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9精炼石油产品

质量管理体系专业审核作业指导书

ZJQC--TG-1001：

2001

精炼石油产品

北京中经科环质量认证有限公司

发布日期：

2001-10-16实施日期：

2001-10-16

目录

目录

（1）

前言

（2）

1范围（3）

2引用文件（3）

3定义（3）

4产品范围、特点与专业代码（3）

5产品生产流程（5）

6关键质量活动（14）

7审核要点（16）

8附录（28）

编制

审核

批准

版本修订

实施日期

文素娥

张玉蕊

艾轶伦

1/0

2001/01/10

前言

编制本指导书的目的是指导审核员对生产精炼石油产品的组织进行2000版的审核，以确保审核的一致性和有效性。

本指导书是对本公司《2000版审核通用检查清单》和《ISO9001:

2000标准新要求的审核要点》的补充。

本专业审核作业指导书主要针对行业的特点阐述审核的要点和可能的取证方法，是对本公司发布的《2000版审核通用检查清单》和《ISO9001:

2000标准新要求的审核要点》的补充而不是替代。

本专业审核作业指导书附录中列出的法律、法规、规章和强制性标准/规范是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。

本专业审核作业指导书的起草单位：

北京中经科环质量认证有限公司。

本专业审核作业指导书的起草人：

文素峨。

1范围

本专业指导书概要说明了按GB/T19001－ISO9001:

2000标准审核石油炼制企业的要点方法，包括生产各种润滑油产品的组织。

2引用文件

a）GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》

b）GB/T19001-2000《质量管理体系要求》

c）GB/T19004-2000《质量管理体系业绩改进指南》

d）中经科环《2000版审核通用检查清单》

e）中经科环《ISO9001:

2000标准新要求的审核要点》

3定义

本专业审核指导书采用GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》中的定义，此外还采用化工单元操作及炼油行业通常用的一些定义和术语，如蒸馏、抽提、萃取、催化剂、溶剂、催化等，一般在有关介绍炼油或化工的基本知识的书籍中都能看到，为节省篇幅，故在此不一一列举。

4产品范围、特点与专业代码

4.1本专业指导书适用的产品范围是的，对应的专业代码是《质量体系认证机构认可业务范围及经济活动分类代码》中的10DF23.20。

4．2产品特点

4．2．1炼油产品的特点

a）炼油企业的产品一般有以下几种，每种产品可以有多种牌号：

1）汽油、煤油（包括航煤）、柴油、渣油、润滑油基础油、各种溶剂油；

2）润滑油、润滑脂及其添加剂，因发动机和运动部件不同而种类繁多；

3）干气、石油液化气、丙烯和聚丙烯；

4）石油焦、石腊、沥青、硫黄；

5）石油苯、甲苯、二甲苯、碳四等。

其中硫黄、聚丙烯和部分添加剂的生产属化工生产的范围。

b）产品多为易燃危险品，有的产品有毒性如石油苯等。

c）产品特性主要以密度、馏程、闪点、熔点/凝固点、粘度、色度、等物理特性和酸值、安定性、腐蚀、杂质含量等化学特性表示，不同产品还有各自的指标，如汽油的诱导期、辛烷值、抗爆指数，柴油的十六烷值、沥青的针入度、延度、软化点，润滑油的抗氧化安定性。

