工程合同管理学习资料第四章.docx
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工程合同管理学习资料第四章
工程合同管理学习资料（第四章）
第四章工程合同总体策划
第一节概述
合同总体策划是确定工程项目的合同体系,确定对整个工程、对整个合同签订和实施有重大影响的合同问题。
关键问题
承发包模式
合同种类的选择
风险分配策划
合同之间的协调
合同总体策划重要性：
工程项目合同总体策划流程
第二节工程承发包模式
承发包模式策划的重要性
（1）保证项目总目标的实现。
（2）决定了与业主签约的承包商的数量；决定着项目的组织结构及项目管理模式；
从根本上决定合同各方面责任、权力和工作的划分。
（3）分标和合同是实施项目的手段。
Ø承发包模式策划的依据
Ø
（1）工程方面
Ø
（2）业主管理方面
Ø（3）承包商选择方面
主要的承发包模式策划
（1）分阶段分专业工程平行分包
（1）分阶段分专业工程平行分包
◆优点：
充分利用各承包商之间的竞争，有利于保证工程的质量
有利于降低工程造价
◆缺点：
要求业主具备全方面、各专业项目管理的人员；
属于大跨度管理模式，业主方的管理、协调的工作量很大，管理成本也很高。
2、EPC总承包模式（新型）
采用EPC承包模式的特点
（1）业主的组织协调工作量少，但合同管理难度大（合同条款不易准确确定，容易造成纠纷）。
（2）有利于控制工程造价。
（3）有利于缩短建设工期（设计与施工紧密搭接）。
（4）对业主而言，选择总承包商的范围小，一般合同金额较高。
（5）对总承包商而言，责任重、风险大，需要具有较高的管理水平和丰富的实践经验。
介于总包与分包之间的形式
◆其目的是减少总包模式所带来的巨大风险，使一个单位承担的风险，改由几个总承包商承担，降低了工程出问题带来的损失；
◆而另一方面，业主方的管理工作量没有增加多少。
总包与分包之间的模式
4.联合体承包模式
5.合作体承包模式
采用联合体承包模式的特点
（1）对业主而言，与总分包模式相同，合同结构简单，组织协调工作量小，且有利于工程造价和建设工期的控制。
（2）对联合体而言，可以集中各成员单位在资金、技术和管理等方面的优势，克服单一公司力不能及的困难，增强竞争能力和抗风险能力。
采用合作体承包模式的特点
（1）业主的组织协调工作量小，但风险较大。
（2）各承包商之间既有合作的愿望，又不愿意组成联合体。
6、CM（ConstructionManagement）模式
——CM模式是指CM单位接受业主的委托，采用快速路径法来协调设计和进行施工管理的一种承包方法。
CM模式又分两种类型：
1）代理型CM模式（CM/Agency）【接近我国现行的监理模式】
2）非代理型CM模式（CM/Non-Agency）
这种模式特点：
Ø相当于施工总包，但分包要经过业主同意；
ØCM单位在设计阶段就介入工作；
ØCM单位与施工单位、材料单位、设备单位签合同，但费用由业主向各单位结算，CM单位与业主签合同只报自己的管理费用价，不包括工程价。
与平行承包模式相比较，EPC承包模式的特点表现为（ ）。
A业主组织管理和协调工作量大
B有利于业主对工程质量实施控制
C有利于吸引更多的投标人参与竞争
D有利于控制工程造价
以下对平行承包模式特点的描述不正确的是（ ）。
A有利于业主选择承包商
B有利于降低工程造价
C有利于控制工程造价
D有利于控制工程质量
E有利于发挥技术水平高、综合能力强的承包商的综合优势
第三节合同种类的选择
一、单价合同
单价合同适用范围广（FIDIC工程施工合同和我国的建设工程施工合同示范文本）
单价合同工程款结算按照实际完成的工程量和承包商所报的单价计算
单价风险由承包商承担，工程量变动风险由业主承担
单价优先
例：
钢筋混凝土单价本应为300元/m3，但承包商笔误将单价写为30元/m3，目前实际工程量为2000m3，求实际钢筋混凝土的价格共为多少？
例：
某项工程投标书中有
工程分项单位数量单价总价（元）
钢筋混凝土m32000300元/m360000
业主评标前该怎么修改？
一、单价合同
（1）固定单价合同
（2）可调单价合同
二、总价合同
按总价结算，价格不因环境变化和工程量增减而变化。
通常只有设计变更或符合合同规定的调价条件才允许调整合同价格
总价优先
固定总价合同和可调总价合同
固定总价合同适用于以下情况：
1.工程量小、工期短、估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理；
2.工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确；
3.工程结构和技术简单，风险小；
