工程资料报审表格选用和资料报审.docx
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工程资料报审表格选用和资料报审
关于2016年工程资料报审表格选用及资料报审
相关要求的说明
各参建单位：
为规范2016年地面工程资料管理,确保施工单位〔施工承包商资料选用表格的统一性,特编制《2016年工程资料报审表格选用及资料报审相关要求的说明》。
一、编制参考依据
1、《建设工程监理规范》〔GB/T50319-2013
2、《建设项目工程总承包管理规范》〔GB/T50358-2005
3、《建设工程项目管理规范》〔GBT50326-2006
4、《石油天然气建设工程交工技术文件编制规范》〔SY/T6882-2012
5、《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》〔SHT3503-2007
6、《油气田地面建设工程〔项目竣工验收手册》〔2010年修订版
7、《石油天然气建设工程质量资料标准化管理手册》长庆质监站
8、《中石油监理工作表式与《建设工程监理规范》〔GB/T50319-2013监理工作表式不一致问题"的商讨会"会议纪要》〔技术质量科2016-01号文
二、报审资料表格选用与说明
1、监理工作表式选用目录〔含部分通用管理类
监理工作表式选用目录〔含部分通用管理类
序号
内容
表格出处
表格选用
备注
1
施工现场质量管理检查记录
竣工手册
TY-32
2
施工现场安全管理检查记录
依据TY-32修改
3
工程开工报审表
GB50319
表
4
工程开工报告
竣工手册
TY-05
5
工程停工报告
竣工手册
TY-06
6
工程复工报审表
GB50319
7
工程复工报告
竣工手册
TY-07
8
施工组织设计/〔专项施工方案报审
GB50319
表B.0.1
9
施工组织设计审批表
竣工手册
TY-26
10
施工单位资格报审表
11
分包单位资格报审表
GB50319
表
12
试验室资格报审表〔施工单位选择的第三方试验单位
竣工手册
JL-A04
13
施工人员资质报审表
竣工手册
JL-A05
14
特种作业人员资格报审表
竣工手册
JL-A05
JL-A05修改
15
施工机具报审表
竣工手册
JL-A06
16
施工进度计划报审表
GB50319
表
17
施工控制测量成果报验表
GB50319
表
18
工程划分明细表
竣工手册
TY-33
19
工程材料/设备/构配件报审
GB50319
表
20
报审、报验表〔检验批、分项报审
GB50319
表
检验批、分项、隐蔽工程及其他工序报验
21
隐蔽工程相关记录
竣工手册
TY-40
22
安装〔试验记录
竣工手册
TY-46
23
无损检测报审表
竣工手册
JL-A09
24
无损检测复探报审表
竣工手册
JL-A10
25
分部〔子分部工程报验表
GB50319
表
26
分部<子分部>工程质量验收记录
竣工手册
TY-35
27
单位〔子单位工程施工质量竣工预验收报审表
竣工手册
JL-A20
28
单位〔子单位工程质量验收记录
竣工手册
TY-37
29
单位〔子单位工程质量控制资料核查记录表
竣工手册
TY-38
30
单位〔子单位工程质量交工验收申请报告
竣工手册
TY-36
31
工程完工证书
竣工手册
TY-11
32
工程交工〔接证书
竣工手册
TY-10
33
工程竣工报告
竣工手册
TY-13
34
中间验收证明书<中间交工证书>
竣工手册
TY-08
35
尾项工程验收单
竣工手册
TY-14
36
工程质量事故报告单
竣工手册
JL-A21
37
工程质量事故处理方案报审表
竣工手册
JL-A22
38
质量事故处理记录
竣工手册
TY-39
39
监理工程师通知回复单
竣工手册
JL-A13
40
工作联系单
GB50319
表
41
工程变更单
GB50319
42
