河北省下半年证券从业资格考试债券的特征与类型试题.docx
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河北省下半年证券从业资格考试债券的特征与类型试题
河北省2015年下半年证券从业资格考试：
债券的特征与类型试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。
A．买卖方向B．结算方式C．行权期限D．买卖的标的股票来源
2.基金管理人与托管人之间是__。
A．所有者与经营者B．受托者与委托者C．委托者与受托者D．经营者与监管者
3.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A．上升B．降低C．不变D．无规律变动
4.影响证券市场需求的政策因素不包括__。
A．市场准入政策B．融资融券政策C．产业政策D．金融监管政策
5.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。
A．人民币信用互换交易B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易D．人民币利率远期交易
6.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。
A．2%B．4%C．6%D．8%
7.下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元D．最近两年营业收入增长率均不低于20%
8.所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。
A．每6个月B．每12个月C．每18个月D．每24个月
9.__是（普通股）每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。
A．市净率B．市盈率C．股利支付率D．每股净资产
10.根据债券券面形态，债券可分为__。
A．国债和地方债券B．政府债券、金融债券和公司债券C．零息债券、账息债券和息票累积债券D．实物债券、金融债券和公司债券
11.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。
__A．连续两次；5B．连续三次；5C．连续两次；10D．连续三次；10
12.根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。
A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款
13.根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。
A．T-5B．T-3C．T-2D．T-1
14.《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿
15.贴现债券到期时按__偿还。
A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额
16.可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。
不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。
A．回归调整法B．直接计算法C．试错法D．趋势调整法
17.__年，中国证监会明确要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A．2006B．2007C．2008D．2009
18.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。
A．市盈率B．EVAC．NOPATD．MVA
19.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。
根据有关规定，收购要约的期限为__。
A．不得少于15日，并且不得超过60天B．不得少于30日，并且不得超过60天C．不得少于30日，并且不得超过90天D．不得少于15日，并且不得超过30天
20.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。
A．选择同一行业的股票B．选择每股收益差别很大的股票C．选择不同行业的股票D．选择相关性较差的股票
21.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更
22.目前道琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法
23.股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万B．800C．1亿D．2亿
24.我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。
A．12个月B．24个月C．6个月D．3个月
25.贴现债券到期时按__偿还。
A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额
26.现金流匹配法的风险是__。
A．再投资风险B．提前赎回风险C．政策风险D．利率风险
27.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标
28.__是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
A．基金面值B．基金的发行价格C．1.01元D．基金单位的资产净值
29.肌纤维的滑面内质网为肌细胞的A．粗面内质网B．肌浆网C．横小管D．线粒体
30.国有资产折股时，折股比率不得低于__%。
A．25B．35C．55D．65
31.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是__。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
32.深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日
33.中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。
A．30日B．40个工作日C．60日D．3个月
34.探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用__方法。
A．数理统计分析B．时间数列分析C．线性回归分析D．相关分析
35.基金清算后的剩余资产归__所有。
A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人
36.首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）个工作日公布发行文件。
A．2B．3C．5D．7
37.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率（国有股股本/发行前国有净资产）不得低于__。
A．10%B．30%C．50%D．65%
38.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。
__A．1；10B．2；20C．3；30D．5；50
39.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．10B．15C．20D．25
40.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22B．0.325C．0.50D．0.75
41.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。
A．债券证券B．证权证券C．物权证券D．要式证券
42.中央银行票据本质上属于特殊的__。
A．国债B．政府债券C．公司债券D．金融债券
43.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A．上市证券、非上市证券B．股票、债券C．政府证券、政府机构证券、公司证券D．公募证券、私募证券
44.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券
45.对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。
A．TB．T+1C．T+2D．T+3
46.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。
A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事
47.证券市场按层次结构划分，可分为__。
A．场内市场和场外市场B．国内市场和国际市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场
48.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位
49.保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A．1B．2C．3D．4
50.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下__工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
A．10B．5C．3D．1
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