金融市场学试题参考题型Word下载.docx

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C.价差D.通讯费

13.目前最大的国际性外汇市场是（）

A.伦敦外汇市场B.纽约外汇市场

C.东京外汇市场D.法兰克福外汇市场

14.下列不属于货币政策工具的是（）

A.法定存款准备金率B.再贴现利率

C.公开市场操作D.票据

15.下列属于非系统性风险的是（）

A.财务风险B.市场风险

C.购买力风险D.利率风险

16.A级债券的AAA级债券信誉最高、风险最小，被称做是（）

A.垃圾债券B.金边债券

C.投资家债券D.投机性债券

17.金融工具迅速变为货币而不致遭受损失的能力是指（）

A.收益性B.流动性

C.风险性D.期限性

18.一张票面价值为1000元的债券，其票面利率为1O％，市场价格为850元，则该债券的即期收益率为（）

A.11.43％B.11.76％

C.12.05％D.12.47％

19.一张面值为1O万元的银行承兑汇票，离到期还有9O天，贴现率为5.32％。

现假定一个投资者持有3O天后将其卖出，预期贴现率为5.02％，则投资者的收益率为（）

A.4.56％B.5.O5％

C.5.92％D.6.02％

20.已知无风险利率为3％，市场组合的收益为8％，若某只股票的贝塔系数为1.5，那么，根据CAPM模型，该股票的期望收益率为（）

A.9.5％B.1O％

C.10.5％D.11％

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共1O分）

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选、少选或未选均无分。

21.与其他市场（产品市场和要素市场）相比，金融市场的特殊性主要表现在（）

A.金融市场参与者之间是一种借贷关系和委托代理关系

B.金融市场交易的对象是货币资金或由其衍生出的风险

C.金融市场的交易方式具有特殊性

D.金融市场的价格由市场供求决定

E.金融市场交易的场所在大部分情况下是无形的

22.证券投资基金的收益来源有（）

A.利息收入B.红利

C.股息收入D.资本利得

E.资本增殖

23.资本市场与货币市场的主要区别是（）

A.期限不同B.作用不同

C.风险程度不同D.参与者不同

E.规模不同

24.股票流通市场的交易方式包括（）

A.信汇B.现货交易

C.掉期交易D.信用交易

E.期货交易

25.金融互换和掉期交易的区别是（）

A.表现形式不同B.交易场所不同

C.期限不同D.业务操作不同

E.目的不同

三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

26.金融债券

27.同业拆借市场

28.契约型基金

29.远期汇率

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

30.简述影响企业债券信用评级的因素。

31.简述金融市场的功能。

32.简述证券市场监管的原则。

33.简述投资组合管理的基本步骤。

34.简述离岸金融市场的作用。

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

35.结合现实说明影响股票价格波动的因素。

36.论述金融期权交易和金融期货交易的异同。

金融市场学试题二

1．1961年发行第一张大额可转让存单的是（　　　）

A．荷兰银行B．英格兰银行

C．美国花旗银行D．日本银行

2．下列机构属于行业组织的是（　　　）

A．中国证券监督管理委员会B．中国银行业协会

C．中国保险监督管理委员会D．中国银行业监管管理委员会

3．下列不属于推动金融衍生工具迅速发展的原因是（　　　）

A．各国金融管制加紧B．金融自由化和金融市场的发展

C．经济运行不确定性增强D．科学技术和金融创新的迅速发展

4．以下各种股票被称为人民币特种股票的是（　　　）

A．A股B．法人股

C．B股D．国家股

5．对于空头远期，如果到期日即期价格高于远期价格则买方会（　　　）

A．亏损B．盈利

C．持平D．无法预测

6．贴现行对已经进行贴现，尚未到期的票据转做一次贴现的行为称为（　　　）

A．再贴现B．承兑

C．转贴现D．多次贴现

7．我国《证券法》规定，对于新发行的公司，要求近年连续盈利的年数是（　　　）

A．2年B．3年

C．4年D．5年

8．买入证券一方同意按照约定期限和价格再卖出证券的协议叫做（　　　）

A．逆回购协议B．正回购协议

C．承兑D．贴现

9．理论上，一国国际收支出现顺差时，股价（　　　）

