新疆下半年证券投资基金基础知识利润表考试试题.docx
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新疆下半年证券投资基金基础知识利润表考试试题
新疆2016年下半年证券投资基金基础知识:
利润表考试试
题
一、单项选择题（共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意）
1、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是__。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货
C.股票价格指数期货属于衍生类金融产品
D.股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的
2、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
A.兴业社会责任基金
B.南方全球精选基金QDⅡ基金
C.ETF联接基金
D.汇丰晋信2016基金
3、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的____列入公司法定积金。
A:
百分之五
B:
百分之十
C:
百分之五至百分之十
D:
没有规定
4、与股票相比,债券风险相对较小,这是因为__。
A.债券利息固定
B.债券有固定的本金偿还期
C.债券价格波动小
D.债券品种多
5、__是国有股权行政管理的专职机构。
A.股份有限公司
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国有资产管理部门
6、美国称证券投资基金为__。
A.信托产品
B.共同基金
C.证券投资信托基金
D.单位信托基金
7、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权,其预先规定的条件主要是指股票的__。
A.购买方式
B.购买价格
C.认购比例
D.认购期间
8、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司变更重大事项,应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内,按照中国证监会的规定提出变更申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
9、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。
A.政策性银行
B.商业银行
C.中国人民银行
D.投资银行
10、下列关于ETF份额的上市交易,正确的有__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为5%,从上市次日开始实行
C.基金申报价格最小变动单位为0.001元
D.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以全部申报卖出
11、下列说法错误的是____
A:
开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘
B:
绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C:
封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D:
开放式基金一般每周或更长时间公布一次
12、下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分
B.国家股可由国务院授权投资的机构持有
C.国有股权原则上不可以转让
D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
13、关于开放式基金描述不正确的有__。
A.某人因继承获得一定数额的开放式基金,这种过户属于非交易过户
B.非交易过户不包括“捐赠”的情形
C.符合条件的非交易过户申请按规定办理时,应按基金注册登记机构规定的标准收费
D.被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结
14、基金托管人的首要职责是____
A:
进行基金会计核算
B:
完成基金资金清算
C:
监督基金投资运作
D:
保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产
15、《证券法》规定,当股票发行采用代销方式时,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的,为发行失败。
A.30%
B.50%
C.60%
D.70%
16、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A.份额限制不同
B.交易场所不同
C.投资对象不同
D.激励约束机制与投资策略不同
17、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。
A.基金投资者
B.基金管理公司
C.基金份额持有人
D.基金托管银行
18、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____
A:
基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比
B:
从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高
C:
目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费
D:
指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
19、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为__。
A.3%
B.5%
C.10%
D.12%
20、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式
B.能规避基金投资所固有的风险
C.能保证投资人获得收益
D.是替代储蓄的等效理财方式
21、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌上市交易
C.募集方式的不同
D.证券所代表权利性质的不同
22、如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是__。
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B.两只基金的表现相同
C.分红次数多的基金收益率高
D.分红额高的基金收益率高
23、____是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管、基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A:
股权投资基金
B:
证券投资基金
C:
开放式基金
D:
封闭式基金
24、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A.公司注册资本为5亿
B.公司成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善
C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好
D.公司经营业绩较好,资产质量良好
25、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A.银华优选
B.华安富利
C.南方避险
D.南方宝元
二、多项选择题（共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分）1、开放式基金的认购费率不得超过____
A:
3%
B:
2.5%
C:
10%
D:
5%
2、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A.询价
B.协商定价
C.网上竞价
D.资产核算定价
3、根据____的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A:
法律形式
B:
基金的资金来源和用途
C:
投资理念
D:
投资目标
4、下列选项中,__不是国际证监会证券监督的目标。
A.保护投资者
B.保护证券市场的公平、效率和透明
C.降低系统性风险
D.提高证券收益
5、关于股票分割与合并,以下说法正确的有__。
A.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价波动
B.从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股
D.股票分割与合并,不影响股东权益占公司总股权的比重
6、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的____
A:
3%
B:
4%
C:
5%
D:
6%
7、在我国,承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A.基金管理人
B.基金销售机构
C.中国登记结算公司
D.基金托管人
8、基金募集失败,基金管理人须承担的责任有__。
A.将投资人认购款项加计利息退还投资人
B.补偿投资人认购损失
C.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.重新发售该基金
9、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A.基金管理人的管理费
B.基金托管人的托管费
C.基金份额持有人大会费用
D.基金合同生效后的信息披露费用
10、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A.3
B.5
C.7
D.9
11、《证券法》规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人负责;由此变化引致的投资风险,由__负责。
A.保荐人
B.发行人
C.投资者
D.承销商
12、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。
A.前端收费模式
B.后端收费模式
C.全额收费模式
D.净额收费模式
13、证券投资人中,机构投资者包括__。
A.政府机构
B.事业法人
C.基金
D.个人
14、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A.集合
B.集资
C.联合
D.合作
15、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A.持股集中度
B.贝塔系数
C.持股数量
D.行业投资集中度
16、深圳证券交易所于__开业。
A.1990年7月
B.1990年12月
C.1991年7月
D.1991年12月
17、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票,其市盈率、市净率通常较____A:
快,低
B:
快,高
C:
慢,低
D:
慢,高
18、证券市场监管的对象包括__。
A.证券发行主体
B.证券公司
C.证券经营机构
D.证券服务机构
19、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。
____A:
每日
B:
每3个交易日
C:
每周
D:
每个会计年度
20、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.1000万
B.5000万
C.1亿
D.3亿
21、下列关于创业板市场的描述正确的是__。
A.创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统
B.创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场
C.创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业
D.创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务
22、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户
B.深圳人民币普通证券账户
C.中国结算公司深圳开放式基金账户
D.深圳证券投资基金账户
23、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。
A.流通市场是发行市场的前提
B.发行市场是流通市场的延续
C.发行价格受交易价格影响
D.发行市场是流通市场的基础
24、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。
A.客户追踪
B.费率优惠
C.客户调查
D.业务跟进
25、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格
B.资产价格
C.约定价格
D.市场价格
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