ISO9001内审资料1.docx
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ISO9001内审资料1
上海宇联设备有限公司
2002年度内部审核年度计划
表码：
YLQSB-10-01A/0NO：
01
审核目的：
对本公司质量管理体系进行全面审核，检查本公司质量管理体系是否得到有效运行，为2003年2月份顺利通过第三方认证作好准备。
审核范围：
本公司质量管理体系所覆盖的所有部门和要素。
审核依据：
ISO9001：
2000质量管理体系标准要求、质量手册、有关程序文件、相关法律法规、客户合同及工作文件。
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
总经理
※
管理者代表
※
技术质量部
※
市场营销部
※
物资采购部
※
工程开发部
※
行政部
※
编制：
赵鑫华审核;徐镇江批准：
徐镇江
日期：
2002.11.03日期：
2002.11.03日期：
2002.11.03
上海宇联设备有限公司
审核实施计划
表码：
YLQSB-10-02A/0NO：
01
审核目的
对本公司质量管理体系进行全面审核，检查本公司质量管理体系是否得到有效运行，为2003年2月份顺利通过第三方认证作好准备。
审核范围
本公司质量管理体系所覆盖的所有部门和要素。
审核准则
ISO9001：
2000质量管理体系标准要求、质量手册、有关程序文件、相关法律法规、客户合同及工作文件。
审核日期
2002年12月25日
制定人
赵鑫华
制定日期
2002年 12 月 01 日
批准人
徐镇江
批准日期
2002年 12 月 01 日
审核组
名单
组长：
赵鑫华 成员：
赵鑫华周励芬袁茂旺
审核时间
审核部门及内容
审核员
8:
00-8:
30
首次会议
8:
30-9:
30
总经理4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/8.5
袁茂旺
9:
35-10:
00
管理者代表4.1/5.4/5.5/8.2.2/8.4/8.5
袁茂旺
10:
05-10:
30
行政部4.2/6.2/8.5
袁茂旺
10:
35-11:
30
物资采购部7.4.1/7.4.2/8.3/8.4
赵鑫华周励芬
11:
30-12:
30
午餐
12:
30-13:
30
市场营销部7.2/8.2.1/8.4/8.5
赵鑫华周励芬
13:
35-14:
30
技术质量部7.1/7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5
赵鑫华周励芬
14:
35-15:
30
工程开发部6.3/6.4/7.5/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5
赵鑫华周励芬
15:
30-16:
00
审核组会议
16:
00-16:
30
末次会议
备注
上海宇联设备有限公司
内部审核检查表
表码：
YLQSB-10-03A/0
被审核部门：
总经理审核日期：
2002.12.25
序
检查内容
检查方法
检查结果
不符合
报告编号
备注
1
索阅质量体系文件，检查是否覆盖选用标准要求
询问/验证
2
质量方针、目标如何传达给员工所理解
询问/验证
3
有何种措施和手段保证质量方针和目标的贯彻
询问
4
如何认识持续改进，策划管理了哪些持续改进过程
询问
5
浅谈本公司市场预测及资源配备情况
询问
6
本公司如何确定顾客的需求和期望，转化成要求的形式是什么
询问/查看
7
本公司如何证实顾客需求转化为相应要求，并得到满足
询问/查看
8
有无任命管理者代表并赋予一定职责和权限
询问/验证
9
有无制定管理评审计划，管理评审频次如何规定
询问/验证
10
询问本公司组织结构情况、质量职能的分配以及相互关系及接口的处理
询问/验证
11
部门、岗位的职责和权限及相互关系是否清楚、协调
询问/验证
12
13
审核员:
袁茂旺审核组长：
赵鑫华
上海宇联设备有限公司
内部审核检查表
表码：
YLQSB-10-03A/0
被审核部门：
管理者代表审核日期：
2002.12.25
序
检查内容
检查
方法
检查结果
不符合
报告编号
备注
1