〔检测不合格部位通知单
竣工手册
WJ-34
43
无损检测结果通知单
竣工手册
WJ-35
44
设备材料改代核定单
竣工手册
TY-29
45
现场经济签证
竣工手册
TY-30
46
工程建设竣工档案管理各相关单位负责人签字备案表
2、表格使用说明
除上述表格外,其他GB/T50319-2013规范中没有明确的表格,均按照竣工验收手册中相关表格执行,对于检验批施工质量验收记录表格维持不变,按SY4200及GB50300系列质量验收规范执行。
3、资料表格、字体字号及页边距及页面要求
（1）2016年所用资料表格优先选择GB/T50319-2013《建设工程监理规范》中的表格,国标中未要求的表格采用《石油天然气建设工程质量资料标准化管理手册》中表格,表格正文栏目不得随意更改；
（2）所有表格题头字体规定为黑体小三加黑,段前间距0.5行,行间距1.5倍,段后间距：
0；表格序列如"JL-B01"字体规定为黑体小四；表格正文字体为宋体五号；审查意见为小四号华文行楷〔电脑字体库中无此种字体的,自行在网上下载安装；数字、英文：
采用TimesNewRoman；日期采用"*年*月*日"方式表示。
（3）页边距规定
竖向：
左边距25mm,右20mm,上下边距20mm。
表格的外框线为粗实线,线条为1.5磅,内框线为细实线,线条为0.5磅；归档资料订口25mm〔横排订口在上边,竖排订口在左边。
横向：
左右边距20mm,上边距25mm,下边距20mm。
表格的外框线为粗实线,线条为1.5磅,内框线为细实线,线条为0.5磅；归档资料订口25mm〔横排订口在上边,竖排订口在左边。
4、报验资料要求
（1）报验资料的编排打印格式要求规范、美观,签字齐全、印章清楚,资料打印过程中不得出现打印模糊、黑边、错边、表格倾斜等现象,所有资料保持整齐、清洁、有序、分类明确。
（2）交工技术文件文字资料格式应符合：
A、章、条的编号应用阿拉伯数字编写。
B、条的编号在其所属章内或上一层次条内进行。
C、图表都应列出编号和名称,其编号应用阿拉伯数字连续编号。
D、文字资料的标题采用三号宋体加黑,章的标题采用小四号宋体加黑,条的标题采用五号黑体,条的内容采用五号标准宋体字,行距为1.5倍。
E、表格内的字体宜采用五号宋体字,若字数多,可采用小五号字。
排列出的表格应以实用、美观为原则,表格边框线宜在O.75磅以下；表格内线条比较多时应选择磅值较小的细线；需要特别强调边框线时,边框线选择不应超过1.0磅。
F、交工技术文件表格的栏目应填写齐全,不需填写的栏目应标以"/"。
当栏目内容较少,填写不完而空余时,应在最后一行文字下面填写"以下空白"词句进行封闭。
（3）资料签字要求
所有竣工文字材料必须用黑色碳素墨水或黑色中性笔,不得出现一笔代签、涂改、使用圆珠笔或者其他笔签字的现象。
报验资料室前将资料签字所涉及的"公司总工、项目经理、项目技术负责人、安全员、各专业质检员、测量员、施工班组长、资料员等"签字备案表一并上报。
（4）相关要求
A、所报资料中的工程名称及工程编号必须按单位划分名称填报；
B、监理部名称为：
XX长庆工程建设监理有限公司第十二采油厂监理部；
C、施工方报送的资料必须签字及日期齐全,方可交于监理人员签署确认,加盖本单位公章后,方可至监理部盖章。
D、所有向监理部上报资料的表格及内容均一式三份,交监理部一份,施工单位自留两份,包括附件均要求为原件,附件无法为原件的〔如：
水泥需注明原件存放处,并要求加盖相关单位公章。
三、报审管理资料清单
1、开工管理资料包括：
施工现场质量管理检查记录、施工现场安全管理检查记录；
工程开工令、工程开工报审表、开工报告；
施工组织设计〔或总体部署报审表〔含施工组织设计审批表并附施工组织设计具体编制内容；质量计划书、HSE作业指导书及HSE作业计划书的具体内容附在施工组织设计内容的后面,不要求另附报审表、应急预案报审表〔含应急预案审批表并附应急预案具体编制内容；