d）润滑油产品的质量与所用基础油的品质有关，而基础油的质量与原油的产地有关。

4.2.2炼油产品的生产特点

4.2.2.1生产规模特点

油品生产按生产和规模可分为连续性大规模生产和间歇性小批量生产两种类型。

炼油生产都采用连续性大规模生产，外购基础油或采用合成法生产润滑油和润滑脂一般采用间歇性小批量生产。

1）间歇性小批量生产有以下特点：

a）一般适用于多品种产品的生产；

b）同一装置更换品种时需要置换或清洗设备和管道；

c）同时生产多种不同产品时，容易发生产品混淆的情况；

d）产品品种多，使用原料的品种也多，原材料质量控制较为重要。

2）连续性大规模生产主要有以下特点：

a）装置多数露天化、密闭加工、集中控制、自动化控制水平高，对仪表控制系统的依赖性大；

b）连续生产，产量与质量的矛盾更为统一，产量和质量都依赖于装置的安全、稳定、长周期、优化运行；

c）生产对装置的技术先进性、可靠性和运行的经济性依赖性大；

d）人员素质要求高，操作员（特别是控制室）应有较高的文化水平和操作技能；一般都应有足够的工程技术人员。

4.2.2.2生产过程特点

a）炼油生产通常都存在化学加工和物理加工过程，这些过程均属质量形成的关键过程，一般物理加工过程如分离、油品调合是直接影响产品质量特性的关键过程；化学过程是产品形成的重要过程，对原油进行深度加工都需要采取化学过程。

物理加工过程有：

常压蒸馏、减压蒸馏、酮苯脱腊、糠醛/酚精制、白土精制、气体分离、石腊发汗等等。

化学加工过程有：

催化裂化、催化重整、加氢精制、加氢裂解、烷基化、热裂解、延迟焦化、叠合、重合、渣油氧化制沥青、硫醇氧化等等。

b）炼油生产过程与化工生产一样，常涉及高温、高压、低温、真空、易燃、易爆、有毒和腐蚀性。

c）生产过程采用参数控制，控制参数主要是压力、温度、流量、配料比，一般采用间断抽样，连续控制方式进行生产。

d）公用工程即水、电、汽（蒸汽）、气（氮气、仪表空气等）的正常供应是保证生产过程的重要条件，通常，炼油企业都是按生产车间来管理和控制的，审核中不能太轻视。

e）生产过程中的安全环保控制是炼油生产过程控制不可缺少的一部分，也应审核，可以不作为重点，但不能给操作者造成安全环保与质量无关的错觉。

4．3主要顾客

练油产品的顾客涉及各个行业、部门和消费者，不同类型产品的主要顾客有所不同，概要列举如下：

a）炼油产品中的汽油、航煤、柴油的直接顾客是石油公司、航空公司和军队的后勤部门，

最终顾客是各种用户。

b）润滑油、润滑脂的直接顾客是经销商、各大型生产组织，特种润滑油主要供航空和军

用。

c）干气和渣油可用作燃料或化工原料，主要顾客是生产厂家。

d）其余产品基本都是作化工原料，主要顾客是经销商和化工生产厂家。

e）食品腊的主要顾客是从事食品和医药制造的组织。

这里只是对产品的主要顾客作概要介绍，审核员应根据上述提示和申请认证组织的具体产品判断组织对其产品的主要顾客的识别是否正确。

5产品生产流程

5.1产品实现流程

5.1.1开发研制新产品如润滑油或添加剂，其产品实现流程如下：

产品

定型

应用

试验

中试（确定生产工艺流程）

产品开发配方设计与筛选（小试）、

市场调研确定顾客需求或合同要求

交付

后的

服务

交

付

包装

和

贮存

采

购

生

产

5.1.2建设新装置扩大产量并改善质量（已有较成熟的工艺）

装置

设计

装置建设

编制工艺检验等文件和培训

市场调研确

定顾客需求

采购原料辅助材料

试生产

正常

生产

交付后

的服务

包装

贮存

交付

注：

点画线框内的过程通常是外包给有资质的组织进行。

5.1.3已建设好的炼油企业生产装置已确定,其可生产的产品品种也已确定，一般有燃料型、燃料-润滑油型、燃料-化工型和燃料-化工-润滑油型等，随着科学技术的不断进步和顾客对产品质量特别是环保指标的增加或提高，炼油企业都不断向着深度加工和综合利用发展，根据各自的实际情况（原油来源及原有装置的技术水平和资金等）建设新装置或改造老装置，已不限于原有的产品类型，这里介绍上述几种产品类型的示意流程，使非专业审核员对炼油企业的生产流程有初步的了解。