如何编制质量体系文件，如何确保质量体系文件的持续性、有效性及工作中的符合性相一致
询问
2
当质量体系文件与实际运作不符合时怎样加以控制并确保其有效性
询问/验证
3
怎样进行质量策划，如何编制质量计划
询问/验证
4
如何贯彻本公司的质量目标、政策，如何确保所定的质量目标有效可行，不行，如何处理
询问/验证
5
是否知晓自己职责，如何履行其职责并发挥作用
询问
6
质量体系运行是否具备必要资源，是否充分、适当
询问
7
部门、岗位的职责和权限及相互关系是否清楚、协调
询问/验证
8
是否编制了内审计划，频次如何定，是否按计划实施
询问/验证
9
内审员是否具备相应资格，审核员与被审部门有无直接关系
询问/验证
10
审核前是否向相关部门发出通知，是否编制了检查表并审批其可操作性
询问/验证
11
是否对质量目标进行了统计分析，对超标情况是否进行原因分析制定相应措施；
询问/验证
12
是否规定了纠正预防措施的制定和实施内容，是否有效利用了信息来源；
询问/验证
13
是否对纠正预防措施进行控制，有无跟踪验证；
询问/验证
14
15
16
审核员:
袁茂旺审核组长：
赵鑫华
上海宇联设备有限公司
内部审核检查表
表码：
YLQSB-10-03A/0
被审核部门：
行政部文件科审核日期：
2002.12.25
序
检查内容
检查方法
检查结果
不符合
报告编号
备注
1
与质量体系有关文件资料是否列入了控制范围，文件分发前是否经过符合规定的人员审核批准
询问/验证
2
有效文件是否分发至所有使用场所/人员，并有发放回收记录
询问/验证
3
无效或作废文件是否从使用场所/人员处撤出，并有相应标识
询问/验证
4
文件更改是否形成连续控制机制，该机制是否能确保正确更新文件，提供已批准的文件
询问/验证
5
文件更改是否及时并经批准，是否能通知到使用场所/人员，文件更改是否作出适当标识和记录
询问/验证
6
文件更改后是否进行跟踪检查，对出现的问题是否采取了纠正措施
询问/验证
7
文件资料是否定期整理、汇总、分析、归档
询问/验证
8
是否有组织结构图，是否规定了各部门的职责以及相互关系和接口
询问/验证
9
对内部/外部信息是否进行了正确传递，是否建立了信息库，信息来源处理方式是否明确
询问/验证
10
是否规定了质量记录保管部门、保管期限、保管环境，是否规定了质量记录填写事项，实施效果如何
询问/验证
11
是否知晓本公司质量方针、目标，是否了解本公司的质量管理体系的运行状况
询问/验证
12
本公司是否进行工作环境方面管理（5S管理）
询问/验证
审核员：
袁茂旺审核组长：
赵鑫华
上海宇联设备有限公司
内部审核检查表
表码：
YLQSB-10-03A/0
被审核部门：
仓库审核日期：
2002.12.25
序
检查内容
检查方法
检查结果
不符合
报告编号
备注
1
对顾客提供物品是否进行了妥善保管，是否进行正确标识、保管、维护和定期检查
询问/验证
2
当顾客提供物品有异常时是否及时报告了顾客进行处理
询问/验证
3
仓库物料堆放是否整齐符合规范、是否划区域堆放，仓库环境是否符合规定
询问/验证
4
产品标识是否清晰、牢固、唯一，并具可追溯性，储存产品标识是否与实物、帐目一致
询问/验证
5
在搬运、保管物料中是否有安全质量防护措施，是否按措施执行
询问/验证
6
是否对仓库物料进行定期检查盘点，当检查发现异常是否进行了处理
询问/验证
7
仓库在接发物料时是否按规定认真办理了各种手续
询问/验证
8
顾客退回产品如何储存、标识、处理，对不合格品如何标识、处理、堆放
询问/验证
9
本公司质量方针、目标如何理解，仓管员是否经过相应培训
询问/验证
10
文件、资保管归档是否正确
询问/验证
11
采购规范性及供应商管理有效性
询问/验证
审核员：
赵鑫华周励芬审核组长：
赵鑫华
上海宇联设备有限公司
内部审核检查表
表码：
YLQSB-10-03A/0
被审核部门：
市场营销部审核日期：
2002.12.25
序
检查内容
检查方法
检查结果
不符合
报告编号
备注
1
是否对每个合同（定单）进行了评审，评审内容、方式是否适当
询问/验证
2
是否与顾客建立了可靠的联络渠道及接口
询问
3
合同（定单）履行情况是否正常，有无合同纠纷，是否分析原因并提出相应对策
询问/验证
4
合同更改依据是否充分，更改信息是否及时准确传达给相应部门人员
