督查工作中存在的问题及下一步打算.docx
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一、督查工作中存在的问题
今年以来，督查局围绕全市中心工作和重点工作，立足服务大局、提高质效、促进落实，实行快节奏、高频率督查,取得明显地工作成效。
当然工作中仍然存在一些不足之处，主要有以下几点：
1、督查的深度不够，方式方法不够灵活。
平时在督查工作中，督查的事项较多，大多考虑的是如何尽快完成任务，而对于督查内容的深层次原因、根本解决办法考虑的较少，分析的不够，落实的不够到位。
在督查方式上，现场督导、座谈了解比较多，调查研究、暗访回访比较少，持续跟踪督导的不够，有时对一项工作督导后，由于忙于其它工作便没有时间过问后续结果，一定程度上影响了工作的完全落实到位。
2、督考合一有待于进一步加强。
平时的督查与考核结合起来有利于提高督查工作的权威性，有利于调动被督查对象的积极性，增强督查的实效。
但目前对于督查如何与考核有机结合起来还有待于深入研究。
3、督查的大网络、大格局尚没有建立。
近年来各镇街普遍建立了督查机构，但上下联系沟通较少，市直各部门单位明确专职督查人员的也不多，不利于全市各项工作信息的及时汇集沟通报送，在推进工作落实上也渠道不畅、效率不高。
同时督查局工作面广，督查任务多，而目前工作人员比较少，经费和车辆也不够用，经常面临人手不足、资源紧张，被动督查多、主动督查少的问题。
二、下一步工作打算
一是灵活地运用督查方式方法，促进工作落实。
督查是采取多种手段推进工作落实的过程，因此将进一步注重督查与调研结合、与综合协调结合，与提质增效结合，注重从表象的督查到深层次分析，及时为领导决策提供第一手资料。
要提高督查的目的性和实效性，多进行暗访、回访、重复督办，达不到目的绝不收兵，做到督查工作更加有力，更加较真。
二是要整合督查资源，建立与各镇街督查机构的常态联系，共同促进镇街工作的落实。
同时建议市直部门、单位均建立督查机构或明确督查人员，建立起纵到底、横到边的督查大网络格局。
各级督查人员定期报送本单位重点工作进展情况，以便于收集工作信息，及时发现问题，促进工作整改。
三是建立督考合一机制，督查与考核实行资源信息共享，把平时督查中发现的问题，作为评定考核结果的重要依据，平时的督查结果与节点性的考核进行结合，避免一次性下结论的弊端。
四是要进一步提高督查人员素质，面对全市重点工作越来越多，推进难度越来越大的新形势，需要强化督查队伍建设，加强人员配备，加强学习培训，努力造就一支政治上过硬、战斗力强、能打硬仗，能迅速贯彻领导意图的督查队伍。
D、部门规章
D、部门规章
D、部门规章
A、2005年1月1日
C、2007年1月1日
B、2006年1月1日
D、2008年1月1日
《证券理论与实务》模块八考试精要
（证券市场基础知识）模块八考试精要
一、单项选择题
1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）o
A、法律 B、行政法规 C、厂纪厂规
2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）o
A、法律 B、行政法规 C、厂纪厂规
3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（ ）。
A、法律 B、行政法规 C、厂纪厂规
4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（ ）起生效o
5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于（ ）起生效。
A、2004年1月1日 B、2005年1月1日
C、2006年1月1日 D、2007年1月1日
6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。
A、1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内
7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：
货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。
A、20% B、30% C、40% D、50%
8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
A、2 B、3 C、4 D、5
9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）
召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。
出席会议的监事在会议记录上签字。
A、2个月B、4个月 C、6个月 D、8个月
10、上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。
A、l/2 B、l/3 1/4 D、l/5
11、上市公司要设立（ ）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管
以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会
12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（ ）;向社会公开发行的股份达公
司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。
A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元
13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ ）起正式实施。
A、2004年1月1日 B、2005年1月1日
C、2006年1月1日 D、2007年1月1日
14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：
直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。
A、4年 B、5年 C、6年 D、7年
15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：
直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。
A、3年 B、4年 C、5年 D、6年
16、有下列情形之一：
单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（ ）罪。
A、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券
C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息
17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（ ）一家证券
公司签订融资融券合同。
A、四家 B、三家 C、二家 D、一家
18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过
（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长。
A、5 B、10 C、15 D、20
19、（ ）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了
《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。
A、2004年 B、2005年C、2006年 D、2007年
20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（ ）。
A、补偿 B、赔偿 C、补助 D、偿付
21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（ ）o
A、法人 B、人C、责任人 D、自然人
22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。
A、短期 B、长期 C、临时 D、一天
23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（ ）2月1日起实施。
A、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年
24、凡年满18周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券
业从业人员资格考试。
A、初中 B、高中 C、中专D、大专
25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）
内不得参加资格考试。
A、一年 B、两年 C、三年 D、四年
26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
A、5 B、10 C、15 D、20
二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（ ）。
D、部门规章
A、法律 B、行政法规 C、厂纪厂规
2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按
照规定的比例在（
）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（
）年内缴足，有
限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（
A、（2、5、3）
B、（3、5、3）
）万元。
C、（4、5、3）
3、修订后的《公司法》规定出资方式:
律、行政法规允许的其他形式出资。
公司不仅可以用货币、
D、（2、5、4）
）还可以用股权等法
A、实物
4、上市公司的（
B、工业产权
C、非专利技术
D、
土地使用权出资
）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行
为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
A、董事
B、监事
C、高级管理人员
D、工会主席
5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
A、控股股东
B、股东
C、实际控制人
D、虚拟股东
6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（
给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A、贷款
B、票据承兑
C、信用证,
D、保函
7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A、
8、
A、
9、
股票
B、储值卡
内幕信息、知情人员的范围，依照（
证券公司
B、上市公司
C、企业债券
）的规定确定。
C、法律
D、公司债券,
D、行政法规
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在
涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或
者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（
）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或
者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A、欺诈发行股票
C、泄露内幕信息
B、内幕交易
D、欺诈发行债券
A、编造影响证券交易虚假信息
C、诱骗他人买卖证券
11、证券交易所、期货交易所（
10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成0
B、传播影响证券交易虚假信息
D、泄露内幕信息
）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户
资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。
A、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司D、保险公司
12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、
破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质,提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。
