科技立项要点探讨.docx

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科技立项要点探讨

科技项目申报与立项要点探讨

什么是科研项目

怎样选择与申报科技项目

科技项目立项申报材料（立项建议书）的编写

科研项目论证材料（可行性研究报告）的编写

一、什么是科研项目

科研项目的要素

1、能促进关于自然界、社会和思维发展规律的知识更新（创新性）。

2、通过立项来实施知识更新。

3、有明确的立项目的（特殊性、针对性）。

4、通过严肃、严谨、系统的调查研究与实验达到立项目的（有实物工作量）。

5、采用科学方法开展科学研究。

研究程序客观，资料证据可观察、可核实、可度量，实验研究过程可重复，研究结果可重现、可信度高，资料、研究方法记录整理与建档规范，经得起同行专家考核验证。

6、有明确的考核标准（产品与服务性，技术经济指标）。

7、有确定的投资来源（甲方或业主）。

8、有规定的实施期限（一次性）。

二、怎样选择与申报科技项目

1、要有针对性（特殊性）与实用性，立项目的清晰明确。

要紧扣社会经济发展、行业发展与科技进步的需求，解决生产与工作中关键性的实际问题。

要认真研究国家、部、省、厅相关发展战略、政策法规、发展规划及年度科技项目申报指南，按照申报指南规定的选择范围、领域、性质、规模、目标方向等，选择重点支持（优先）领域及目标方向申报项目。

要避免盲目性，泛泛立题，随意立题。

要注意申报项目的类别与性质。

各类科技项目均有其特定的适用范畴，项目类别报错不可能中选。

如政策法规与咨询决策类软科学项目就不宜申报科技攻关类科技计划。

要避免文不对题。

2、要有典型性与推广性。

着眼点要高，不限于本单位、本部门的需求，项目预期成果在国内、省内有普遍推广应用意义。

要避免仅凭个人兴趣，或仅解决一己之需。

3、要有创新性。

要吃透前人做过的同类科技工作，认清研究现状与存在的关键科技问题。

对拟开展的科技项目，一定要有新思路、新理论、新设计、新技术、新方法、新工艺，有把握提交有创新内容的新成果。

首创、填补空白、或有质的飞跃。

要避免思路与技术路线平庸，不知道从何入手创新，做低水平重复劳动。

4、要有可行性与合理性。

研究内容可行，设计技术路线、方法、工艺可行，工作部署合理，实物工作量与资金预算合理，预期产出与考核目标设定要合理

要避免贪大冒进，申报超出本单位承担能力（专业人才、技术、装备、经验）、层次过高（超出本省组织管理、统筹能力）的项目；实物工作安排与资金预算远远超出实际需求或超出投资方承受能力的项目；预期产出目标或考核目标很难达到的项目。