询问/验证
5
合同及评审记录等相关资料是否齐全、完整
询问/验证
6
是否针对不同顾客提供服务
询问/验证
7
对顾客的投诉、意见是否及时处理，使顾客满意，并防止再发生
询问/验证
8
是否建立了灵敏有效的顾客信息反馈系统，成为质量改进的重要信息来源和动力
询问/验证
9
是否建立了服务记录、客户档案,顾客财产有效管理
询问/验证
10
对顾客满意度的信息规定哪些收集和分析方法，方法是否适用
询问/验证
11
是否按要求收集分析了顾客满意度信息，分析结果对改进起了哪些作用
询问/验证
12
在顾客满意度信息收集分析中，对出现的问题是否进行了相应整改措施
询问/验证
13
在产品交付到目的地前，如何保证本公司产品在运输过程中的质量以及交期
询问/验证
14
是否熟悉质量方针、目标，是否经过相应培训
询问/验证
审核员：
赵鑫华周励芬审核组长：
赵鑫华
上海宇联设备有限公司
内部审核检查表
表码：
YLQSB-10-03A/0
被审核部门：
工程开发部审核日期：
2002.12.25
序
检查内容
检查方法
检查结果
不符合
报告编号
备注
1
设备资产是否建立清单、履历表、是否标识，帐物是否一致，设备封存、报废是否实行动态管理；
询问/验证
2
是否对设备进行了保养维修，有无维修计划，是否按计划实施，对出现问题设备是否进行了维修；
询问/验证
3
是否收集整理了维修相关资料，作为以后维修参考资料；
询问/验证
4
设备操作人员是否能正确操作设备，凭证操作，定机定人；
询问/验证
5
是否对生产的工艺条件进行控制，控制办法是否完善、有效；
询问/验证
6
是否有特殊工序，特殊工序是否经过过程能力鉴定（人员资格和设备合格鉴定）；
询问/验证
7
生产的工艺文件是否完整，是否对有关工序编制了作业指导书；
询问/验证
8
重要岗位人员是否经过相应课程培训，操作者是否达到应知应会的要求；
询问/验证
9
生产区域各物料是否进行了有效标识，分区堆放；
询问/验证
10
生产计划如何安排，是否按计划组织生产；
询问/验证
11
是否对产品质量进行统计，对超过质量目标的项目是否采取了相应原因分析及纠正措施；
询问/验证
审核员：
赵鑫华周励芬审核组长：
赵鑫华
上海宇联设备有限公司
内部审核检查表
表码：
YLQSB-10-03A/0
被审核部门：
行政部人事科审核日期：
2002.12.25
序
检查内容
检查方法
检查结果
不符合
报告编号
备注
1
各类人员（特别特殊工种人员）培训要求明确，并形成文件
询问/验证
2
是否制定了培训计划并组织实施，制定计划依据是什么，培训资源是否能够满足培训需要
询问/验证
3
对特殊岗位人员是否经过培训或经验证认可，要求持证上岗人员是否持证且具备相应持证条件
询问/验证
4
培训记录是否予以正确保存归档
询问/验证
5
是否知晓本公司质量方针、目标，是否了解本公司的质量管理体系的运行状况
询问/验证
6
文件管理有效性、符合性
询问/验证
审核员：
袁茂旺审核组长：
赵鑫华
上海宇联设备有限公司
内部审核检查表
表码：
YLQSB-10-03A/0
被审核部门：
技术质量部审核日期：
2002.12.25
序
检查内容
检查方法
检查结果
不符合
报告编号
备注
1
是否明确规定了标识方法和追溯途径，是否按要求进行物料标识，标识是否具有唯一性；
询问/验证
2
当物料转移时，是否将标识进行了相应转移；
询问/验证
3
有无量仪校验计划，是否按计划实施，所用量仪是否在使用前经过校验；
询问/验证
4
量仪是否建立了相应档案，是否进行了状态标识；
询问/验证
5
所校验量仪是否满足产品本身精度要求，对偏离校准状态的量仪所测产品如何处理；
询问/验证
6
对使用量仪如何维护保养，如何处理失效或报废量仪；
询问/验证
7
是否规定了各部门使用统计技术方法，是否对使用人员进行了相应培训；
询问/验证
8
是否规定了原材料、生产过程、成品检验的抽样计划、检验方法和验收标准；
询问/验证
9
是否按验收标准对原材料进行检验判定，对不合格品是否进行了相应处理；
询问/验证
10
紧急放行原材料如何处理，是否有让步接受，是否办理了相关手续；
询问/验证
11
是否对生产过程质量进行控制，对出现的问题是否进行原因分析并及时进行了处理；
询问/验证
12
是否按相应方法标准进行了成品检验判定，是否当各检验完成时才允许产品入库交付；
