项目决策分析与评价笔记考点总结.docx
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项目决策分析与评价笔记考点总结
项目决策分析与评价笔记,考点总结
——C.Y.M
1请注意,我在笔记总结中,为了方便记忆,尽量省略字。
2此笔记免费,分享,请你们也把它分享给其他需要的人。
第一章
项目目标:
宏观目标和具体目标
宏观:
项目建设对国家,地区,部门,行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。
具体4目标:
1效益目标:
项目要实现的经济效益,社会效益,环境效益
2规模目标:
建设规模确定的目标值
3功能目标:
项目功能的定位
4市场目标:
对项目产品/服务目标市场及市场占有份额的确定
项目目标与宏观规划发展目标的一致性:
3个符合:
2政策:
国家产业政策,技术政策的要求
3规划:
区域发展,行业发展,城市规划的要求
5点:
合理配置,有效利用资源,保护环境,可持续发展,建设和谐社会的要求
决策过程4阶段:
信息收集,方案设计,方案评价,方案抉择
决策对象不同:
投资,融资,营销(决策)
决策目标数量:
单目标,多目标
面临条件不同:
确定型,风险型,不确定型
项目决策应遵循的5原则:
1科学决策
2决策:
特别重大项目实行专家评议制度
3多目标综合决策:
从实现“经济,环境,社会”三效益统一的社会责任出发
4风险责任:
谁投资,谁决策,谁受益,谁承担风险
5可持续发展:
加快建设资源节约型,环境友好型社会,是经济社会可持续发展的基本国策
环境生态保护,土地利用,项目节能(这些可持续发展原则)是审批的前置条件
投资体制改革基本6容:
(自主权,制度,渠道,自律,手段,立法)
1改革政府对企业投资的管理制度,按照“4谁”原则,落实企业投资自主权
2合理界定政府投资职能,提高投资决策的科学化,化水平,建立投资决策责任追究制度
3进一步拓展项目融资渠道,发展多种融资方式
4培育规的投资中介服务组织,加强行业自律,促进公平竞争
5健全投资宏观调控体系,改进调控方式,完善调控手段
6加快投资领域的立法进程
企业不使用政府投资,建设的项目,政府只实行核准制或备案制
政府用直接投资和资本金注入方式的项目,只审批项目建议书,可行性研究报告
政府用投资补助,转贷,贷款贴息方式的,只审批资金申请报告
《核准目录》的项目,从维护公共利益角度进行核准
企业的核准制项目,仅需提交项目申请报告,政府6核准,外商+2核准:
P6
1.维护经济安全
2.合理开发利用资源
3.保护生态环境
4.优化重大布局
5.保障公共利益
6.防止出现垄断
+2:
市场准入,资本金项目管理
政府投资用于“关系国家安全,市场不能有效配置资源”4方面:
1加强公益性和公共基础设施建设
2保护和改善生态环境
3促进欠发达地区的经济和社会发展
4推进科技进步和高新技术产业化
项目决策分析和评价6点基本要求:
1贯彻落实科学发展观
2资料数据准确可靠
3方法科学
4定量分析和定性分析相结合,以定量为主
5动态分析与静态分析相结合,以动态为主
6多方案比较和优化
投资机会研究:
即投资机会鉴别,指为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究
分类:
一般,地区,部门,资源开发
研究容:
市场调查,消费分析,投资政策,税收政策。
研究重点是分析投资环境
初步可行性研究重点:
根据国民经济和社会发展长期规划,行业规划,地区规划,以及国家产业政策,经过调查研究,市场预测,从宏观上分析论证项目建设的必要性,可能性
可行性研究:
为项目的决策提供依据
主要作用:
提供3依据
(是)1投资决策,2筹措资金和申请贷款,3编制初步设计文件(的依据)
可行性研究的7依据:
书P14
1)项目建议书及批复文件
2)国家和地方的经济和社会发展规划,行业发展规划
3)法律法规政策
4)工程建设方面的标准、规、定额