5、要有良好的预期产出（成果）。

要避免投入产出效益不明确，预期产出（成果）的潜在价值不明朗的项目。

6、要严格遵守申报条件、申报程序。

必须严格按照项目申报指南规定的渠道、方式、时间执行。

要仔细阅读申报文件要求，认真填写申报材料及每项内容，注意格式细节。

要避免因形式审查不合要求而不被受理。

三、科技项目立项申报材料（立项建议书）的编写

项目建议书应包含的内容

《国家科技计划项目管理暂行办法》

　　第十一条项目建议书的内容和框架一般应包括：

（一）立项的背景和意义；

（二）国内外研究现状和发展趋势；

　　（三）现有研究基础、特色和优势；

　　（四）应用或产业化前景、科技发展或市场需求；

　　（五）研究内容与预期目标；

　　（六）研究方案、技术路线、组织方式与课题分解；

　　（七）年度计划内容；

　　（八）主要研究人员和单位简况及具备的条件；

　　（九）经费预算；

　　（十）有关上级单位或评估机构的意见。

河南省“两权价款”科技项目立项建议书编写提纲

一、立项（选题）依据和研究意义

二、国内外研究现状、水平及发展趋势

三、拟解决的关键科技问题或主要技术指标

四、项目实施内容、期限及各阶段工作

五、预期成果

六、经费概算

七、项目建议单位在人员、技术等方面的优势

八、主管地勘局（厅直属单位）组织的专家初审意见

九、主管地勘局审核意见

项目建议书编写补充注意事项

1、建议书的中心任务是阐明立项的必要性，引起投资方的兴趣。

2、建议书的内容要标准、规范、周密，不可缺失重要环节，或者关键内容语焉不详。

3、建议书文字要简明扼要、重点突出（字数限制）。

项目建议书编写分项注意事项

一、立项（选题）依据和研究意义

阐明研究主题，立项的依据与背景，需求的迫切性，研究的意义与解决的实际问题，确定立项的必要性，提出研究的目的与任务。

二、国内外研究现状、水平及发展趋势

表明熟知研究领域的研究历史与前沿现状，重点分析研究主题的研究历史、研究成果、成就与存在哪些缺陷或疑难问题。

三、拟解决的关键科技问题或主要技术指标

阐明研究的主要内容与目标，提出要解决的关键科技问题，制定研究方案与技术路线，选择理论、方法、工艺，设定要达到的技术经济指标。

要注意理论、技术路线、工作方法的先进性、合理性，找准科技创新方向。

四、项目实施内容、期限及各阶段工作

项目实施的具体工作部署，包括组织形式与课题分解，年度与阶段工作计划、工作流程、工作期限与目标，实物工作量计划与部署方案，质量保障与控制方案。

要注意工作部署的可行性。

五、预期成果

预期提交的概念（文字报告、图件、电子文档）与实物成果，预期取得的成就目标与成果考核标准，成果应用推广前景，预期或潜在经济效益、社会效益、生态效益。

要注意成果内容的创新性，成果目标的可实现性。

六、经费概算

要实事求是，不漫天要价，也不轻估完成任务所需投入。

要有依据，按照有关财务规定认真核算。

七、项目建议单位在人员、技术等方面的优势

《国家科技计划项目管理暂行办法》

　　第八条申请项目的申请者（包括单位或个人）应当符合以下基本条件：

（一）符合该计划对申请者的主体资格（包括法人性质、经济性质、国籍）等方面要求；

（二）在相关研究领域和专业应具有一定的学术地位和技术优势；

　　（三）具有为完成项目必备的人才条件和技术装备；

　　（四）具有与项目相关的研究经历和研究积累；

　　（五）具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

　　（六）具有完成项目的良好信誉度。

要按照上述要求阐明项目主要研究人员和单位简况及具备的条件；

要注意扬长避短，引进、补充本单位欠缺的人才、技术、装备，鼓励实行产学研三结合。

八、主管地勘局（厅直属单位）组织的专家初审意见

九、主管地勘局审核意见

要注意立场。

要站在全局高度。

四、科研项目论证材料（可行性研究报告）的编写

可行性研究

为项目投资决策提供科学依据所进行的技术经济论证。

基本建设项目，经可行性研究后才能确认立项，批准设计任务书。

科研项目，经可行性研究后才能确认立项，列入项目计划或进入招投标程序。

基本建设项目的技术经济论证分为机会研究、初步可行性研究与可行性研究三个阶段。

科研项目一般合并为可行性研究（论证或评估）一个阶段。

可行性研究任务的下达与实施

科技管理部门组织对项目建议书的审查、删选。

科技管理部门委托项目申报单位或其他有关机构对项目进行可行性论证或评估。

由项目申报单位承担的可行性研究（投标书），应深入研究各种可能的技术经济方案，推荐一个优选方案。

由接受委托机构承担的可行性论证或评估报告，应对项目给出可行、不可行或需作复议的明确结论意见。

“需作复议”的项目，由申请者对论证报告进行必要的修改完善，再交科技管理部门复审。

可行性研究的主要任务

论证项目立项的必要性、技术的创新性、经济的合理性、项目实施的可行性与风险性，为投资决策提供依据。

可行性研究又可分为四大方面。

市场研究（市场需求的迫切性，立项的必要性与时机的成熟性）

技术研究（技术方案的先进性、创造性、适用性、可靠性，研究内容与项目目标设定的科学合理性）

效益研究（投资概算的合理性，投入产出的收益性，推广应用前景，经济、社会、生态效益前景）

风险分析（项目实施的保障条件，影响项目目标实现的因子分析与解决方案，项目实施的总体可行性）

可行性研究报告与立项建议书内容的异同点分析

1、编写格式不同但基本内容相同。

不管条目次序如何安排，主要内容不能有缺项。

2、目的与侧重点不同。

立项建议书主要解决“必要性”问题，引起投资人重视，在“删选”程序中脱颖而出；可行性研究主要解决“可行性”与“合理性”问题，使投资人确信投资风险低、收益前景良好，确认投资决策。

