招标采购实务版.docx
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招标采购实务版
招标采购实务—14应试版
第1章采购概述
采购指采购主体基于消费、生产或转售等目的，有偿获取资源的经
济活动，即买方主导的购买行为，分为：
个人、企业、政府采购。
一、政府采购以及其他所有关系社会、公共利益、公众安全的采购，合称为公共采购。
公共采购目标：
为了满足公共事务的管理和服务的需要。
公共事务的管理和服务的对象是全体社会公众，使用公共资金，故较个人/企业采购增加了反腐倡廉、支持国货、扶植中小企业等政治经济政策性要求。
对采购的多目标进行分析，鉴别主次采购目标，依此制定采购原则，制订并实施采购计划和采购程序。
即：
目标—原则—计划—程序。
公共采购与个人/企业采购在采购制约因素上差别：
体现在采购工具和相关法律法规规章制度等方面。
采购工具指采购方式、评价方式、评价因素、合同类型等与具体的采购环节相关的方法、程序、格式等。
采购得以顺利实现，是采购目标、采购原则、采购制约因素三者的统一，从具体任务而言，表现为：
明确采购目标、组建采购机构、编制采购计划、采购实施、采购后评价。
二、采购分类
按支付对价方式：
购买、租赁、委托、雇佣；按选择交易主体方式：
招标、询价、订单、磋商、竞价、比选；按采购主体：
政府、企业、个人；
按采购标的物属性：
工程、货物、服务采购；招标：
一种卖方有序竞争的采购方式，目标是确定交易主体；磋商：
指采购人与一个或多个供应商或承包人谈判，商定工程、货物、服务价格，条件及合同条款，签订合同的采购方式，政府采购的单一来源采购及竞争性谈判属之；
竞价：
供应商或承包人按采购人规定方式和期限，相继提交最低价；比选：
与招标近而较之粗，少用；
订单：
批采购人主动向供应商或承包人发出订单（合同价）从而达成交易；
招标过程中双方权利义务及程序须严格遵守《招标投标法》、《合同法》，政府采购中的招标投标亦守《政府采购法》。
第2章招标投标概述
一、招标投标原则：
公开、公平、公正、诚实信用；
二、招标投标特性：
1、竞争性：
有序竞争，优胜劣汰；
2、程序性：
相关环节时间、顺序有严格要约定，不得随意更改；
3、规范性：
符合法律、法规、规章；
4、一次性：
投标要约，中标承诺只有一次机会，这与谈判竞价不
同；
5、技术经济性：
招标人技术经济预期与投标人竞争报价的平衡；
三、招标方式:
公开与邀请招标两种；
四、招标方法：
1、两阶段招标：
用于技术复杂或无法精确拟定规格项目，第一阶段是方案征集，第二阶段是积于第一阶段方案而招标人方案，招标人要求第一阶段投标人进行深化投标；
2、框架协议招标：
主要用于企业集团或政府采购，招标人采用集中一次组织招标，为下属多个实施主体在一定期限内，因零星、应急或重复需求分批次采购，相同货物或同一类型服务，协议中一般只约定有效期内采购货物、服务的技术标准，规格和要求及合同单价，不约定或大致约定数量，合同总价，各实施采购主体按此协议分别与一个或几个中标人分批订合同；
3、电子招标：
尚未见；
五、招标组织方式：
自行与委托两种；
1、自行招标条件：
法人资格、与项目相应的技术人员、与项目相应的经历、专职注册3人以上招标师、熟悉相关法规；
2、委托招标：
代理人应遵守相关法规中的招标人的规定；代理费：
实行政府指导价，收费基准—一次招标全流程的基准价格（不含清单、标底、控制价编制费用）且工程/货物/服务实行最高收费限额：
450/350/300万元，多标段按每标段计算基准价，按中标价以“差额定率累进计算”，优惠以此计算后额度进行±20%增/减委托代理费。
代理费可由招标人或中标人支付，但应于招标文件内明确。
六、招标的基本条件
1、招标人符合资格条件；
2、满足招标必需的资金、技术、计划等规定条件；
3、招标范围、招标方式、招标组织形式已审批或核准，完成规划立项等程序；按国家有关规定，需履行项目审批，核准的依法必须招标的工程建设项目，其招标范围、方式、组织形式应报审批部门审批核准。
其一：
施工：
立项、规划、用地、环评等审批或备案，有满足连续施工图纸、场地；
其一：
设计施工总承包：
分阶段对应的可研、初步设计，施工图设计；
