黑龙江证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx
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黑龙江证券从业资格考试证券投资基金概述试题
黑龙江证券从业资格考试：
证券投资基金概述试题
一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、（）是指通过对基金所拥有所有资产及所有负债按一定原则和办法进行估算，进而拟定基金资产公允价值过程。
A．基金资产估值
B．基金资产总值
C．基金资产净值
D．基金份额净值
2、外资股招股阐明书制作在采用向一定机构投资者或专业投资者进行配售方式发行外资股时，发行人和承销商普通需要准备（）。
A．信息备忘录
B．招股章程
C．适合配售或私募信息备忘录和符合外资股上市地规定招股章程
D．招股阐明书概要
3、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该筹划资产净值__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
4、中小公司板上市公司浮现下列情形之一，深圳证券交易所对其股票交易实行终结上市：
因持续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有浮现持续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。
A．40
B．30
C．20
D．10
5、下列四个关于时间优先原则陈述句中，__是对的。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位与否相似，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证顺序决定申报时序
6、将使过热经济受到控制，证券市场将走弱是__
A．紧缩性财政政策
B．扩张性财政政策
C．中性财政政策
D．弹性财政政策
7、有权与普通股东一起参加本期剩余赚钱分派优先股票是__。
A．可转换优先股票
B．不可转换优先股票
C．参加优先股票
D．非参加优先股票
8、属于体现基金信息披露形式性原则是__。
A．公平披露
B．精确性
C．规范性
D．及时性
9、股份有限公司向社会公开募集，须经__核准。
A．国务院
B．国家体改委
C．省级人民政府
D．中华人民共和国证监会
10、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为__。
A．股票股息
B．财产股息
C．负债股息
D．建业股息
11、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。
A．3；中华人民共和国人民银行
B．5；中华人民共和国人民银行
C．7；财政部
D．10；财政部
12、拟发行公司在发审会后至招股阐明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项，应于该事项发生后（），并对招股阐明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及有关专业中介机构应对重大事项刊登专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面阐明
B．3个工作日内向中华人民共和国证监会书面阐明
C．3个工作日内向证券交易所书面阐明
D．2个工作日内向中华人民共和国证监会书面阐明
13、债券具备票面价值，代表了一定财产价值，是一种__。
A．真实资本
B．虚拟资本
C．财产直接支配权
D．实物直接支配权
14、在期货套期保值操作中，如果选用代替合约而不是正好匹配期货合约，则并不能完全锁定将来钞票流，由此带来风险称为__。
A．信用风险
B．市场风险
C．系统风险
D．基差风险
15、董事会每年应至少召开__次定期会议。
A．1
B．3
C．2
D．4
16、依照上海证券交易所规定，A股机构投资者开户费用为__。
A．40元/户
B．100元/户
C．400元/户
D．免开户费
17、全国银行间同业拆借中心证券回购券种不涉及__。
A．公司债
B．融资券
C．特种金融债
D．国债
18、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范畴受到委托人、被审计单位或客观环境严重限制，不能获取必要审计证据，以致无法对会计报表整体刊登审计意见时，应当出具__审计报告。
A．保存意见
B．否定意见
C．无保存意见
D．回绝表达意见
19、从解决方式来看，证券公司都以__为对手办理清算与交收。
A．证监会
B．证券登记结算公司
C．另一证券公司
D．上市公司
20、外汇期货交易自1972年在__所属国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所
B．欧洲交易所
C．芝加哥商业交易所
D．伦敦国际金融期权货交易所
21、流动性偏好理论将远期利率与预期将来即期利率之间差额称之为__。
A．期货升水
B．转换溢价
C．流动性溢价
D．评估增值
22、下列各项财务指标中，普通不纳入负债比率分析有__。
A．资产负债比率
B．权益负债比率
C．固定资产净值率
D．利息保障倍数
23、依照债券券面形态，债券可分为__。
A．国债和地方债券
B．政府债券、金融债券和公司债券
C．零息债券、账息债券和息票累积债券
D．实物债券、金融债券和公司债券
24、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同步卖出1000股1年期期货，2年后赚钱为__元。
A．157.5
B．165.5
C．192.5
D．207.5
25、__浮现标志着当代证券组合理论开端。
A．《证券投资组合原理》
B．资本资产定价模型
C．单一指数模型
D．《证券组合选取》
二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）
1、下面给出关于清算解释，错误是__。
A．指一定经济行为引起货币资金关系应收、应付计算
B．指公司、公司结束经营活动，收回债务，处置分派财产等行为总和
C．公司与公司往来中应收或应付差额轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额轧计及资金汇划
2、发行人及其全体董事、监事和高档管理人员应当在招股阐明书上签名、盖章，保证招股阐明书内容__。
A．真实
B．及时
C．精确
D．完整
3、契约型与公司型基金不同点重要体当前__。
A．法律根据
B．设立目
C．当事人角色
D．组织形态