5.1.3.1燃料型炼油企业

a）常减压蒸馏—热裂化—焦化型炼厂的示意流程

直馏汽油

常

压蒸馏

直馏煤油直馏柴油燃料气

原

叠合

油叠合汽油

热

裂

化

减

压蒸馏

减压馏份裂化汽油

裂化柴油

中石油焦

间

馏燃料气

份焦化汽油

焦化

减压渣油焦化柴油

石油焦

b）常减压蒸馏—催化裂化型炼厂示意流程

原油精制

汽油

常

压蒸馏

原油煤油

轻柴油

裂化气

常压渣油

减

压蒸馏

催化

裂化

减压馏份汽油

轻柴油

燃料油

最后按要求的调合比将直馏汽油、直馏柴油、叠合汽油、焦化汽油、焦化柴油调合

成出厂的汽油和柴油。

c）常减压蒸馏—催化裂化—催化化型炼厂的示意流程

富氢气体

芳烃抽提

催化重整

原油汽油组分

芳烃

原油精制

常

压蒸馏

直馏汽油

直馏柴油

燃料气

叠合

叠合汽油

气体

分离

吸

收

烷基化

烷基化油

减

压蒸馏

催化

裂化

焦化

焦化汽油

焦化柴油

石油焦

成品汽油、柴油等油品需按一定的调合比由各种组分油（不同方法生产的同种油品）调合

而成。

d）常减压蒸馏—催化裂化—加氢裂化—焦化型炼厂示意流程

富氢气体

芳烃抽提

催化重整

原油汽油组分

芳烃

原油精制

常

压蒸馏

直馏汽油

直馏柴油

重柴油馏分燃料气

加氢

裂化

减压馏分汽油

中间馏分煤油

柴油

裂化气

减

压蒸馏

催化

裂化

汽油

中

间馏分

馏裂化气

分

焦化

焦化汽油

焦化柴油

石油焦

5.1.3.2燃料—润滑油型炼厂示意流程

原油应适合于加工润滑油的基础油，润滑油的基础油生产流程较长

催

化

重整

原油重燃料气

整芳烃

原汽油组分

原油精制

料

加

氢

精

制

常

压蒸馏

常一线汽油组分

常二线煤油

柴油组分

常三线

催

化

裂

化

燃料气

常压渣油液化气

减

压蒸馏

汽油组分

减一线柴油组分

二线

加氢

精制

酮

苯

脱

蜡

轻润滑油组份

三线梅轻润滑油组份

重润滑油组份

四线重润滑油组份

去生产石腊

丙烷

脱

沥青

减

压润滑油原料

渣沥青

油

燃料气

延

迟

焦化

液化气

石油焦

5.1.3.3燃料—化工型炼厂流程示意图

气体

分离

丙烯

碳四

催

化

重整

干气

原油液化气

重整原料苯

甲苯

原油精制

二甲苯

（抽余油）汽油组分

常

压蒸馏

航煤

轻柴油

重柴油

常压渣油

减

压蒸馏

催

化

裂

化

干气

液化气

汽油组分

轻柴油

重柴油

丙烷

脱

沥青

减

压

渣

油沥青

注：

苯、甲苯、二甲苯、丙烯、碳四和轻柴油都可作为化工原料；苯可生产己内酰胺、乙苯、苯乙烯、聚苯乙烯；二甲苯可生产聚酯（PET）、涤沦纤维；碳四分离出丁二烯可生产顺丁橡胶；丙烯可生产苯酚、丙酮、聚丙烯、聚丙烯晴（晴沦）干气可以用来生产合成氨、甲醇、乙二醇等。