*标底在开标前保密，招标控制价计算方法应明确说明；
*现场踏勘仅有一家到亦可组织；
*投标预备会开与否应明确说明；
*编制递交投标文件，应明确澄清、补充疑义处理及时间要求；**
第3章招标方案
招标方案是招标人为规范有序地实施工程、货物、服务招标，在实施招标工作之前制定的综合计划，是编制其他文件的指导文件。
（招标师应签：
招标方案、招标公告、资格预审文件、招标文件及其澄清修改文件、评标公示、中标通知书、）
第1项目：
工程招标招标方案
一、分析
1、工程项目基本特征：
唯一性、产品固定性、要素流动性；
2、工程项目投资性质：
国有资金占控股或主导者必须严格执行招标投标和政府采购的规
定。
3、工程管理和承包方式：
管理内容划分与施工承包或施设一体化承包，他们不同则导致招标人和承包人工作内容、范围、权利义务、责任、风险的诸多不同，故对招标条件、资质条件、评标标准、评标方法、合同条款等都有不同要求。
4、工程材料设备的供应方式:
5工程内部构造（即图纸）与外部条件（即作业场地、道路通信、水文地质、原有建筑、气候等）、须注意，招标人一般把外部条件与设计文件分离，单独编制参考资料，由投标人参考而后自行决定，乃风险转移也。
6、工程专业和规模：
涉及标段的划分。
规模大就意味着周期长，风险高，技术经济管理复杂，要求高，招标文件应系统严密，技术专业性高，故重点研究：
评标方法、工程变更、保险、合同价格调整与索赔、技术规范等内容。
标段大，标的额大，潜在盈利空间大，竞标必激烈，可设高标准。
7、质量控制：
8、造价控制：
勘察设计阶段为第一个关键阶段，施工中形成的中标合同价为第二个阶段，故应合理设置招标控制价；规范投标报价，合同履行是实现造价控制的手段。
9、进度控制：
公开/邀请招标，由发售招标文件到完成约30日，公开询价/竞争谈判约10日。
10、环境管理
11、风险控制
12、系统协调性和程序连续性
二、细节
1、项目概况：
自然概况及项目符合要求概况
项目基本情况、立项审批核准备案、规划等依据，招标具备的条件；
2、招标范围、标段划分、投标资格：
范围：
包括招标内容，相关内容间的边界条件的衔接，协调；标段：
不可肢解回避招标，与管理及承包模式、竞争格局，进度造价及技术层面（技术、计量、界面的关联性）；
资格：
3、招标顺序：
按建设程序、施工进度；
4、质量、造价、进度需求目标：
核心：
资格条件、评标方法、因素、标准、合同条款等主要依据；
5、招标方式、组织方式：
招标方式：
公开/邀请；组织方式：
自行/委托；招标方法:
两阶段、框架、电子招标；
6、工程发包模式及合同类型：
设施一体化、施工总承包等及对应合同；
7、招标工作目标及计划分解：
注意对法定时间段落的要求；
8、招标管理及人员配备：
9、项目招标风险分析：
10、招标采购保证措施：
第2项目：
货物招标采购招标方案
一、分析
1、货物基本特征：
可移动性、多样性、技术指标性；
2、货物的技术特征及需求：
技术特征：
功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标等；
功能：
由基本功能与辅助功能、使用功能与外观功能组成，应界定功能项、分清功能清单，功能的复杂程度影响标包划分和评标方法，功能复杂则应采用综合评估法，达到高性价比。
技术性能：
合理确定，尽量以高性价比为原则；质量标准：
国家、行业等标准化水平：
是招标人确定投标人资格条件重点考虑因素。
节能环保指标：
国家强制。
3、货物的交接、运输、保险、关税、支付、安装、服务、培训等。
二、细节
1、项目概况：
基本情况与法定条件说明；
2、招标范围、标段划分、投标资格：
范围：
包括招标内容和相关边界条件，不重、不漏，即货物不重漏，
责任不重漏。
标段：
不能肢解回避招标，与管理能力、技术力量关联，供货周期
资格：
3、招标顺序：
需求时间与生产供应周期的影响；
4、质量、造价、进度需求目标；
5、招标方式、方法、组织方式：
6、采购合同类型：
7、招标工作目标及计划分解：
8、招标风险分析；
9、管理人员配备及保证措施；第3项目：
特许经营项目融资招标方案
一、分析
特许经营项目融资，总体为PPP可分化为BOT\TOT\ABS\PFI等，本例为BOT.