4.投标期相对宽裕，承包商可以有充足的时间详细考察现场、复核工程量，分析招标文件，拟定施工计划。
5合同条件完备，双方的权利和义务关系十分清楚
可调总价合同
确定全部工程任务和内容的暂定合同总价格。
通货膨胀等不可预见因素的风险由业主承担，对承包商而言，其风险相对较小，但对业主而言，不利于其进行投资控制
三、成本加酬金合同
在合同确定时不能确定具体的合同价格，只能确定酬金的比率，工程最终合同价格按照承包商的实际成本加规定比率的酬金计算。
业主承担全部的工程量和价格风险，承包商几乎不承担风险
成本加酬金合同适用情况
（1）招投标阶段工程范围无法界定，缺少工程的详细说明，无法准确估价
（2）工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定
（3）时间特别紧急，要求尽快开工
（4）在一些项目管理合同和特殊工程的“设计—采购—施工”总承包合同中使用
成本加酬金合同的变化形式
（1）事先确定目标成本范围，实际成本在目标成本范围内按比例支付酬金；如果超过目标成本上限，酬金不再增加；如果低于目标成本下限，酬金不再减少（或者给承包商一定比例的奖励）；
（2）成本加固定额度的酬金
（3）划定不同的目标成本额度范围，采用不同的酬金比例
第四节工程风险策划
工程风险
1、工程环境风险
（1）工程所在国政治环境的变化。
战争、罢工等
（2）经济环境的变化。
通货膨胀、物价上涨等
（3）法律变化。
新法律的颁布，新外汇管理政策等
（4）自然环境的变化。
洪水、台风等
2、工程技术和实施方法等方面的风险
（1）现代工程规模大，工程技术系统结构复杂，功能要求高，科技含量高
（2）施工技术难度大,需要新技术、特殊的工艺、特殊的施工设备
3、项目组织成员资信和能力风险
（1）业主资信与能力风险
（2）承包商资信与能力风险
（3）项目管理者的信誉与能力风险
4项目实施和管理过程风险
（1）项目决策错误
（2）对环境调查和预测的风险
（3）起草错误的招标文件、合同条件
（4）错误地选择承包商，承包商施工方案、施工计划和组织措施存在缺陷和漏洞，计划不周，承包商的资信不好
（5）实施控制中的风险
二、合同风险
——是指与合同相关的，或由合同引起的不确定性
种类：
1、通过合同定义和分配，规定风险承担者
（1）工程风险分担首先决定所签订合同的类型
（2）合同条款明确规定的应由一方承担的风险
2、合同缺陷导致的风险
三、合同风险的特性
1、是否发生是不确定的
2、合同风险常常是相对于某个承担者而言的
四、合同风险分配
1、工程参与者对待风险的态度
（1）风险喜好
（2）风险中性
（3）风险厌恶
1承包商的风险偏好——风险厌恶型
原因：
①工程合同营业额大，但利润很低，抗风险能力很弱
②承包商自我风险保险能力较差（若风险承担过大，势必会提高报价）
③不同类型的承包商的风险偏好状况不同。
专业工程的承包商比工程总承包商更是风险厌恶型；
集团型的、智力密集型的、资金密集型的承包商趋于风险中性
2）业主的风险偏好
①属于风险中性，因财力雄厚、自我保险能力强，应承担较大风险
②不同类型的业主，风险偏好状况不同。
3）项目管理公司的风险偏好——矛盾体
①工作作用大，对工程项目的影响较大
②合同营业额小。
风险厌恶型，自我保险能力和抗风险能力较差
③承担风险的明确定义、状态描述、责任划分、损失的量度界定都很困难
④如果承担风险过大，报价必然增加，损害业主利益，并且会影响项目管理公司的积极性和工作热情
2、合理分配风险的好处
1）承包商报价中的不可预见风险费较少，业主可以得到一个合理的报价
2）减少合同的不确定性，承包商可以准确地计划和安排工程施工
3）可以最大限度发挥合同双方风险控制和履约的积极性
4）从整个工程的角度，使工程的产出效益更好
3、合同风险的分配原则
（1）效率原则
（2）具有合理性、符合公平原则
（3）在风险分配中要考虑现代工程管理理念和理论的应用，风险共担，达到双赢
（4）符合工程惯例，即符合通常的工程处理方法
五、业主的合同风险对策措施
1、风险策略
（1）避免（避免风险大的项目）
（2）减轻（通过技术、组织、管理和经济的措施减轻风险）
（3）保留（风险保留自己承担）
（4）转移（例如保险公司）
2、风险应对措施
（1）选择先进的同时又是成熟的工程技术方案和施工技术方案
（2）管理措施
（3）合同措施
（4）投资预算中有一定的风险准备金，在工程量表中设置一定数额的暂列金额
（5）选择有资信和能力的承包商和项目管理公司，不以最低报价作为选择的指标
（6）通过保险和担保手段转移风险
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