施工单位资质报审表〔企业资质、营业执照、安全生产许可证、组织机构代码、税务登记证、开户许可证、施工准入证、施工许可证、施工合同、安全合同、Q/HSE质量、健康安全与环境体系；
施工人员资质报审表〔项目机构任命文件、项目经理证、项目经理委托书、技术员、安全员、质检员、施工员、取样员、材料员；
分包单位资质报审表〔分包单位资质文件、分包单位业绩材料、分包单位专职管理人员和特种作业人员资格证书、施工单位对分包单位的管理制度、分包单位安全生产许可证
特种工种人员资质报审表〔焊工、登高架设工、电工、金属切割工、机动车驾驶员、特种设备操作者；
安全方案〔安全专项、临时用电、脚手架、模板安装、四防〔防风、防雨、防洪、防火、防高空坠落、物体打击、起重吊装、机械伤人措施
施工机具报审表〔进场施工机具、计量检验仪器
施工进度计划报审〔横道图或网络图
焊接工艺评定报审表〔焊接工艺评定报告。
2、过程资料包括：
专项施工方案、监理工程师通知回复单、现场签证、预付款报审、停工报告、材料报验、测量放线报审、工序报验等资料。
四、开工管理资料编审要求
（1）施工组织设计编审要求
承包商编制工程施工组织总设计或总体部署、质量计划经项目经理批准后,上报监理、建设单位,审核通过后,由施工单位项目经理部下发至各施工承包商遵照执行。
施工组织设计编审程序应符合相关规范要求,施工组织总设计应由总承包单位技术负责人审批。
编写内容可参考《建筑施工组织设计规范》GB/T50502-2009及《油气输送管道工程建设施工组织设计编制规则》SY/T4115-2008,应包括：
编制依据、工程概况、施工部署、施工进度计划、施工准备与资源配置计划、主要施工方法、施工现场平面布置及主要施工管理计划〔保证措施等基本内容。
编制依据包括：
与工程建设有关的法律、法规、规章和规范性文件；国家现行标准和技术经济指标；工程招标文件、工程施工合同文件；设计文件；地域条件和工程特点,工程施工范围内及周边的现场条件、气象、工程地质及水文地质等自然条件；与工程有关的资源供应情况；企业的生产能力、施工机具状况、经济技术水平等；类似工程项目建设的经验资料、工法等。
工程概况包括：
项目主要情况和项目主要施工条件等。
项目主要情况应包括下列内容：
项目名称、性质、地理位置和建设规模〔项目的占地总面积、投资规模<产量>、分期分批建设范围；项目的建设、勘察、设计和监理等相关单位的情况；项目设计概况〔简要介绍项目的建筑面积、建筑高度、建筑层数、结构形式、建筑结构及装饰用料、建筑抗震设防烈度、安装工程和机电设备的配置等情况；项目承包范围及主要分包工程范围；施工合同或招标文件对项目施工的重点要求；其他应说明的情况。
项目主要施工条件应包括下列内容：
项目建设地点气象状况；项目施工区域地形和工程水文地质状况；项目施工区域地上、地下管线及相邻的地上、地下建<构>筑物情况；与项目施工有关的道路、河流等状况；当地建筑材料、设备供应和交通运输等服务能力状况；当地供电、供水、供热和通信能力状况；其他与施工有关的主要因素。
总体施工部署：
施工组织总设计应对项目总体施工做出下列宏观部署〔确定项目施工总目标,包括进度、质量、安全、环境和成本等目标；根据项目施工总目标的要求,确定项目分阶段<期>交付的计划；确定项目分阶段<期>施工的合理顺序及空间组织；对于项目施工的重点和难点应进行简要分析〔包括组织管理和施工技术两个方面；总承包单位应明确项目管理组织机构形式,并宜采用框图的形式表示〔确定项目经理部的工作岗位设置及其职责划分；对于项目施工中开发和使用的新技术、新工艺应做出部署〔应提出技术及管理要求；对主要分包项目施工单位的资质和能力应提出明确要求〔对重要分包工程施工单位的选择要求及管理方式应进行简要说明。
施工部署作为重点章节,应包括主要工程目标〔进度、质量、安全、总体组织安排〔框固加辅助说明表明项目经理部的组织机构及管理层级、总体施工安排、施工进度计划及总体资源配置〔用工量、材料设备进场时间、专业分包施工安排、施工现场平面布置等、施工准备〔技术、现场、方案、检测等、主要施工保证措施〔进度、质量、安全、环境保护和文明施工、季节性施工、应急等。