1、特许经营项目融资招标程序及需求：
第一：
项目实施方案，招标前制订，由政府批复后成为融资招标依据；
第二：
资格审查，投标人投资、融资、经营管理企业的实力，类似业绩，由于长期合作，信誉极为重要；
第三：
评标（一价三方案），评审技术管理方案、融资方案、协议响应方案、报价；
第四：
澄清谈判，中标后非实质性协议项进行澄清谈判；
第五：
中标签约，中标人非项目协议最终签约人，最终为中标人为项目成立的公司法人，招标目的是确定项目投资法人；即：
中标人与招标人草签项目协议---中标人完成项目公司注册---项目公司提出项目申请报政府核准审批---项目公司融资并交割融资---招标人与项目公司法人签署包括项目特许经营协议在内的项目协议（合同）。
程序：
草签协议---注册公司---项目申请---融资交割---签订协议
2、特许经营项目融资招标技术管理特征及需求：
1）招标人不是项目法人，招标确定项目法人，即投资人，招标人由政府组建或国有资产管理公司/国有行业独资公司；
2）咨询机构由招标人委托；
3）技术管理上，项目公司有充足财务实力及融资能力，技术运营能力，好的信誉；
4）投资人依法能自行建设、生产或提供的，可不招标，应于投标承诺中明确；
3、基础设施项目融资的经济特征及需求：
1）投标费用较大；2）长期合作作为基础，为低风险低回报者；二、细节
1、项目概况：
基本情况包括咨询机构；编制依据：
1）实施方案的政府批准文件；2）相关法律法规；3）项目行业相
关技术标准规范；
招标条件：
1）项目融资招标人已确定；2）实施方案已批准；3）招标所需相关资料已齐备；4）目标及前期条件已落实；5）咨询机构已到位；
2、招标范围、标段划分、投标资格：
范围：
标段：
资格：
有资格要求，但无相应资质；
3、招标顺序：
需求时间与生产供应周期的影响；
4、质量、造价、进度需求目标---融资与建设管理相应目标，即：
筹集资金+管理；
预审目标---合格投标人5-10人；
评标目标---中标候选人1-3人；
谈判目标---定中标人；
最终目标---与组建公司签项目协议；
5、招标方式、方法、组织方式：
如委托代理的公开招标+谈判的组
合；
6、发包模式及合同类型：
7、招标工作目标及计划分解：
8、招标风险分析；
9、管理人员配备及保证措施；
第4项目：
工程建设项目勘察设计招标招标方案
一、分析
**复杂大型工程建设勘察一般分四阶段：
1、可研勘察---为选址及可研作准备；
2、初步勘察---为初步设计提供依据；一般工程只须可研与初设勘察；
3、详细勘察---为施工图设计准备；
4、施工勘察---为项目基础施工准备；
**民用建筑设计分三个阶段：
1、方案设计---实施性方案设计、概念性方案设计属于可研，满足办理项目审批、规划之用；
2、初步设计---经有关建设主管部门同意可省去；
3、施工图设计---满足各专业施工、材料设备采购、非标制作；
**设计功能的定位要求；项目规模及设计标准；设计方案的技术经济指标；造价指标；
**由于设计对工程造价质量影响巨大，故决定设计招标竞争的关键是设计方案优劣及团队素质能力，而非设计服务费报价。
**工程设计招标费用，《建筑工程方案设计招标投标管理办法》有补偿方式及标准；
**设计管理特征：
制订设计工作计划---设计成果交付形式和时限---工程施工服务---设计风险控制；
二、细节
1、项目概况：
第5项目：
工程监理项目招标招标方案