5)拟建场址的自然、经济、社会概况资料
6)合资、合作项目各方签订的协议书、意向书
7)市场信息资料、社会公众要求
可行性研究的基本4要求:
预见性,客观公正性,可靠性,科学性
可行性研究容14点:
1性1估算2方案10分析1结论:
1项目建设的必要性
2市场分析
4投资估算
3建设方案
5融资方案
6财务分析
7经济分析
8经济影响分析
9资源利用分析
10土地利用及移民搬迁安置方案分析
11社会评价或社会影响分析
12敏感性分析与盈亏平衡分析
13风险分析
14结论建议
政府投资的可研报告容还包括5点:
1政府投资的必要性
2项目需实施代建制的方案
3政府投资项目的投资方式
4对无营业收入/收入不足弥补成本的公益性项目,从财务可持续性角度研究政府提供补贴的方式,数额
5依法须招标的,增加具体招标围。
不招标的,说明原因
可行性研究及报告的8个深度要求:
看书P17
1.容齐全,数据准确,论据充分,结论明确。
2.选用的主要设备的规格、参数应满足订货要求。
引进技术设备的资料满足合同谈判要求
3.可研中的重大技术、财务方案,应有两个以上方案的比选
4.确定的主要工程技术数据,应满足项目初步设计的要求。
5.可研阶段,对投资、成本费用的估算应采用分项详细估算法。
6.确定的融资方案,应满足项目资金筹措、使用计划对投资数额、时间、币种的要求,满足金融机构信贷决策的需要
7.应反映可研过程中的重大分歧、未被采纳的理由,供权衡利弊进行决策
8.应附有供评估、决策审批所必需的合同、协议、各主管部门的意见、行政许可文件。
可研与初步可研的关系与区别:
3个区别
初步可行性研究
可行性研究
目的与作用不同
初步决定投资建设意向的重要依据
是项目审批/核准决策的依据,批准后,即为决策,可组织下一步初步设计等后续工作
研究论证的重点
宏观角度分析研究项目必要性,可能性
从宏观到微观进行全面的技术经济分析
研究方法和深度
允许误差20%,经济效益评价以静态为主
误差不大于10%,效益测算以动态为主
项目申请报告作用:
从规划布局,资源利用,征地移民,生态环境,经济社会影响等方面进行综合论证,为企业投资项目核准提供依据
申请报告9容:
P19~21
1)申报单位及项目概况
1申报单位的主营业务,经营年限,注册资本,股东构成,生产能力,投资项目,经营收入,利润,负债
2拟建项目的建设背景,地点,容,规模,产品,工程技术方案,选型
2)发展规划,产业政策,行业准入分析
1发展规划分析
2产业政策分析
3行业准入分析
4自主创新和采用先进技术分析
3)资源开发及综合利用
1资源开发方案
2资源利用方案
3资源节约措施
4)节能方案分析
1用能标准和节能规
2能耗状况和能耗指标分析
3节能措施和节能效果分析
5)建设用地,征地拆迁,移民安置分析
1项目选址及用地方案
2土地利用合理性分析
3征地拆迁和移民安置规划方案
6)环境和生态影响分析
1环境和生态现状
2生态环境影响分析
3生态环境保护措施
4地质灾害影响分析
5特殊环境影响
7)经济影响分析
1经济费用效益/费用效果分析
2行业影响分析
3区域经济影响分析
8)社会影响分析
1社会影响效果分析
2社会适应性分析
3社会风险及对策分析
9)结论与建议
项目申请报告与可行性研究报告的关系和区别:
P22
可行性研究报告
申请报告
使用围和作用不同
是建设项目在规律的要求,适用于所有投资建设项目
是政府行政许可的要求,仅适用于企业投资建设实行核准制的项目
目的不同
论证项目的可行性,提交企业决策机构批准,提交贷款方评估
是对政府关注的项目外部影响,涉及公共利益的有关问题进行论证说明,以获得核准
容不同
1对市场前景,技术方案,设备选型,项目选址,投资估算,融资方案,财务效益,投资风险方面分析研究
2对政府关注的涉及公共利益的问题进行论证说明
偏财务
从规划布局,资源利用,征地移民,生态环境,社会和经济影响对拟建项目进行论证
偏政治
§项目前期咨询评估:
企业投资项目的申请报告,重要领域的发展建设规划,在决策审批前,按照公平,公开,公正,竞争原则,选择咨询机构进行咨询评估
不同委托主体的侧重点:
政府部门:
项目的经济,社会影响评价,论证资源配置的合理性
金融机构:
融资主体的盈利能力和偿债能力评价
企业或机构投资者:
项目本身的盈利能力,资金的流动性,财务风险
项目建议书(初可研)、可研的编制,与其评估的关系,3区别:
P24
项目建议书、可研
评估
相同点:
出发点一致,容方法基本一致,目的要求基本相同
不同点:
1承担主体不同
项目法人,企业主持
项目投资主管部门主持
2评估角度和任务不同
从行业,企业角度
从国家,社会角度
3决策时序和作用不同
时序在先,是项目评估的基础和前提
是可行性研究的延续,结论建议是决策的重要依据
咨询评估报告包括10容:
(与申请报告容对比记忆)
咨询评估报告包括10容:
项目申请报告9容:
1申报单位及项目概况
2发展规划、产业政策、行业准入评估
3资源开发及综合利用评估
4节能方案评估
5建设用地、征地拆迁、移民安置评估
6环境和生态影响评估
7经济影响评估
8社会影响评估
9主要风险及应对措施评估
10主要结论和建议
1)申报单位及项目概况
2)发展规划,产业政策,行业准入分析
3)资源开发及综合利用
4)节能方案分析
5)建设用地,征地拆迁,移民安置分析
6)环境和生态影响分析
7)经济影响分析
8)社会影响分析
9)结论与建议
咨询评估机构的选择:
对承担编制项目建议书,可研,项目申请报告,重要领域发展建设规划业务的机构,不得承担同一项目或事项的咨询评估任务,不得承担同一项目的设计、优化设计、招标代理、监理、代建、后评价等后续任务
选择机构3条件:
有执业资格,有信誉,有实力
第二章
科学的投资决策建立在可靠的市场调查和准确的市场预测基础上。
市场调查是对现在市场和潜在市场的各方面进行研究评价
市场需求调查3方面:
有效需求,潜在需求,需求的增长速度
市场供应3调查:
供应现状,供应潜力,同产品项目的生产能力
消费者5调查:
消费层次,消费要求,心理状况,消费动机,消费方式
竞争者6调查:
生产技术水平高低,经营特点,生产规模,主要技术经济指标,市场占有率,市场集中度
市场调查的3阶段:
调查准备,调查实施,分析总结
调查准备4容:
调查目的,调查容和围,调查方法,调查进度和费用预算
实施阶段2任务:
收集文案资料,收集一手资料
实施调查计划,落实调查方案是市场调查的最重要环节
分析总结3步骤:
分析整理,综合分析(是市场调查的核心),编写调查报告
市场调查的类型:
按调查样本围大小,分4种:
1市场普查:
用于市场围较小,母本数量少,时间充裕
2重点调查:
用于产品需求和原材料资源需求
3典型调查:
搞好它关键在于把握调查对象的代表性
4抽样调查:
工作量小,耗时短,费用低,可信度高,应用广泛
市场调查的4方法:
1文案调查:
又称二手资料/文献调查。
最简单,最常用,是其它调查方法的基础
2实地调查:
能控制调查对象,应用灵活,信息充分,周期长,费用高,难客观
3问卷调查:
在消费者行为调查量应用。
操作简单,费用低
4实验调查:
用于消费行为的调查。
最复杂,费用最高,应用围有限,可信度高
§市场预测
市场预测最关键的是:
产品需求预测
市场预测要解决的3问题:
1投资项目的方向
2投资项目的产品方案
3投资项目的生产规模
市场预测3容:
1市场需求预测
2产品出口和进口替代分析
3价格预测
市场预测方法分类:
定性,定量
定性2类:
直观判断法(含类推预测法),集合意见法(含专家会议法,德尔菲法)。
核心都是专家预测
定量3类:
因果性预测,延伸性预测,其他方法
常用的市场预测方法:
定性预测
类推预测法
这是直观判断
专家会议法
德尔菲法
这是集合意见
定量预测
因果分析法
回归分析法,消费系数法,弹性系数法
延伸预测法
移动平均法,指数平滑法,趋势外推法,季节波动模型
其他方法
投入产出法,系统动力模型,计量经济模型,马尔科夫链
各方法特点:
看书P34表
各公式,解题方法看书!