后面的质量计划、机具、人员等报审应和施工组织设计一致。
施工总进度计划：
施工总进度计划应按照项目总体施工部署的安排进行编制；可采用网络图或横道图表示,并附必要说明〔内容应包括：
编制说明,施工总进度计划表<图>,分期<分批>实施工程的开、竣工日期、工期一览表等；
总体施工准备与主要资源配置计划：
总体施工准备应包括技术准备、现场准备和资金准备等；主要资源配置计划应包括劳动力配置计划和物资配置计划等。
技术准备包括施工过程所需技术资料的准备、施工方案编制计划、试验检验及设备调试工作计划、样板制作计划等；
现场准备包括现场生产、生活等临时设施,如临时生产、生活用房,临时道路、材料堆放场,临时用水、用电和供热、供气等的计划；
资金准备应根据施工总进度计划编制资金使用计划。
劳动力配置计划应包括下列内容：
确定各施工阶段<期>的总用工量；根据施工总进度计划确定各施工阶段<期>的劳动力配置计划〔劳动力配置计划宜细化到专业工种。
物资配置计划应包括下列内容：
根据施工总进度计划确定主要工程材料和设备的配置计划；根据总体施工部署和施工总进度计划确定主要施工周转材料和施工机具的配置计划〔种类和数量。
技术准备内容应包括：
熟悉施工标准及验收规范；收集、熟悉设计文件,进行施工图纸内部会审；工现场踏勘；参加设计交底会议和设计文件会审；编制施工组织设计、作业指导书；编制关键工程的施工方案；进行技术交底；进行施工资料相关表格的准备。
物资准备应包括包括：
获取建设单位供应材料的供应计划；选择材料临时堆放场地,建立材料仓库；编制自购工程材料、加工品计划；编制施工所需手段用料、消耗材料计划；编制物资供应计划、物资管理办法及相应管理性文件。
施工人员及设备准备应包括包括：
编制调迁计划,并组织实施；进行HSE教育；组织特殊工种培训；进行施工设备检修、保养；进行设备的改装、购置；进行工具、器具制作和改造。
现场准备应包括内容：
办理各类施工使用相关手续和协议；根据施工平面布置图建设各种临时设施,并布置各种标识、标牌；建立现场的信息化各类网络；实施施工营地、施工现场的安全防护和环保措施。
文件准备应包括内容：
建立项目质量方针、目标,编制质量计划；建立项目HSE方针、目标,编制HSE计划书、作业指导书、检查表；核查核对质检员、HSE管理员、特殊工种资格证、上岗证；建立健全各项管理制度。
主要施工方法：
对项目涉及的单位<子单位>工程和主要分部<分项>丁程所采用的施工方法进行简要说明；对脚手架工程、起重吊装工程、临时用水用电工程、季节性施工等专项工程所采用的施工方法应进行简要说明。
专项施工方案依据住建部2009_87号关于印发《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》的通知及中石油相关HSE规定执行。
施工总平面布置：
项目施工用地范围内的地形状况；全部拟建的建<构>筑物和其他基础设施的位置；项目施工用地范围内的加工设施、运输设施、存贮设施、供电设施、供水供热设施、排水排污设施、临时施工道路和办公、生活用房等；施工现场必备的安全、消防、保卫和环境保护等设施；相邻的地上、地下既有建<构>筑物及相关环境。
施工总平面布置图的绘制应符合国家相关标准要求并附必要说明。
主要施工管理计划：
应包括进度管理计划、质量管理计划、安全管理计划、环境管理计划、成本管理计划以及其他管理计划等内容。
施工管理计划在目前多作为管理和技术措施编制在施工组织设计中,这是施工组织设计必不可少的内容。
施工管理计划涵盖很多方面的内容,可根据工程的具体情况加以取舍。
在编制施工组织设计时,各项管理计划可单独成章,也可穿插在施工组织设计的相应章节中。
进度管理计划应包括下列内容：
