监视和测量的原理和方法；
h）理解事件调查的原理和方法。
4.法律法规及其他要求
不同的管理体系领域，涉及到相关法律、法规的要求也不一样，这里只列举常见的质量、环境、职业健康安全管理领域的专业知识：
（1）质量管理相关法律、法规的要求，包括以下方面：
《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国计量法》及实施细则、《中华人民共和国消费者权益保护法》、《中华人民共和国特种设备安全法》；
（2）环境管理相关法律、法规的要求，包括以下方面：
a）环境管理相关法律、法规：
《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《中华人民共和国放射性污染防治法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》、《中华人民共和国节约能源法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《建设项目环境保护管理条例》、《危险化学品安全管理条例》、《国家危险废物名录》等；
b）我国环境标准体系的分类、分级：
如，GB3838《地表水环境质量标准》、GB3095《环境空气质量标准》、GB3096《声环境质量标准》、GB18597《危险废物贮存污染控制标准》、GB8978《污水综合排放标准》、GB12697《大气污染物综合排放标准》、GB12348《工业企业厂界环境噪声排放标准》、GB12523《建筑施工场界环境噪声排放标准》等；
c）掌握已经纳入法律的环境管理制度：
如，征收排污费制度、排污申报登记制度、许可证制度、污染物排放总量控制制度等。
（3）职业健康安全法律法规的主体内容：
《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》、《生产经营单位安全培训规定》、《危险化学品安全管理条例》、《用人单位劳动防护用品管理规范》、《工作场所职业卫生监督管理规定》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《生产安全事故应急预案管理办法》、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》、《建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法》、《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》等。
5．内审案例练习
案例练习应由实施培训的单位根据受培训人员的工作性质进行编制，并考虑不同行业特性，应有针对性。
案例练习作为受培训人员从理论知识到实践过渡的一种方式，难易程度适当。
（1）练习编制《内审计划》。
审核计划是关于审核活动和安排的描述，是审核活动所需的时间和日程活动的策划。
受培训人员根据所提供的案例练习资料编制《内审计划》，计划涉及的内容包括：
a）审核目标；
b）审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程；
c）审核准则和任何引用文件；
d）实施审核活动的地点（实体和虚拟）、日期、预期的时间和期限；
e）审核时间安排，确定具体的审核日期和审核所需时间的长短；
f）审核组工作的分配，涉及到标准的全部条款。
（2）不符合项判断案例练习。
根据案例练习资料提供的现场审核中客观证据的描述，受培训人员进行判断，确定不符合标准的具体条款，并说明理由。
（3）练习编制《管理体系审核检查表》。
受培训人员依据提供的案例练习资料，策划和编写用于实施现场审核活动的《管理体系审核检查表》。
检查表的编写是作为内审员对内审活动策划和准备时的一项重要工作。
（4）练习编写《内审不符合项报告》。
受培训人员依据提供的案例练习资料，编写《内审不符合项报告》，包括：
不符合事实的描述、判为不符合事实的理由、不符合的审核准则及对应的条款、不符合项的性质等。
（5）练习编写《管理体系审核报告》。
受培训人员依据提供的案例练习资料，编写《管理体系审核报告》，包括以下主要内容：
a）审核目标；
b）审核范围，特别是明确受审核的组织及其职能、过程；
c）审核组人员组成与相关参与者；
d）审核的日期、地点，包括进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期；
c）审核准则；
f）审核是采取抽样方式进行，审核证据是代表性质，有一定的风险；
g）审核发现和相关证据，包括识别的良好实践、改进机会（不符合项和观察项）；
h）审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见；
i）审核结论。
三、内审员教学要求
1．课程时间
培训组织单位应制定《教学日程表》，并严格执行。
用于直接授课和指定的分组活动、个人活动的全部课程时间应不少于26小时，考试、用餐、课间休息或其它自由活动的时间不应计算在课程时间内。
2．教学方法
2.1培训课程的设计应使教师和学员之间具有一定的互动性。
培训方法应设法在全部课程时间内激励学员并使他们能够参与和相互协助、配合。
2.2培训课程应包括知识性部分（利于对概念的理解）和技能性部分（在实践活动中应用知识和技能），并使每一学员感受到真实的内部审核实践和情景。
2.3知识性部分可由教师主导，但如果需要，也应与学员进行一些交流，使教师能够检查学习情况，使学员能够澄清他们的理解。
2.4技能性部分可由教师辅导，教师可讲解有关的要求和技巧。
2.5培训课程应包括确认学员达到学习目标情况的方法和及时提供反馈的方法。
2.6应要求每名学员积极地参与实践性的技能活动，即：
专题讨论、模拟演练、案例研究、小组活动、角色扮演活动。
此类活动至少应占课程时间的30%。
2.7教师应对课程进行有效管理，包括注意时间安排、课程内容、标准的要求、教师的行为以及其它课程要求。
3．课堂纪律
课程开始时，应鼓励学员积极参与全过程的学习，提醒学员任何违反以下要求的情况将影响其培训结果：
a）不迟到、早退、缺勤，与教师积极配合，不从事与培训无关的活动；
b）不得携带与学习无关的材料和物品进行教室；
c）不得录音与录像；
d）保持教室安静，关闭所有通讯工具；
e）教室内严禁吸烟
4.课程教材
4.1每位学员都应获得一套完整的课程教材，如学员手册、案例资料、质量管理系列标准、环境管理系列标准、职业建康安全管理标准等。
4.2课程教材中的文件应体现良好的组织、编排和文件管理，包括文件修订版次及适当的编目。
4.3课程教材应包括目录与内容，在封面上应显著地注明课程名称、适用对象等相关信息。
4.4学员手册应
●覆盖课程的每个部分；
●包括所覆盖的学习目标的全部重点；
●包括标明每节课程内容和起止时间的课程时间表；
●包括典型的文件、报告和表格的范例；
●作业、分组活动指导书等课程文件应明确、规范；
●包括对学员评价的安排，及判定学员通过与否的标准。
4.5教师用资料应包括培训现场安排的要求、课程时间表、说明教学重点和方法的教学文件和参考资料，以及学员评价的方法。
5．教学设施
培训设施包括提供适宜的教室、声像设备和其它培训设备，以及分组活动使用的设施。
分组活动使用的设施应能保证各小组的活动不相互干扰。
教室的面积、光线、安静条件应良好，以安排和保证学员和教师的教学活动；教学设备应性能良好，满足教学需要。
四、学员评价
1．学员评价内容
书面作业、课堂表现、卷面得分
2．学员评价方法
由两位教师评价
3）学员评价结果
A优秀（80分及以上）、B合格（70分到80分）、C不合格（70分及以下）
评价项目
总分
权重
内容
卷面得分
100分
50%
审核理论知识
课堂表现
100分
20%
纪律、发言、配合
书面作业
100分
30%
准确、整洁、清楚
4）考试卷的结构
卷面考核为开卷考试，时间2小时，考试过程可以使用管理体系标准原件，卷面70分以上者为合格，题型和分值如下：
题型
数量
单题分值（分）
小计分值（分）
判断题
20
1
20
选择题
20
2
40
问答题
2
10
20
案例分析题
4
5
20
五、结果考核
1．通过结合评价最后成绩70分（不含）和卷面70分及以上者，判为通过培训考核，将获得“内审员培训合格证书”；
2．通过结合评价最后成绩70分（含）和卷面70分及以下者，判为不通过培训考核，须重新进行一次全过程培训学习，再次考核。
3．通过结合评价最后成绩70分（不含）以上，但卷面70分及以下者，允许一次补考机会。
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