随着科学技术的进步，石油化工联合企业中，炼油厂的产品可以根据不同的原料和市场的需要及拥有的装置实施不同的产品方案。

5.2炼油生产的原则流程

炼油生产复杂多样，从上述流程介绍可知同样的产品会有不同的工艺路线和生产方法，不同产品的生产流程更是千差万别，但是所采用的基本化工过程原理是相同的，不论流程多么复杂都是基本化工过程的有机组合，上述一些流程可抽象概括为下列原则流程，简单表示如下：

原油精制

蒸馏

反应

分离

调合

成型

包装

贮

存

装车

交付

其中反应和分离可以多次重复进行。

5.2.1原油精制

采用物理和电化学的方法去除原油中的杂质（水和盐类），使原油符合以后的加工要求，防止盐类腐蚀设备。

5.2.2蒸馏

指精制好的原油经常压蒸馏和减压蒸馏将原油进行初步加工分离出航煤等成品油和待进一步加工的各种馏份，每个炼油厂都有常减压蒸馏装置，大型或特大型炼油厂有不止一套常减压蒸馏装置

5.2.3反应

反应即油品的化学加工过程，有催化、加压、流态化等多种形式和异构化、氧化、裂解、、加成、取代、和叠合等多种化学变化，并伴随有吸热或放热等。

5.2.4分离

分离多采用物理加工过程，有蒸馏和精馏、吸附和吸收、萃取、抽提、干馏、沉降、结晶过滤、深冷分离等多种方式，以得到目的产品。

例如原油经常压蒸馏分离出汽油、航煤和常压渣油等；润滑油馏份中的胶质等杂质通过白土吸附再经压滤机过滤除掉。

5.2.5调合是根据所生产的油品特性要求在主要油品中添加助剂或几种不同方法生产出来的同一产品进行混配，几乎所有的油品最终都要经过调合，一般在油品车间进行。

5.2.6成型包装

固态产品如沥青和石蜡存在成型和包装过程，一般设立包装车间或包装岗位，液体产品直接装入容器，通常设装车（火车槽车或汽车罐车）、灌装（各种规格的包装桶）车间或岗位，根据产品的特点对包装物或容器有不同的要求，通常在产品标准或包装物/容器的检验中规定。