1对项目施工进度计划进行逐级分解,通过阶段性目标的实现保证最终工期目标的完成；2建立施工进度管理的组织机构并明确职责,制定相应管理制度；3针对不同施工阶段的特点,制定进度管理的相应措施,包括施工组织措施、技术措施和合同措施等；4建立施工进度动态管理机制,及时纠正施工过程中的进度偏差,并制定特殊情况下的赶工措施；5根据项目周边环境特点,制定相应的协调措施,减少外部因素对施工进度的影响。
质量管理计划：
质量管理计划可参照《质量管理体系要求》GB／T19001,在施工单位质量管理体系的框架内编制。
质量管理计划应包括下列内容：
1按照项目具体要求确定质量目标并进行目标分解,质量指标应具有可测量性；2建立项目质量管理的组织机构并明确职责；3制定符合项目特点的技术保障和资源保障措施,通过可靠的预防控制措施,保证质量目标的实现；4建立质量过程检查制度,并对质量事故的处理做出相应规定。
质量目标应尽可能地量化和层层分解到最基层,建立阶段性目标；应明确质量管理组织机构中各重要岗位的职责,与质量有关的各岗位人员应具备与职责要求匹配的相应知识、能力和经验；应采取各种有效措施,确保项目质量目标的实现。
这些措施包含但不局限于：
原材料、构配件、机具的要求和检验,主要的施工工艺、主要的质量标准和检验方法,夏期、冬期和雨季施工的技术措施,关键过程、特殊过程、重点工序的质量保证措施,成品、半成品的保护措施,工作场所环境以及劳动力和资金保障措施等；按质量管理八项原则中的过程方法要求,将各项活动和相关资源作为过程进行管理,建立质量过程检查、验收以及质量责任制等相关制度,对质量检查和验收标准做出规定,采取有效的纠正和预防措施,保障各工序和过程的质量。
安全管理计划：
安全管理计划可参照《职业健康安全管理体系规范》GB／T28001,在施工单位安全管理体系的框架内编制。
安全管理计划应包括下列内容：
1确定项目重要危险源,制定项目职业健康安全管理日标；2建立有管理层次的项目安全管理组织组织机构明确职责；3根据项目特点,进行职业健康安全方而的资源配置；4建立具有针对性的安争生产管理制和职工安全教育培圳制度；5针对项目重要危险源,制定相应的安全技术措施；对达到一定规模的危险件较大的分部<分项>工程和特殊工种的作业应制定专项安全技术措施的编制计划；6根据季节、气候的变化,制定相应的季节性安全施工措施；7建立现场安全检查制度,并对安全事故的处理做出相应规定。
建筑施工安全事故<危害>通常分为七大类：
高处坠落、机械伤害、物体打击、坍塌倒塌、火灾爆炸、触电、窒息中毒。
安全管理计划应针对项目具体情况,建立安全管理组织,制定相应的管理目标、管理制度、管理控制措施和应急预案等。
环境管理计划：
环境管理计划可参照《环境管理体系要求及使用指南>,GB／T24001,在施工单位环境管理体系的框架内编制。
环境管理计划应包括下列内容：
1确定项目重要环境因素,制定项目环境管理目标；建立项目环境管理的组织机构并明确职责；2根据项目特点,进行环境保护方面的资源配置；3制定现场环境保护的控制措施；4建立现场环境检查制度,并对环境事故的处理做出相应规定。
一般来讲,建筑工程常见的环境因素包括如下内容：
1大气污染；2垃圾污染；3建筑施工中建筑机械发出的噪声和强烈的振动；4光污染；5放射性污染；6生产、生活污水排放。
应根据建筑工程各阶段的特点,依据分部<分项>工程进行环境因素的识别和评价,并制定相应的管理目标、控制措施和应急预案等。
成本管理计划：
成本管理计划应以项目施工预算和施工进度计划为依据编制。
成本管理计划应包括下列内容：
1根据项目施工预算,制定项目施工成本目标；2根据施工进度计划,对项目施上成本目标进行阶段分解；3建立施工成本管理的组织机构并明确职责,制定相应管理制度；4采取合理的技术、组织和合同等措施,控制施工成本；5确定科学的成本分析方法,制定必要的纠偏措施和风险控制措施。
其他管理计划：
宜包括绿色施工管理计划、防火保安管理计划、合同管理计划、组织协调管理计划、创优质工程管理计划、质量保修管理计划以及对施工现场人力资源、施工机具、材料设备等生产要素的管理计划等。