3、详简不同。

立项建议书一般有字数限制，要写得尽可能言简意赅；可行性研究报告要适度详尽，表明对项目实施“成竹在胸”，不可吝惜资料。

尤其是技术路线、方法与工作部署部分，一定要展开细化了写，有较强的可操作性。

可行性研究报告的内容与框架

《国家科技计划项目管理暂行办法》

第十五条可行性报告内容和框架一般应包括：

（一）项目的背景和意义；

（二）国内外研究开发现状和发展趋势（包括知识产权状况）；

　（三）拟承担单位的技术优势和条件；

　（四）项目目标、研究内容和关键技术；

　（五）技术路线方案、课题分解；

　（六）经费的预算；

　（七）年度进度和目标；

　（八）预期成果；

　（九）项目负责人的技术水平和组织管理能力介绍；

　（十）有关上级单位的意见。

两权价款项目可行性研究报告编写提纲

一、概述

简述项目提出的背景、前人研究基础、现有国家产业技术政策；项目立项的依据，项目实施的目的意义以及项目完成后对我省社会和经济产生的影响；项目主要研究内容和技术难点。

二、技术可行性分析

1、项目的技术路线、研究方法的先进性、科学性、合理性，关键技术的先进性论述，研究成果和方法的创新性等。

2、与国内外同类研究的比较。

三、立项成熟程度

1、项目研究的前期工作情况及现有技术基础。

2、对拟解决的关键技术难点的可行性分析。

四、项目需求情况和风险分析

1、项目所解决的主要问题的现状分析。

2、项目完成后的发展前景以及在理论与实践方面的推广应用价值等。

3、风险因素分析和对策。

五、研究工作部署

1、工作部署依据与原则

2、技术路线

3、主要手段、方法选择

4、工作部署及工作量计划

5、进度计划及预期成果

6、需要外协的工作说明

六、经费概算和资金筹措

1、项目经费概算。

（编制方法参照附录1-2）

2、项目资金筹措方案。

3、项目经费使用计划。

七、经济、社会和环境效益预测

项目完成后的预期社会、环境和经济效益。

八、编制说明

1、关键技术和实施难度的说明。

2、不确定性分析，对项目的抗风险能力做出说明。

九、附件（有关文件、必要的证明材料、技术文献、检测报告等）

从论证与评标看可行性研究报告的编写

  可行性研究报告论证意见书主要内容

1、目的任务是否明确；

2、选题是否必要；

3、立项依据是否充分；

4、已有的研究基础是否论述清楚、全面、准确；

5、技术路线是否正确，方法手段是否先进、可行、有效，工作部署是否科学、经济、实用，进度计划是否合理；

6、对关键技术和科技创新内容采取的措施是否得当，项目目标是否能够实现；

7、项目效益是否显著，成果推广应用前景如何；

8、概算编制是否符合有关规定；

9、风险因素说明与提请注意事项；

10、立项材料完备性、符合性审查。

科研项目招投标评价标准

1、材料完备程度及质量（5分）

2、对相应科研领域水平的把握与了解，资料的掌握及利用情况（18分）

3、研究目标、任务、工作安排（7分）

研究目标的科学合理性，工作任务与阶段划分明确合理性，工作安排周到合理性

4、科研创新点（5分）

创新内容的新颖性、独特性，科学与实践意义，影响范围与重要性。

5、研究方法和技术路线（23分）

技术路线先进性、创造性、可行性，技术经济指标先进性、合理性、可实现性。

6、工作量及经费概算（20分）

工作量部署的合理性、经济可行性；经费概算与规范性（方法与定额）

7、实现项目已有的研究基础和条件（12分）