处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚
金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）有期徒刑，并
处洗钱数额5%以上20%以下罚金.
A、5年以上 B、7年以上
13、《证券公司风险处置条例》规定了（
A、停业整顿 B、、托管
C、10年以下D、15年以下
）种主要风险处置措施。
C、行政重组 D、撤销
14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（）o
A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验
B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势
C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制
D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展
15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）o
A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）o
A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立
A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户
18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（ ）职务，并由其所在机构按规定的程
序解除其被禁止担任的职务。
A、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员
19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。
A、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员
20、证券市场监管的意义在于（）o
A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要
B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
21、证券市场监管的原则是（）o
A、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益 D、“三公”
22、国际证监会公布了证券监管的目标（）o
A、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明
C、保护证券公司 D、降低系统性风险
23、证券市场监管的手段有（）o
A、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段
24、中国证监会成立于1992年10月。
中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（ ）共设立36个证监局。
A、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市
25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（ ）进行监督管理；
A、交易 B、登记 C、存管 D、结算
26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（ ）等进行现场检查。
A、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构
C、证券交易所 D、证券登记结算机构
27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（ ）对有证
据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
A、资金账户 B、、证券账； C、淘宝账户D、银行账户
28、证券信息披露的意义在于（ ）o
A、有利于价值判断 B、防止不正当竞争；
C、提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素
29、信息披露的基本要求是（ ）o
A、可靠性 B、全面性C、真实性D、时效性。
30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（ ）的任职资格
实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。
A、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员
31、证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）o
A、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设
C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育
32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）以及国务院批准的其他资金运用形式。
A、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券D、企业债券
33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：
证券公司中从事证券自营、（ ）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
A、证券经纪B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询D、证券投资管理
34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事（ ）
等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。
A、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核
35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）oA、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。
B、违规向客户提供资金或有价证券。
C、在经纪业务中接受客户的全权委托。
D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。
三、判断题
1、处置证券公司风险的具体措施。
《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：
停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）o
2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）o
3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）o
4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（ ）。
5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（）o
6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。
证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（）o
7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（ ）o
8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（ ）o
10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（ ）o
11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
融资融券合同另有约定的，从其约定（）o
12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。
融资融券合同另有约定的，从其约定（）o
12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金可以证券冲抵（ ）o
13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（）o
14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。
客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（）o
15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（）o
16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（）o
17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（）o
18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（）o
19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”（）o
20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正（）o
21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一（ ）o
22、中国证监会成立于1992年10月。
中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局（ ）o
23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服
务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（）o
24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况（ ）。
25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督（）o
26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（ ）。
27、世界各国均以强制方式要求信息披露（）o
28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐
（ ）o
29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚
未公开的信息，为内幕信息（）o
30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证
券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（）o
31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中
用于保护证券投资者利益的资金（ ）。
32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人（）o
33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：
证券资信评估机构中从
事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（）o
34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
（ ）o
35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（ ）o
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