询问/验证
13
对不合格品是否进行了相应标识，是否对不合格品进行了评审判定；不合格品使用是否经过审批；
询问/验证
14
是否对不合格原因进行分析并制定相应纠正预防措施；
询问/验证
15
对检验人员、设备操作人员、仪较人员等是否经过相应培训，是否符合岗位要求；
询问/验证
16
审核员：
周励芬赵鑫华审核组长：
赵鑫华
上海宇联设备有限公司
内部审核检查表
表码：
YLQSB-10-03A/0
被审核部门：
物资采购部审核日期：
2002.12.25
序
检查内容
检查方法
检查结果
不符合
报告编号
备注
1
对直接影响产品质量的供方是否进行了评定，并经审批为合格供方；
询问/验证
2
是否建立了合格供方名录，是否建立了合格供方供货记录，并对合格供方有适当的控制；
询问/验证
3
供方的评定标准是否明确，适当，能满足供方合同和质量体系的要求；
询问/验证
4
采购文件的质量要求是否明确，采购人员是否了解采购产品的性能质量要求；
询问/验证
5
采购计划如何制定，采购物质是否经过本公司检验验证；
询问/验证
6
当各户要求到供方进行产品验证时，本公司如何组织安排，在供方验证有无被作为进货检验；
询问/验证
7
本公司在什么情况下需到供方处进行产品验证，由谁组织验证，验证如何安排；
询问/验证
审核员：
赵鑫华周励芬审核组长：
赵鑫华
上海宇联设备有限公司
内部审核不符合项报告
表码：
YLQSB-10-04A/0序号:
受审部门
部门负责人
审核人员
审核时间
不符合事项内容：
审核员：
受审部门确认：
原因分析：
受审部门负责人签名：
纠正与预防措施及完成日期
受审部门负责人签名：
改善确认
审核员：
上海宇联设备有限公司
内部质量体系审核报告
表码：
YLQSB-10-05A/0№：
01
审核目的：
对本公司质量管理体系进行全面审核，检查本公司质量管理体系是否得到有效运行，为2003年2月份顺利通过第三方认证作好准备。
审核范围：
本公司质量管理体系所覆盖的所有部门和要素。
审核依据：
ISO9001：
2000质量管理体系标准要求、质量手册、有关程序文件、相关法律法规、客户合同及工作文件。
受审核部门：
、管理层、各部门
审核日期：
2002.12.25
审核组长;赵鑫华
审核员：
赵鑫华周励芬袁茂旺
审核计划实施情况：
2002.12.01向受审核各部门下发了审核实施计划；
2002.12.25日对各部门进行了审核，各审核员认真负责，各部门积极配合，按期顺利完成了本次审核任务。
本次内审检查发现一般不符合项5项，已向责任部门发出了《内部审核不符合项报告》，限期整改，及时跟踪验证。
存在的重要问题：
1：
运行时间短，本公司员工对有些运作还不熟悉，导致有些部门间衔接出现问题；
2：
表单填写不规范，内容填写不完整，有些无审批人员签名；
3：
人员档案培训考核记录不齐全。
4：
各场所标识不规范（如设施状态、生产现场）。
体系运行情况总结及有效性、符合性结论：
通过本次内审虽发现了一些问题，但整体上来说体系运行是有效的，是符合ISO9001：
2000要求，质量体系文件是适宜的，本公司各员工都热情高涨，积极投入其中。
内审发现的问题已通知到部门，限期整改，并进行跟踪验证。
通过本次审核，内审员素质提高较大，为我公司质量管理体系顺利推动创造了巨大财富。
通过本次审核发现了不足，同时也增强了信心，大家坚信我公司能按期通过ISO9001：
2000认证。
（审核组长）签名：
赵鑫华批准：
徐镇江
上海宇联设备有限公司
内部质量体系审核报告（附表）
表码：
YLQSB-10-05A/0№：
01
审核时间
2002/12/25
审核总结报告编号
部门
不符合数
要素
总经理
管理表代
技术部
行政部
采购部
工程部
营销部
合计
4.1
4.2
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
6.2
6.3
6.4
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
总计
上海宇联设备有限公司
内部审核签到表
表码:
YLQSB10-06A/0
会议时间:
会议时间:
会议地点:
会议地点:
首次会议
参加人员签名
部门
岗位（职务）
末次会议
参加人员签名
部门
岗位（职务）
升级会员 