投标人和项目负责人承担同类项目的经历，项目组人员结构，设备及技术资料储备。

8、组织管理和质量保障（5分）

项目组织管理与行政、后勤、支持，质量保障体系的可靠性、严谨性。

9、投标人相关资质、财务状况、规模等综合实力（5分）

投标人相关资质、财务状况及单位规模等综合实力（项目实施的保障能力，可实现性与可靠性）

两权价款可行性研究报告质量评价概要

对项目任务认识程度评价：

1、立项材料是否完备，制作精良，符合要求格式与质量要求；2、项目目的任务是否明确，是否严格符合项目任务书要求；

3、有关领域国内外研究进展及前沿是否清楚，（包括知识产权状况）本项目内容以往研究程度是否吃透，有关文献资料是否收集齐全，存在问题是否把握准确；

立项必要性论证评价：

4、选题是否准确，是否针对地质找矿和资源保护利用管理急待解决的关键科技问题；

5、立项依据论述是否充分，国家、省、部有关方针、政策、战略、规划、指南精神是否吃透，是否符合重点（优先）支持领域；

6、市场需求分析是否到位，是否在省内、国内与开拓国际市场方面有广阔的应用推广前景；

7、立项时机是否把握准确，立项的迫切性与成熟性是否阐述明确；

技术方案科学性与可行性评价：

8、项目研究内容设置是否确切；研究目标设定是否合理，拟解决的关键技术是否准确；

9、项目研究理论、技术路线、方法、工艺、装备选择是否具备先进性、适用性、可靠性；

10、项目内容、技术、预期成果是否具有明显创新性，创新内容的科学与实践意义，影响范围与重要性；

11、项目成果目标与考核（技术经济）指标设定是否先进、合理，可实现性强；

项目工作部署及经费概算合理性评价：

12、项目总体工作部署是否科学，工作阶段划分与进度计划安排是否合理；

13、实物工作量安排是否得当；

14、经费概算依据（文件、规程、定额）是否充分，筹资（匹配）方案是否落实，概算书格式是否规范，经费使用计划是否合理，计算是否准确；

项目实施的保障条件评价：

15、项目承担单位是否具有相关资质，单位人才、技术储备、财务状况及单位规模等综合实力是否足够强；

16、项目承担单位和项目负责人是否有承担过同领域科研项目的经历和技术积累，项目组人员结构是否合理；

17、项目组织管理与行政、后勤支持措施是否有力，质量保障体系是否可靠、严谨。

项目项目效益与风险评价：

18、预期投入产出直接收益是否合理，推广应用预期前景是否可实现，预期总体经济、社会、生态效益是否显著；

19、项目风险因素分析是否正确，项目的抗风险能力与风险化解方案是否可行。

可行性研究报告编写应注意的补充事项：

客观性与公正性：

超越单位与部门利益，实事求是论证项目可行性，不能为了“争项目”而使论证流于形式。

（领导层与主管部门把关）

完整性与严谨性：

基本内容必须完整，文件必须齐全，概念、结论应十分清晰，文字、数据不能出现重大矛盾。

（总工办或项目办把关）

科学性与创新性：

资料占有详尽，研究程度明了，存在问题有数，研究方向准确，技术路线先进，关键内容创新，工作部署周密，质量监控严格。

（总工程师把关）

可行性与合理性：

保障措施可行：

研究团队优秀，后勤支持周到，组织管理得力。

（领导层把关）

项目目标可行：

实物工作量安排、经费预算要合理，提交成果、考核目标设置要量力而行。

（财务部门把关）

项目前景可行：

项目风险分析周密，推广应用前景明朗，预期社会经济效益良好。

（总工程师把关）