A．上涨B．下跌

C．持平D．先上涨后下跌

10．以一单位外国货币为标准折算成若干本国货币的数量来表示汇率的标价法称为（　　　）

A．间接标价法B．直接标价法

C．美元标价法D．应收标价法

11．在本国募集资金并投资于本国证券市场的基金称为（　　　）

A．在岸投资基金B．离岸投资基金

C．私募基金D．公募基金

12．其他条件不变时，通货膨胀率高的国家货币会相对通货膨胀率低的国家货币（　　　）

A．先升值后贬值B．升值

C．持平D．贬值

13．如果假定其他条件不变，则贴现率越低，证券价值（　　　）

A．越大B．越小

C．不变D．无法判断

14．按合同期内利率是否可以变动，利率可以分为（　　　）

A．实际利率和名义利率B．月利率和年利率

C．官定利率和市场利率D．浮动利率和固定利率

15．LIBOR是指（　　　）

A．香港银行间拆放利率B．日本银行间拆放利率

C．伦敦银行间拆放利率D．新加坡银行间拆放利率

16．系统风险是可以通过增加持有的资产种类数而消除的风险。

这句话（　　　）

A．正确B．错误

C．无法判断D．不完全正确

17．证券市场的价格反映了所有公开发表的信息称为（　　　）

A．弱有效市场B．中度有效市场

C．强有效市场D．无效市场

18．客户提出买卖的种类和数量，由经纪人按当时的市场价格购入或出售证券叫做（　　　）

A．中心浮动委托B．限价委托

C．市价委托D．指令委托

19．在特定的时间，按协议价格和数量买卖某种指定金融资产的权利称为（　　　）

A．金融远期B．金融期权

C．金融期货D．金融互换

20．下列不属于债券二级市场上主要交易方式的是（　　　）

A．现货交易B．期货交易

C．掉期交易D．回购协议

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

21．下列各指标属于反映短期偿债能力指标的是（　　　　　）

A．负债比率B．流动比率

C．速动比率D．总资产周转率

E．市盈率

22．对于期权交易的风险分担，下面正确的是（　　　　　）

A．期权交易买方亏损有限，盈利无限B．期权交易买方亏损无限，盈利无限

C．期权交易买方亏损无限，盈利有限D．期权交易卖方亏损有限，盈利无限

E．期权交易卖方亏损无限，盈利有限

23．下列各项属于直接融资优点的是（　　　　　）

A．对资金提供者风险小

B．筹资成本低

C．投资者收益较高

D．资金供需双方联系紧密，有利于资金的快速合理配置和使用

E．直接融资受到的限制较少

24．场外交易的主要形式有（　　　　　）

A．柜台交易B．垫头交易

C．第三市场交易D．现货交易

E．第四市场交易

25．外汇市场的主要参与者包括（　　　　　）

A．商业银行B．中央银行及政府主管外汇机构

C．外汇经纪人和交易商D．外汇的实际供应者和需求者

E．外汇投机者

26．第四市场

27．私募基金

28．可转让大额定期存单

29．金融资产

30．简述互换与掉期的区别。

31．简述证券投资基金的含义及其特点。

32．简述股票发行市场与流通市场的关系。

33．简述回购的定义及分类。

34．简述外汇市场的主要作用。

35．试论述衍生金融工具的“双刃剑”作用。

36．试述金融市场监管的必要性及一般原则。

金融市场学试题三

1．按组织形式不同投资基金可分为（　　　）

A．契约型和公司型B．封闭型和开放型

C．成长型和收入型D．股票型和平衡型

2．DIF是（　　　）

A．异同平均数B．平滑异同平均数

C．正负差D．移动平均数

3．以下机构中对金融资产管理公司进行监管的是（　　　）

A．中国人民银行B．中国证券监督管理委员会

C．中国银行业监督管理委员会D．中国保险监督管理委员会

4．市场上金融工具价格下降可能带来的风险称为（　　　）

A．收益性风险B．市场风险

C．流动性风险D．信用风险

5．正处于飞速发展时期公司所发行的股票常被称为（　　　）

A．蓝筹股票B．成长性股票

C．周期性股票D．防守性股票

6．卖出者只能被动履行义务的是（　　　）

A．金融期货B．金融期权

C．金融远期D．金融互换

7．假定某票据面额10000元，30天后到期，贴现率6%，贴现行现在应付给持票人（　　　）

A．9500元B．9600元

C．9750元D．9950元

8．下列不属于债券二级市场上主要交易方式的是（　　　）

A．现代交易B．期货交易

C．掉期交易`D．回购协议

9．根据价值投资理念，股票价格主要取决于股票的（　　　）

A．发行价格B．流通价格

C．贴现率D．内在价值

10．全额包销经销商获得的是（　　　）

A．手续费B．佣金加部分价差收入

C．全部价差D．佣金