与勘察设计、施工、货物采购最大区别：
无直接产生的新成果，以监督管理协调咨询为主的服务，故应以素质能力竞争为主而非价格；
监理范围及标段，应特别注意监理范围不能小于施工标段范围，同
时界限应明晰无叠无漏；
第6项目：
工程建设项目管理服务招标方案
分为：
全过程/阶段性、咨询协调/责任承包性、全面/专业服务；
第4章资格审查
资格审查指招标人对潜在投标人的经营资格、专业资质、财务状况、
技术能力、管理能力、业绩信誉等评估审查，目的，判定是否具有投标、订立合同、履行合同资格和能力。
乃招标人权利。
资格预审文件---招标人编制，告知潜在投标人资格条件；资格预审申请文件---潜在投标
人编制，申请进行资格预审；
招标人应在资格预审公告、招标公告、招标邀请书中要求潜在投标人白日提供，但不得以不合理条件限制或排斥潜在投标人，不得对其被
告歧视待遇；
一、资格审查原则、方法：
原则：
公开、公平、公正、诚实信用之上的科学择优；
方法：
预审和后审两种；都可采用合格制或有限数量制；
资格预审程序
步骤
内容
编制资格预审文
件
依法必招者应用标准文本
发布资格预审公
告
依法必招者应在国务院发改委指定媒介发布
发售资格预审文
件
工程类：
发售期不少于5日，申请异议的递交截止前2日提出，招标人收到之日起3日内答复，未答期间下一步停；政采类：
不少于7日，余同；
资格预审文件澄
清修改
招标人澄清修改可能影响投标人编制报审文件的，截止前顺延截止时间；
3日书面通告所有方，不足
编制并递交资格预审文件
依法必招者，递交截止时间自发售截止不少于5日
组建资格审查委员会
仅依法必招者，其他可不组织，招标人自行审
评审资格预审申请文件
确定通过资格预审申请人
招标人依据资格审查报告确认通过申请人，发投标邀请书（代预审合格
通知书），招标人要求以书面确认是否参与投标，并同时向未通过者发
预审结果通知书，合格3家及以上，不足无效；
资格预审评审程序
步骤
内容
组建资格预审委员会
与评标委员会要求同
初步审查
一致性审查：
申请人与营业执照、资质证书、安全生产许可证同、法人或委托代理人签字加章、申请文件格式与预审文件同、联合体协议书及分工有，差一则不能进入下一步
详细审查
营业执照、资质证书、生产许可证、认证证书对招标项目针对有效性；财务、业绩、信誉、项目经理、技术员、负责人资格、联合体资质、牵头人分工，有无成员单独参与投标、其它
澄清
审查委员会不接受主动澄清说明，以书面进行并作为申请文件组成，不得改变申请文件实质
性内容
评审
委员会预审文件进行评审，合格制/有限数量制
审查报告
由委员会编制，合格者少于3个，重新组织预审或不再组织预审而米用后审直接招标
通过评审申请人名单确定
招标人依审查报告确定，分发《邀请书》（要求确认是否参与投标）、《结果通知书》
后审并入评标程序；
政府采购以邀请招标必先发预审公告，以合格帛进行审核，再随机抽取
3名以上；
二、相关文本
1、工程资格预审公告/招标公告---法定制式
2、货物、服务资格预审公告/招标公告---法定制式
3、政府采购预审公告/招标公告---未得见
以上内容见第5章招标文件
招标（资格预审）公告发布媒介（采招日经导设）《招标公告发布暂行办法》：
中国日报、中国经济导报、中国建设报、中国采购与招标网，其中国际招标为中国日报；
《机电实施办法》：
应同时在中国国际招标网登招标公告；《政府采购信息公告管理办法》：
财政部指定中国财经报、中国政府采购网、中国政府采购杂志。