各项管理计划的内容应有目标,有组织机构,有资源配置,有管理制度和技术、组织措施等。
（2）质量计划编写要求
依据《质量管理体系要求》GB/T19001-2008/ISO9001:
2008及《工程建设施工企业质量管理规范》GB50430-2007要求编写。
审查其程序性、完整性、符合性内容,应涵盖质量管理体系主要要素。
包含：
质量管理基本要求〔一般规定,质量方针和质量目标,质量管理体系的策划和建立,质量管理体系的实施和改进,文件管理；
组织机构和职责〔一般规定,组织机构,职责和权限；
人力资源管理〔一般规定,人力资源配置,培训；
施工机具管理〔一般规定,施工机具配备,施工机具使用；
投标及合同管理〔一般规定,投标及签约,合同管理；
建筑材料、构配件和设备管理〔一般规定,建筑材料、构配件和设备的采购,建筑材料、构配件和设备的验收,建筑材料、构配件和设备的现场管理,发包方提供的建筑材料、构配件和设备；
分包管理〔一般规定,分包方的选择和分包合同,分包项目实施过程的控制；
工程项目施工质量管理〔一般规定,策划,施工设计,施工准备,施工过程质量控制,服务；
项目经理部应对施工过程质量进行控制。
包括：
1正确使用施工图纸、设计文件、验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。
适用时,对施工过程实施样板引路；2调配符合规定的操作人员；3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；4按规定施工并及时检查、监测；5根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制；6根据有关要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备,并进行相应的策划和控制；7合理安排施工进度；8采取半成品、成品保护措施并监督实施；9对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件实施监控；10对分包方的施工过程实施监控。
施工企业应建立施工过程中的质量管理记录。
施工记录应符合相关规定的要求。
施工过程中的质量管理记录应包括：
1施工日记和专项施工记录；2交底记录；3上岗培训记录和岗位资格证明；4施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；5图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；6监督检查和整改、复查记录；7质量管理相关文件；8工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。
施工质量检查与验收〔一般规定,施工质量检查,施工质量验收,施工质量问题的处理,检测设备管理；
质量管理自查与评价〔一般规定,质量管理活动的监督检查与评价；
质量信息和质量管理改进〔一般规定,质量信息的收集、传递、分析与利用,质量管理改进与创新
（3）HSE两书编写要求
编写依据：
进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划书编制工作的指导意见安字〔2007〕44号
中国石油天然气集团公司HSE作业指导书编写指南
中国石油天然气集团公司HSE作业计划书编写指南
石油工业工程技术服务承包商健康安全环境管理基本要求SYT6606-2004
中国石油天然气集团公司应急预案编制通则中油质安字〔2005〕406号
中石油应急预案编制通则中油安〔2009〕318号
石油行业安全生产标准化规范工程建设施
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