11．融资活动可以实现资金的转换，以下错误的是（　　　）

A．实现不同币种的相互转换B．长短期资金的相互转换

C．大额资金和小额资金的相互转换D．不同区域间资金的相互转换

12．下面各个交易所中于1982年首次推出股票指数期货的是（　　　）

A．美国堪萨斯期货交易所B．日本东京期货交易所

C．香港期货交易所D．美国芝加哥期货交易所

13．发行大额定期存单的是（　　　）

A．中央银行B．财政部

C．保险公司D．商业银行

14．交易双方按照合同规定，在合同有效期内，按照约定的支付率交换一系列现金流的合约叫做（　　　）

A．金融期权B．金融互换

C．远期合约D．金融期货

15．理论上，一国的本币看涨时，则该国的股价会（　　　）

A．下跌B．上涨

C．持平D．不受影响

16．间接标价法下，汇率上升表明本币（　　　）

A．升值B．贬值

C．币值不变D．币值无法判断

17．即期外汇交易方式中，外汇银行开立由国外分行或代理行付款的汇票，交给购买外汇的客户，由其自带或寄给国外收款人办理结算的方式称为（　　　）

A．电汇B．信汇

C．票汇D．托收

18．下列不属于中央银行实行货币政策的常用工具的是（　　　）

A．国债B．再贴现率

C．法定存款准备金率D．公开市场业务

19．当利息收入无法抵补通货膨胀所造成的纸币贬值损失时，黄金价格会（　　　）

A．下降B．上升

C．不变D．不一定

20．其他条件不变，如果预期未来现金流越大，证券价值（　　　）

A．越小B．越大

21．下面各项属于直接融资优点的是（　　　　　）

A．筹资成本低

B．投资者收益较高

C．资金提供者风险小

E．直接融资受到的限制少

22．反映企业市场价值的比率包括（　　　　　）

A．市盈率B．存货周转率

C．销售利润率D．负债比率

E．股利收益率

23．股票指数期货交易的主要特点包括（　　　　　）

A．交易对象是股票价格指数而非实物股票

B．不利条件下买方可以不执行，损失只限于期权费

C．交割采用现金而不是股票

D．可以进行套期保值

E．交易的指数单一化，必须以标准普尔指数为标的

24．债券二级市场上的主要交易形式有（　　　　　）

C．期权交易D．掉期交易

E．回购协议交易

25．金融远期的缺陷包括（　　　　　）

A．市场效率低B．流动性差

C．违约风险大D．费用高

E．获利有上限

26.贝塔系数

27.看跌期权

28.间接标价法

29.离岸金融

30.试比较开放型基金与封闭型基金的区别。

31.简述什么是回购协议。

32.简要比较股票看涨期权和认股权证的异同。

33.简述已成立的股份公司增资的主要目的。

34.简述对证券市场监管的意义。

35.试论基本分析与技术分析的含义及区别。

36.试论金融市场的作用。

金融市场学试题四

1．以下关于金融市场的理解与解释中，正确的是（　　　）

A．金融市场是金融工具交易的场所

B．金融市场是货币资金及其他金融工具的交易活动

C．金融市场是金融机构之间的交易活动

D．金融市场是资金供求双方的交易活动

2．政府债券的风险主要表现为（　　　）

A．信用风险B．财务风险

C．经营风险D．购买力风险

3．金融期权按交易对象划分不包括（　　　）

A．外汇期权B．利率期权

C．看涨期权D．股指期权

4．根据债券等级评估的结果，被称作“金边债券”的是（　　　）

A．AAA级债券B．AA和AAA级债券

C．A、AA和AAA级债券D．BBB以上级别的债券

5．在经济衰退的形势下，投资收益水平高于市场平均收益水平的股票是（　　　）

A．周期性股票B．成长性股票

C．防守性股票D．蓝筹股票

6．下列世界主要金融市场中，规模堪称世界第一的是（　　　）

A．伦敦金融市场B．纽约金融市场

C．东京金融市场D．法兰克福金融市场

7．证券价格反映了历史信息、公司财务状况报告及其他可以利用的公开信息的是（　　　）

C．强有效市场D．非有效市场

8．预计A公司的红利每股每年将增长5%，如果今年的年终分红是每股8元，贴现率10%，则根据红利稳定增长模型A公司当前的股价应该是（　　　）

A．160元B．165元

C．170元D．175元

9．封闭式基金的交割在我国实行的是（　　　）

A．T+0B．T+1

C．T+2D．T+3

10．以当前收入最大化为目标，把基金资产用于利息较高的货币市场工具、债券及分配股利较多的股票的基金属于（　　　）

A．积极成长型基金B．长期成长型基金

C．收入型基金D．保本基金

11．在股票流通的场内交易中，直接参与者必须是（　　　）

A．投资者B．机构投资者

C．证券商D．证券交易所会员

12．一般来讲，公司债券与政府债券比较（　　　）

A．公司债券风险小，收益低B．公司债券风险大，收益高