一元线性回归:
P34
Y=a+bX+e
e是残差项:
e=Y实际观察值–Y拟合值
方差分析,相关系数检验,t检验,点预测&区间预测。
书P36
弹性系数分析:
P40
两率相除求弹性
例如:
收入弹性=
价格弹性=
能源需求弹性=
消费系数法:
P44
1)分析产品x的现存的和潜在的市场
2)分析产品x在各部门/行业的消费量xi,各行业产品产量yi,确定消费系数
某部门消费系数ei=
3)部门需求量=部门规划生产规模y×ei
4)汇总各部门的消费需求量,即求和
简单移动平均法:
P45
Ft+1=
×
Ft+1,在t+1时的预测数。
也就是相当于第一个要预测的。
n是计算移动平均值时使用的数据数量。
即移动时段的长度
n越小,对近期数据越重视,预测值对数据变化的反应速度越快
一次指数平滑法:
P47
Ft=αXt+(1–α)Ft-1
F:
平滑值
α:
平滑系数
X:
历史数据x在t时的观测值
一次指数平滑法以本期指数平滑值,作为下期的预测值。
预测模型:
Xt+1=Ft
即Xt+1=αXt+(1–α)Xt
α取值:
观测值较稳定——0.1~0.3,波动较大——0.3~0.5,波动很大——0.5~0.8
初始值F0确定:
它应该是序列起点t=0以前所有历史数据的加权平均值。
实际中,可取前3~5个观测值的平均值。
类推预测法:
根据预测目标和市场围不同,分3类:
产品,行业,地区(类推预测)
德尔菲法5步骤:
1建立预测工作组
2选择专家
3设计调查表
4组织调查实施
5汇总处理调查结果
德尔菲法特点,优缺点,运用围:
P53
特点
优点
缺点
运用围
匿名性
便于独立思考和判断
缺少思想沟通交流
缺乏足够的资料时
反馈性
低成本实现集思广益
易忽视少数人意见
长远规划/大趋势预测
收敛性
有利于探索性解决问题
存在组织者主观影响
影响预测事件的因素太多
广泛性
应用围广泛
主观因素对预测事件影响较大
§市场战略分析
产品生命周期4阶段:
导入期,成长期,成熟期,衰退期
市场战略3层次:
总体,基本竞争,职能
总体战略
稳定(防御型)
无变化
利润
发展(进攻型,增长型)
新领域进入
一体化
多元化
撤退(退却型)
紧缩
转向
放弃
基本竞争战略
成本领先
差异化
重点集中
职能战略
三种基本竞争战略的特征:
看书P57,表2-12
五力模型:
1.行业新进入者的威胁
2.供应商讨价还价的能力
3.替代品的威胁
4.现有企业的竞争
5.客户讨价还价的能力
竞争态势矩阵的分析5步骤:
P61
1确定行业中的关键战略因素
2根据各因素重要程度,确定权重:
0最不重要~1最重要
3筛选出主要竞争对手,评分(5分制)
4评分与权重相乘
5求和得到总加权分
核心竞争力特点:
对手难以模仿,不可移植,不随员工离开而流失
SWOT分析方法基础:
由企业外部环境评价矩阵和部要素评价矩阵构成
SWOT轴:
左劣右优,上机下威
影响竞争优势持续时间3因素:
1建立这优势需多长时间
2能够获得的优势有多大
3对手做出反应需多长时间
企业战略选择:
优势机会要增长,——增长性战略
优势威胁多元化,——多元化战略
劣势机会自身变,——扭转性战略
劣势威胁走为上。
——防御性战略
§波士顿矩阵:
名称
产品生命周期
特点
战略
明星
成长期
市场占有率,行业增长率双高
发展
金牛
成熟期
市场占有率高,行业增长率低
稳定
瘦狗
成熟期/衰退期
市场占有率,行业增长率双低
稳定、撤退
问题
导入期
市场占有率低,行业增长率高
