期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案.docx
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期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案
2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案
一、单项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
）
1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》的规定，期货公司会员应建立以（ ）为核心的客户管理和服务制
A．风险控制
B．风险防范
C．了解客户和分类管理
D．收益性、安全性和流动性
2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。
A．30
B．50
C．75
D．100
3．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（ ）笔以上的商品期货交易成交记录。
A．3
B．10
C．20
D．30
4．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（ ）个交易日、（ ）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
A．5；10
B．10；10
C．10；20
D．20；20
5．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（ ）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
A．100万元
B．1000万元
C．5000万元
D．1亿元
6．（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A．中国金融期货交易所
B．中国期货保证金监控中心公司
C．中国期货业协会
D．中国证监会及其派出机构
7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（ ）备案。
A．证监会
B．期货协会
C.期货交易所
D．期货公司董事会
8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．产品特征和标的物特征
B．产品特征和风险特性
C．标的物特征和风险特性
D．交割规则和风险特性
9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。
A．50
B．500
C．5000
D．50000
10．（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A．中国期货业协会
B．中国金融期货交易所
C.中国期货保证金监控中心公司
D．中国证监会及其派出机构
11．（ ）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A．中国期货业协会
B．中国金融期货交易所
c．中国证监会及其派出机构
D．中国期货保证金监控中心公司
12．关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（ ）。
A．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险
B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外
13．投资者应当遵守（ ）的原则，承担股指期货交易的履约责任。
A．有限责任
B．买卖自负
C．依照契约分配
D．与期货公司盈亏共担
14．（ ）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．中国期货保证金监控中心公司
15．下列说法不正确的是（ ）。
A．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
B．期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续
C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行
D．中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构
16．期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A．将最好的产品销售给投资者
B．将适当的产品销售给适当的投资者
C．尽量多的产品销售给投资者
D．将收益最好的产品销售给投资者
17．期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。
A．了解客户和分类管理
B．了解客户和统一管理
C．服务客户和分类管理
D．服务客户和统一管理
18．期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是（ ）。
A．应当向投资者充分揭示股指期货风险
B．全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C．协助投资者规避投资者适当性标准要求
D．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
19．期货公司会员单位应当完善（ ），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A．客户资料管理机制
B．客户纠纷处理机制
C．客户投诉管理机制
D．客户关系维护机制
20．对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（ ）。
A．给予行政处罚
B．协会内通报批评
c．通过媒体公开谴责
D．取消会员资格并公告
21．《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》由（ ）负责解释。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．中国期货保证金监控中心公司
22．关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确是（ ）。
A．本规则由中国期货业协会负责解释
B．本规则自2010年2月9日起生效。
C．根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定
D．本规则由中国证监会负责解释
23．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（ ）可用资金余额不低于人民币50万元。
A．交易日当日日终保证金账户
B．前一交易日日终保证金账户
c．10日内保证金账户平均余额
D．30日内保证金账户平均余额
24．投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据.
A．银行对账单余额
B．期货交易所的保证金标准
C．第三方出具的证明
D．期货公司会员收取的保证金标准
25．期货公司会员应当从（ ）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
A．维护市场稳定性
B．保护投资者合法权益
C．履行证监会的规定
D．履行自己的义务
26．期货公司会员应当根据（ ）统一编制的试卷对投资者进行测试。
A．交易所
B．证监会
C．期货业协会
D．期货考试机构
27．期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（ ）。
A．期货公司会员
B．期货交易所
C．期货业协会
D．证券监督管理委员会
28．测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。
（ ）应当在测试试卷上签字。
A．监考人员
B．投资者
C．开户知识测试人员
D．开户知识测试人员和投资者
29．期货公司会员不得为测试得分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A．60
B．70
C．80
D．90
30．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（ ）。
A．一个月
B．二个月
C．三个月
D．六个月
31．期货交易者的一笔委托分次成交的视为（ ）成交记录。
A．一笔
B．多笔
C．无（不计人交易记录）
D．具体情况具体分析
32．一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的（ ）或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
A．上一年度资产负债表
B．上两个年度资产负债表
C．最近三个年度资产负债表
D．公司成立以来的资产负债表
33．一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期（ ）的月度资产负债表作为净资产证明。
A．12个月
B．6个月
C．不超过3个月
D．不超过6个月
34．一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制包括（ ）。
A．决策和操作
B．决策的主体和操作程序
C．业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
D．决策的客体、决策的主体、决策的方案
35．期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（ ）。
A．评分为零
B．评分为负
C．不参加评分
D．评分为标准的一半
36．期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A．60
B．70
C．80
D．90
37．投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（ ）。
A．5分
B．7分
C．10分
D．15分
38．投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的（ ）的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
A．最近一年内
B．最近二年内
C．最近三年内
D．最近五年内
39．投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（ ）作为证券交易经历证明。
A．投资收益
B．股票对账单
C．交易时刻表
D．第三方资金对账单
40．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（ ）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
A．上一年度
B．最近连续两个年度
C．最近连续6个月
D．最近连续三个月
41．国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（ ）机制，实施跨境监督管理。