C．公司债券风险小，收益高D．公司债券风险大，收益低

13．按照证券组合理论，随着资产种类在组合中数量的增加，不能有效地降低（　　　）

A．系统性风险B．非系统性风险

C．总风险D．行业风险

14．推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（　　　）

A．存款准备金制度B．再贴现政策

C．公开市场业务D．存款派生机制

15．中央银行是货币市场的主要参与者，中央银行参与货币市场的主要目的是（　　　）

A．调剂资金头寸，进行短期资金融通

B．取得投资利润

C．获取该市场上安全的投资品种，实现合理的投资组合

D．通过公开市场操作，实现货币政策目标

16．股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（　　　）

A．市价发行B．平价发行

C．中间价发行D．溢价发行

17．根据股票交易具体内容的不同，可以将股票流通市场划分为（　　　）

A．发行市场和流通市场B．国内市场和国外市场

C．场内市场和场外市场D．现货市场和期货市场

18．在双方的交易关系中，合约赋予买方权利，卖方没有任何权利，随时准备履行相应的义务的是（　　　）

A．期货交易B．期权交易

C．现货交易D．外汇交易

19．以下不是金融市场管理手段的是（　　　）

A．经济手段B．法律手段

C．行政手段D．协商手段

20．某面额为60000元的票据三个月以后到期，假设贴现率为6%，则贴现银行应付给持票人的金额为（　　　）

A．59000元B．59100元

C．59200元D．59300元

21．投资基金具有的特点包括（　　　　　）

A．多元化投资B．无风险

C．专家理财D．流动性强

E．收益低

22．以下证券投资风险中属于系统性风险的是（　　　　　）

A．市场风险B．财务风险

C．利率风险D．政策风险

E．经营风险

23．下列关于期货交易的说法正确的是（　　　　　）

A．可以有效地转移或避免价格风险达到保值的目的

B．能够发现未来的价格，对未来价格的形成具有重大影响

C．交割时可以轧抵，即清算双方只须交付差额

D．成交和交割不同步

E．交易中既有一般的投资者又有投机者

24．债券与股票的相同点表现为（　　　　　）

A．都是有价证券B．都有明确的偿还期

C．都是筹资工具D．都是所有权的代表

E．都是债权的代表

25．一般情况下，企业多在资本市场上活动，是下列哪些市场上的重要筹资者？

（　　　　　）

A．票据市场B．黄金市场

C．股票市场D．债券市场

E．外汇市场

26．票据

27．契约型基金

28．回购协议

29．金融期货

30．封闭式基金与开放式基金的区别是什么？

31．简述直接融资的优点与局限性。

32．股票交易中的场外市场交易有何特点？

33．简述证券市场监管的目标。

34．简述外汇市场的作用。

35．结合实际论述金融市场的功能和作用。

36．中国证监会主席尚福林指出，资本市场正处在难得的发展机遇期，大力发展资本市场需要大力发展证券投资基金，试比较基金证券同股票、债券相比存在哪些区别。

金融市场学试题五

1．下列各组织中属于政府监管组织的是（　　　）

A．中国银行业监督管理委员会B．中国银行业协会

C．中国证券业协会D．上海证券交易所

2．证券价格反映了过去所有的价格和交易信息的是（　　　）

3．债券按是否通过中介机构发行分为（　　　）

A．公募发行和私募发行B．招标发行和非招标发行

C．直接发行和间接发行D．正常发行和非正常发行

4．预计A公司的红利每股每年将增长5％，如果今年的年终分红是每股9元，贴现率

10％，则根据红利稳定增长模型A公司当前的股价应该是（　　　）

A．170元B．175元

C．180元D．185元

5．在双方的交易关系中，合约赋予买方权利，卖方没有任何权利，随时准备履行相应的义务的是（　　　）

6．一般来讲，政府债券与公司债券比较（　　　）

A．政府债券风险小，收益低B．政府债券风险大，收益高

C．政府债券风险小，收益高D．政府债券风险大，收益低

7．以下证券投资风险中不属于系统性风险的是（　　　）

8．证券场内交易市场是指（　　　）

A．证券交易所市场B．柜台交易市场

C．第三市场D．第四市场

9．商业银行是货币市场的主要参与者，商业银行参与货币市场的主要目的是（　　　）

A．调剂资金头寸，进行短期资金融通

C．获取该市场上安全的投资品种，实现合理的投资组合

10．推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（　　　）

B．公开市场政策业务D．存款派生机制

11．金融市场的参与主体中，既是资金