无论中央地方必须在上述发布，地方亦可再于省级财政部门指定发之。
三、实例
第1项目：
工程建设项目资格预审文件
告知申请人资格预审条件，标准和评审方法，为评审确定合格招标人依据；《标准施工招标资格预审文件》（2007）构成内容：
1】资格预审公告
2】申请人须知
一、申请须知前附表---对申请人须知重大事项的集约列表
1、项目基本情况---名称、地址、资金、招标内容、周期、审批；
2、招标人、代理机构；
3、申请人资格条件---资质、能力、信誉
4、时间安排---申请澄清、发出澄清说明截止时间及接收确认时间；
5、申请文件编写要求；
6、申请文件递交规定；
7、简明写出审查方法，结果通知及确认时间；
二、申请须知
1、总则
2、资格预审文件内容：
资格预审文件组成；澄清修改说明；相关要求；
澄清---申请人提出澄清，招标人回复澄清，申请人确认答复，时间确认；
修改---规定时间前书面通知所有申请人，申请人收到确认；相关要求---对编制、递交、审查及其他事宜的规定；3】、资格审查办法：
合格/有限数量制对初审、详审标准及评分标准进行详细说明；4】、资格预审申请文件---格式性文件的排列；5】、工程项目概况（一般不用）
第2项目：
货物招标资格预审文件
（同于第1项），须注意：
**资格条件标准应规定，是否提交货物生产许可证，国家强制认证，安全生产许可证
**大型复杂者如允许联合体/分包，应对联合体/分包资格，一般及专门业绩进行规定；
**贸易公司代理销售的投标人，应出具货物制造资格声明，代理资格声明，制造商授权函；
第3项目：
服务招标资格预审文件
四、资格审查要素标准
第1项目：
工程施工投标资格
建筑业企业资质分为施工总承包（12类别）、专业承包（60类别）、劳务分包（13类别）三个序列，总体而言：
注册资金*5为其最高承揽合同额。
1、投标申请人资质
申请人应具有相应工程施工资质及其等级标准的企业法人资格；
联合体资质和业绩认定：
以联合体协议书中规定的专业分工为依据，不承担协议书中有关专业工程的成员，其资质业绩不作为考核内容，同
—专业取最低资质等级作为此专业联合体资质等级，中标后联合体各方
共同与招标人签订合同，承担联带责任，联合体成员不得再参与其他联合体，或单独参与同一标段投标，否则无效；
2、类似项目业绩和能力---不得限定区域和行业；
3、可投入技术管理人员
4、投标申请人财务状况
5、可投入设备能力
6、其他工程技术管理要求：
技术支持体系、专项技术要求、分包队伍技术实力、专有安全及检测设备、IS09000质量管理体系、IS014000环境管理体系、18000职业健康安全管理体系等认证证书、获奖证书等，但不得限定区域和行业；
7、信誉---重大仲裁、诉讼案件;
&限制情况:
序
规
疋
1
不具有独立法人资格的附属机构、分公司
2
为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工一体化总承包并分两阶段实施者除外
3
本标段代建人、监理单位、招标代理服务的
4
与本标段监理、代建、招标代理机构同一法人，互相控股、参股、相互任职
5
被责令停业、暂停或取消投标资格、资产接管、冻结
6
最近一定期内有违法违规、弄虚作假、严重违约，重大质量事故、安全问题而被确认处罚的
《招标投标法实施条例》34条，存在以下情况投标人投标无效
1
与招标人存在利害关系并可能影响公正性
2