4、国内（）是依法设立，不以营利为目，为证券集中和有组织交易提供场合和设施，履行国家关于法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理法人。
A．基金监管机构
B．证券交易所
C．行业自律组织
D．注册登记机构
5、证券公司开展定向资产管理业务，应当根据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与__订立书面定向资产管理合同。
A．客户
B．托管机构
C．证券交易所
D．律师事务所
6、基金托管人对基金持仓状况应编制__。
A．日报
B．周报
C．季报
D．年报
7、上市公司所属公司申请境外上市，上市公司及所属公司董事、高档管理人员及其关联人员持有所属公司股份，不得超过所属公司到境外上市前总股本（）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
8、股票登记涉及__。
A．配股登记
B．初次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
9、下列属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点有__。
A．信息披露限度不同
B．投资者盼望收益不同
C．风险不同
D．性质不同
10、证券交易风险监察重要涉及（）、（）和（）等方面内容。
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监查
D．行业检查
11、王某于6月获得证券从业资格证书，并随后从业至12月底，如果她在__前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
A．6月底
B．12月底
C．6月底
D．12月底
12、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回成果确认由__负责。
A．证券交易所
B．中华人民共和国证券登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券监管机构
13、按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一种交易日内交易价格相对上一交易日收市价格涨跌幅度不得超过（）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
14、如下不属于证券市场基本功能是__。
A．定价功能
B．筹资投资功能
C．公司转制功能
D．资本配备功能
15、下列关于内幕交易说法对的是__。
A．公司营业用重要资产抵押、出售或者报废一次超过资产10%属于内幕信息
B．内幕信息知情人员建议她人买卖关于股票或公司债券普通不受法律限制
C．涉及公司经营、财务或者对该公司证券市场价格有重大影响尚未公开信息为内幕信息
D．上市公司收购方案和股权构造重大变化属于内幕信息
16、开立证券账户基本原则是__。
A．合法性和公正性
B．合法性和真实性
C．真实性和公开性
D．公正性和公平性
17、下列关于证券资产管理业务说法，对的是__。
A．证券资产管理业务是指证券公司依照关于法律、法规和投资委托人委托，作为管理人，与委托人订立资产管理合同，将委托人委托资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具组合投资，以实现委托资产收益最大化行为
B．证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中华人民共和国证监会申请客户资产管理业务资格。
经中华人民共和国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为各种客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目专项资产管理业务
C．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户订立定向资产管理合同，通过该客户账户为客户提供资产管理服务
D．证券公司为各种客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理筹划并担任集合资产管理筹划管理人，与客户订立集合资产管理合同，将客户资产交由具备客户交易结算资金法人存管业务资格商业银行或者中华人民共和国证监会承认其她机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务
18、公开发行可转换公司债券，如果存在__状况，应当召开债券持有人会议。
A．公司持有金额较大交易性金融资产
B．保证人或者担保物发生重大变化
C．净资产收益率平均低于6%
D．被注册会计师出具保存意见审计报告
19、从资金运用方面看，基金资产涉及__。
A．钞票
B．存款
C．短期投资
D．库存投资
20、基金管理人在遇到__时，有权暂停估值。
A．基金投资所涉及证券交易场合遇法定节假日或因故暂停营业
B．占基金相称比例投资品种估值浮现重大转变，而基金管理人为保障投资人利益，已决定延迟估值
C．浮现基金管理人以为属于紧急事故任何状况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
D．因不可抗力或其她情形致使基金管理人、基金托管人无法精确评估基金资产价值
21、证券投资征询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。
A．200
B．300
C．500
D．600
22、关于股票上网发行资金申购规则，下列说法对的有__。
A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B．普通而言，同一证券账户多次申购委托只有第一次有效，别的申购由交易系统自动剔除
C．每一有效申购单位配一种号，对所有有效申购单位按价格高低顺序持续配号
D．结算参加人应保证其资金交收账户在最后交收时点有足额资金用于新股申购资金交收
23、发行分离交易可转换公司债券上市公司，其近来3个会计年度经营活动产生钞票流量净额平均应__。
A．不少于公司债券半年利息
B．不少于公司债券1年利息
C．不少于公司债券2年利息
D．不少于公司债券发行额
24、普通所说“金边债券”是指__。
A．政府债券
B．公司债券
C．金融债券
D．以金融储备为担保而发行债券
25、证券公司辞退合规负责人，应当有合法理由，并自辞退之日起__个工作日内将辞退事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．3
C．5
D．7
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