A．信息共享
B．协调配合
C．监督管理合作
D．定期互访、沟通交流
42．任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（ ）的罚款。
A．10万元以下
B．20万元以上l00万元以下
C．20万元以上50万元以下
D．50万元以上l00万元以下
43．对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（ ）决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。
A．公安机关
B．人民法院
C．中国证监会
D．国务院期货监督管理机构
44．平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（ ）的合约，了结期货交易的行为。
A．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
B．品种、数量和交割月份相同但交易方向相同
C．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
D．品种、数量和交割月份不同但交易方向相反
45．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。
A．“期货交易所”
B．“商品交易所”
C．“证券交易所”
D．“商品交易所”或者“期货交易所”
46．会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（ ）组成。
A．全体会员
B．缴纳会费前十名的会员
C．控股5%以上的股东
D．中国证监会核准的会员
47．会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
会员大会结束之日起（ ）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A．2／3；5
B．1／3；10
C．2／3；10
D．1／3；30
48．实行会员分级结算制度的期货交易所只向（ ）收取保证金。
A．交易结算会员
B．特别结算会员
C．结算会员
D．非结算会员
49．期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。
A．监管费
B．管理费
C．会员费
D．培训费
50．有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（ ）。
A．20%
B.30%
C．50%
D．80%
51．期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（ ）。
A．标准仓单数量
B．可用库容情况
C．为履约仓单数量
D．标准仓单数量和可用库容情况
52．期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．国务院期货监督管理机构
53．期货交易所应当在每季度结束后（。
）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A．5
B．15
C．25
D．30
54．期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取（ ）。
A．拘留
B．相应的监管措施
C．行政诉讼
D．民事诉讼
55．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。
A．1000万元
B．6000万元
C．8000万元
D．8亿元
56．全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（ ）相互独立、分别管理。
A．自有资金账户
B．非结算会员保证金账户
C．个人客户保证金账户
D．特别结算会员保证金账户
57．全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．次日结算后
B．当日结算前
C．当日结算后
D．次日结算前
58．申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A．1
B．2
C．3
D．5
59．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减（ ）。
A．注册资本金额
B．净资本金额
C．净资产金额
D．负债金额
60．境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A．1万元以上l0万元以下
B．10万元以上
C．10万元以上l00万元以下
D．20万元以上l00万元以下
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
）
61．为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（ ）制定了《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A．《期货交易管理暂行条例》
B．《期货从业人员资格管理办法》
C．《中国期货业协会章程》
D．《中国证监会管理办法》
62．期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列（ ）情况除外。
A．有关法律、法规、规章等要求提供的
B．国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的
C．期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构
D．期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
63.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（ ）不正当竞争行为。
A．贬低或诋毁其他机构、从业人员
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C．以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D．采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
64．下列（ ）机构及人员，应当遵守《期货从业人员管理办法》。
A．申请期货从业人员资格的人员
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C．证券公司所有职工
D．期货从业人员从事期货业务的
65．《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指（ ）。
A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C．期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
66．期货从业人员（ ）的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
A．辞职
B．被解聘
C．失踪
D．死亡
67．为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构的期货从业人损不得有下列（ ）行为。
A．代理客户从事期货交易
B．收付、存取或者划转期货保证金
C．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
D．中国证监会禁止的其他行为
68．从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向（ ）报告。
A．监事会
B．董事会
C．高级管理人员
D．期货业协会
69．为了正确审理期货纠纷案件，根据（ ）等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
A．《中华人民共和国民法通则》
B．《中华人民共和国合同法》
C．《中华人民共和国民事诉讼法》
D．《中华人民共和国宪法》
70．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
赔偿损失的范围包括（ ）。
A．税金
B．交易手续费
C．利息
D．佣金
71．下列说法正确的是（ ）。
A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任
B．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
C．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任
D．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担60%赔偿责任
72．在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。
A．期货交易所应当代期货公司
B．期货交易所应当代客户
C．期货公司应当代客户
D．期货业协会应当代期货公司
73．申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交（ ）文件和材料。
A．期货交易所的经营计划
B．申请书、章程和交易规则草案
C．已经任用高级管理人员的名单及简历
D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
74．公司制期货交易所，股东大会行使下列（ ）职权。
A．审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B．审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
D．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
75．有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（ ）临时处置措施。
A．限制开仓
B．限制入金；限制出金
C．提高保证金标准
D．限期平仓；强行平仓
76．在期货交易过程中出现以下（ ）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险．
A．期货价格出现同方向连续涨跌停板
B．地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
C．出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险
D．期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形
77．期货公司的（ ）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。
A．监管机构
B．控股股东
C．实际控制人
D．其他关联人
78．设立期货公司，持有l00%股权的股东除应当
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