与本标段其他投标人存在控股、管理关系
3
与本标段其他投标人单位负责人为一人的
第2项目：
货物投标资格
货物投标单位资格主要是货物制造、安装企业的法人经营资格、行政许可、强制认证，其中我国现行货物生产企业的行政管理规定：
**重要工业产品的生产许可证制度（企业自律、消费者自识及认
证以外者）**强制性认证制度（3C认证、针对目录内产品）
**特殊行业的规定（安全生产许可证、安全监察许可制度）
1、申请人资格---单一及联合体、分包
应具有生产经营资格，专营产品的货物贸易企业还应具有生产企
业授权代理资格。
2、类似项目业绩能力，必须自有业绩，不可借用其他企业
**一般业绩---要求申请人应满足的最低类似业绩标准，可依据招
标规模设定为近年具有类似业绩的营业额；
**专门业绩---对大型复杂概述，不能由单一方完成，需组成联合体或分包完成供货时，针对独立货物专门设定的业绩，申请人投哪些专门货物必须满足其专门业绩，牵头人必须满足关键部分的专门业绩；
**形式试验和检验报告
3、投入技术管理人员;
4、财务状况；
5、投入设备状况；
6、其他技术管理要求;
7、信誉
&限制情况；
初步审查
1
申请人名称与营业执照、资质证书等级、安全生产许可证文件等一致
2
申请函签字、盖章
3
申请文件格式、申请文件唯一性、其他格式一致性
详细审查
1
营业执照、安全生间许可证、资质等级、有效函盖本项目
2
财务状况、类似项目业绩、信誉
3
项目管理机构：
项目经理、技术负责人、其他人员、执证、业绩
4
主要机构设备
5
投标资格---有效，没有被取消或停止
6
经营权---有效，没有停业、接管、冻结、破产
7
投标行为---合法，二年无骗标
8
履约行为---合法，三年无质量问题
第3项目：
服务投标资格
第5章招标文件
招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文件，对招投标各
方均具有法律约束力，其内容将构成合同文件，如合同条款、设计图纸、技术标准与要求等，而仅说明程序要求者如：
投标人须知不构成合同文件。
第1项目施工招标文件
《标准施工招标文件》范本框架
包括：
封面格式和四卷八章（风四面八方，公须办合清，图标格）
封面：
项目名称、标段名称、“招标文件”、招标人、代理机构、章、时间
第卷
第一章
招标公告/投标邀请书（用于邀请招标、资格预审）
第二章
招标人须知
第三章
评标办法（合格/有限数量制）
第四章
合同条款及格式
第五章
工程量清单
第二卷
第六章
图纸组成
第三卷
第七章
技术标准和要求
第四卷
第八章
投标文件格式
第一章：
招标公告/投标邀请书
招标公告
资格预审公告
1
招标条件（明确项目已符合招标条件）
2
项目概况及招标范围（规模、地点、范围、标段、工期）
3
招标人资格要求，明确联合体与否（招标者从简）
3
申请人资格要求，明确联合体与否（资质、业绩、人员、设备、资金等）
4
资格预审方法（合格/有限）
4
招标文件的获取
5
资格预审文件获取（时、地、费用）
5
招标文件的递交
6
资格预审文件的递交（截止时间、地点）
发布媒介及联系方式
投标邀请书：
**适用于邀请招标---同于招标公告，省去：
发布媒介，增加：
收
到后规定时间内以传真或快递方式确认是否参加投标；
**适用于代资格预审合格通知书---同于招标公告，省去：
发布媒介、招标条件、项目概况、招标范围、投标人资格
升级会员 