5.2.7贮存

气液产品为容器（罐、桶、瓶）贮存，炼油厂一般都有罐区。

分原油罐区、半成品/中间产品罐区和成品油罐区三部分。

原油多为地下储罐贮存，半成品/中间产品和成品油则在地上油罐中贮存。

固态产品散装或袋装，一般都应保存在阴凉、通风良好的的仓库、货棚内。

同样.根据产品的特点对贮存形式和条件及监控有不同的要求，通常在产品标准中有规定，属于化学危险品的应符合有关法规、规章制度的要求。

5.2.8装车（船）和交付

5.2.8.1产品交付一般有下列几种形式：

a）组织或铁路的槽车；

b）油轮；

c）管道运输（气体产品都由管道运输）；

d）顾客自备铁路槽车、汽车罐车

e）送货上门。

5.2.8.2装车（船）

液体产品的装车（船）都有专门的设施，并编制有操作规程/作业指导书。

5.3产品实现流程与对应的2000版标准主要要求

洽谈与签订合同

7.1产品实现的策划

7.2与顾客有关的过程

7..5.4顾客财产

8.1总则

8.2.1顾客满意

8.2.3过程的监视和测量

8.4数据分析

8.5改进

产品实现策划

4.2.1文件的控制

4.2.3记录的控制

5.5.1职责和权限（岗位）

6.1配备资源

7.1产品实现的策划

7.2与顾客有关的过程

7.3设计和开发

8.1总则

8.2.3过程的监视和测量

工艺和配方成熟的常规产品

设

计

和

开

发

4.2.1文件的控制

4.2.3记录的控制

6.2能力、意识和培训

7.1产品实现的策划

7.2与顾客有关的过程

7.3设计和开发

7.4采购信息

8.1总则

8.2.3过程的监视和测量

8.5改进

确定生产方案编制生产计划

包括年、月、周计划

采购原辅材料

7.1产品实现的策划

7.4采购

7..5.4顾客财产

7.5.5产品防护

8.2.3过程的监视和测量

8.2.4产品的监视和测量

8.4数据分析

8.5改进

生

产

4.2.3文件的控制

4.2.4记录的控制

5.4.1质量目标

5.5.1管理职责和权限

5.5.3内部沟通

6.2人力资源

6.3基础设施

6.4工作环境

7.1产品实现的策划

7.5生产和服务提供

7.6监视和测量装置

8.1总则

8.2.3过程的监视和测量

8.2.4产品的监视和测量

8.3不合格品控制

8.4数据分析

8.5改进

包装贮存装车和交付

6.2人力资源

6.3基础设施

6.4工作环境

7.2.3顾客沟通

7.5.1e）交付

7.5.3标识和可追溯性

7.5.4顾客财产

7.5.5产品防护

7.6监视和测量装置

8.2.3过程的监视和测量

8.2.4产品的监视和测量

交付后的服务

7.2.3与顾客沟通

8.2.1顾客满意

8.2.3过程的监视和测量

8.2.4产品的监视和测量

8.4数据分析

8.5改进

6关键质量活动

6.1洽谈与签订合同的关键活动

a）识别和确定顾客需求，如

1）出口油品的特殊要求

2）航煤的要求

3）军用油品的要求

4）对润滑油的特殊要求等

b）适应的法律、法规、强制性标准和行业规章制度的要求，如限制低标号汽油和低档次润滑油的生产。

6.2产品实现策划的关键活动

a）确定每种产品的生产工艺和流程

b）编制工艺技术文件，通常有工艺技术规程、岗位操作规程和工艺卡片。

c）确定生产方案和编制生产计划。

6.3设计和开发的关键活动

a）新产品设计和开发的每个步骤。

b）产品改进中改变配方的验证和确认

c）新建装置和老装置扩建改造的可行性研究。

6.4资源管理中的关键活动

a）配备足够的专业技术人员和合格的操作人员；

b）确保生产有关部门的设施和设备，特别是关键设备完好并保持常周期运行；

c）确保公用工程设施运行可靠，提供生产装置连续正常运行所必须的电力、蒸汽、循环冷却水、新鲜水、软水、脱盐水、仪表空气、氮气等。

d）确保通讯系统特别是生产调度系统的电话正常运行。

e）确保过程控制仪表（包括DCS装置）正常运行。

6.5采购的关键活动

a）确定采购产品的质量要求。

b）选择对产品质量形成有重要作用的催化剂、添加剂和溶剂的合格供方。

c）采购产品的检验。

d）对提供检、维修服务供方的控制。

6.6生产过程的关键活动

a）生产调度系统按生产计划组织原料进厂、产品出厂、各装置的均衡生产的协调活动；

b）精心操作，确保工艺符合规定要求；

c）按规定巡检（包括规定的各级检查），及时发现和处理生产过程中的问题；

d）按规定进行设备的维护保养，确保设备安全可靠运行的活动；

e）随时处理紧急情况（如突然停电、停水、停汽、停仪表气以及发生火灾、爆炸事故等）的准备的活动；

f）通常要求做好工艺操作记录和交接班记录；

g）成品检验；

h）对不合格品的评审和处置。

6.7包装贮存装车和交付过程中的关键活动

6.7.1包装的关键活动

a）包装物（容器）的检查；

b）定量

c）包装质量检查；

6.7.2贮存的关键活动

a）贮存环境（仓库和罐区）的管理；

b）贮存中的操作和检查（包括执行安全防护措施）；

c）有关计量、标识和记录的活动。

6.7.3装车和交付的关键活动

a）容器（铁路槽车、油轮、汽车槽车和罐车、液化气罐等）充装前的检查；

b）装车操作；

c）计量和计量器具的检定；

d）有关标识、交付和记录的活动。

6.8交付后服务的关键活动

a）确认产品已交付给顾客；

b）处理顾客的意见，主要涉及大宗油品的计量问题；

c）部分润滑油产品的使用指导。

d）征询顾客的意见，主要是产品使用性能的意见和建议。

7审核要点

7.1本章只涉及有专业特点要求的审核，无专业特点要求的审核请参照ZJQC《2000版通用检查清单》和《ISO9001:

2000标准新要求的审核要点》

主要质

量活动

标准

条款

涉及部门

审核要点和取证方法

1外包过程识别

4.1

最高管理层

生产经营的

管理部门

●审核要点

1.1查企业存在哪些外包过程（可能存在的外包

有委托检定和校准、委托检验、委托采购（如使用进口的催化剂、添加剂）、委托检维修（两大集团公司实行改革，主业和辅业分离）、委托搬运和运输、委托开发和设计、委托贮存、委托培训等等）

1.2如何对外包过程进行控制？

●取证方法

‥与领导和有关负责人面谈；

‥查阅有关文件的控制规定；

‥了解规定的执行情况，查阅有关记录；

‥在对各部门审核中了解识别、控制方式和控制的结果。

主要质

量活动

标准

条款

涉及部门

审核要点和取证方法

2过程删减的的识别

4.1a）或4.2.2a）

最高管理层

●审核要点

2.1若有删减，理由是否充分？

一般较大的炼油厂都有研究所/室和设计室，研究所/室负责研制和改进产品配方，以及新催化剂、助剂、溶剂的应用试验和改变工艺的试验。

设计室负责设备更新改造和工艺流程改造的设计。

因此，即使不自行研制全新的产品也不能全部删减7.3。

生产润滑油的企业都涉及配方调整和引进配方的问题也不能全部删减7.3。

有的组织可以无顾客提供的产品，应允许删减7.5.4

●取证方法

‥与领导和有关负责人面谈；

‥查配方来源及有无更改；

‥在对油品调合和生产的审核中了解配方有无变化及变化的依据。

3职责和权限及内部沟通

5.5.1和5.5.3

最高管理层

和各部门

●审核要点

3.1各部门的职责和权限有无交叉，接口是否明确，标准的要求是否都有负责的部门（车间）？

炼油组织都是国营企业一般设置的部门较多，以往是条条（以主管领导—主管部门—车间主管人员）较顺，而横向沟通协调不够，易发生部门之间接口关系不够明确。

现在进行改革，主辅业分离，部门又减少很多，应注意职责的分配有无遗漏标准的要求。

3.2部门之间是否能及时和有效沟通?

生产过程中的沟通即汇报和报告一般都有明确的规定。

●取证方法

‥文件审查；

‥与各部门负责人面谈；

‥审核中的进一步了解。

4人力资源管理

6.2

组织、人事和劳资部门

●审核要点

4.1是否确定个岗位人员特别是各类专业技术人员、特殊工种如锅炉工、压力容器操作工、锅炉水处理工和关键岗位的操作人员等的任职要求?

一般都有文件规定。

4.2是否配备了足够的人员（尤其是在目前转换机制大量压缩人员的情况下）？

4.3现有在岗人员能否满足任职要求？

●取证方法

‥索阅有关文件；

‥抽查有关人员的档案资料，有无相应学历、职称、资格认可和工作经历的证实性材料

‥现场面谈、提问了解人员是否具备应有的能力；

‥需要时可以进行问卷调查。

主要质

量活动

标准

条款

涉及部门

审核要点和取证方法

5基础设施

6.3

机动部门

生产车间

辅助生产车间

（电力、仪表、机修和水、汽、气供应单位）

●审核要点

5.1是否能确保生产的设施和设备，特别是关键设备完好并保持常周期运行？

1