发展、稳定、撤退战略
注意横坐标画法:
1.510.1
纵坐标:
010%20%
§通用矩阵:
即行业吸引力——企业实力矩阵,实质是把企业的外部环境与企业部实力归纳在一个矩阵中
看书P70
§营销策略研究:
一、消费分析
1.消费行为研究的主要容
1)消费习惯和偏好
研究消费动机、频率、购买习惯、价格/质量偏好
2)消费行为的变化
分析变化情况,认识变化规律,指导制订策略
3)影响消费的因素
识别主要因素,分析变化趋势,制订营销策略
2.影响消费行为的主要因素
1.消费者自身条件
收入,家庭负担,职业,文化,个性,爱好,性别,年龄
2.消费环境
家庭成员,朋友,同事,邻居的影响
3.企业形象
产品形象,服务,价格
4.客观因素
政策,经济,法规,文化,社会
3.消费行为的产生
1)消费需求生成
2)收集商品信息
3)评价拟购买商品
4)决定购买
二、市场营销策略
1)营销4C理论
消费者需求与欲望,成本,便利,沟通
2)营销4R理论
关联,反应,关系,回报
3)营销真正动机
带来短期的利润回报,长期的价值回报
4)营销策略研究
以市场为导向,以消费者为中心,为顾客和股东创造价值
第三章
建设方案研究承前启后7作用:
1市场,资源研究的基础上,确定产品方案,技术规模
2为投资估算,融资方案研究,成本费用,财经社环4效益的后续分析工作提供条件
3在建设方案构造中进行技术、经济比较,实现项目优化
4为项目实施阶段的初步设计提供全面的基础方案和依据
5为编制“用地预审,节能评估,项目选址,安全论证,环境影响,水资源,地震评价,地质灾害,职业病”报告提供基础数据和资料
6为编制“项目申请报告,资金申请报告,贷款评估”提供数据、资料
7为循环经济提供节能、水、材、地的技术数据
建设方案比选指标体系3层面:
技术,经济,社会
§产品方案和建设规模
产品方案研究考虑8因素:
建设规模研究考虑9因素
建设规模合理性分析5点
1市场需求
2产业政策,企业发展战略
3专业化协作
4资源综合利用
5环境制约条件
6原材料、燃料供应
7技术装备条件
8运输储存条件
1合理经济规模
2市场需求
3资源供应,外部建设条件
4生产技术、设备的先进性及来源
5资金的可供应量
6环境容量
7社会因素,政策法规
8行业因素
9改扩建与技术改造项目
1符合产业政策,规划,准入条件
2收益的合理性
3资源利用的合理性:
可靠、有效、经济性,减、再、资3原则
4外部条件的适应性、匹配性
5对于改扩建项目,规模要与现有的结合匹配
§生产工艺技术方案研究
生产工业技术选择8原则:
P85
1先进性
2前瞻性
3适用性
4可靠性(指生产工艺技术成熟程度)
5安全性
6经济合理性
7技术来源可靠性
8符合清洁生产工艺要求
五类技术来源方案:
全部国产化
国有业绩,技术先进、可靠、成熟
部分国产化
采用合作开发技术建设,工艺技术是国外合作开发
国外招标,择优
国外都有成熟技术,但路线不同
工程技术国产化
引进国外先进技术建设,但仅引进工艺包
详细设计,部分设备采购国完成
技术特别复杂,国为第一套的建设项目
影响技术转让5因素:
1技术评审,2转让方式,3政府干预,4合作年限和围,5法律、合同
采用高新技术,要符合4性:
先进,创新,成熟,实用
高新技术项目的社会经济效益,4个有利于:
1.解决资源短缺,环境恶化
2.加速技术更新
3.促进经济增长
4.提高综合国力
§场址选择
影响项目选址6因素:
1自然,2交通运输,3市场,4劳动力,5社会和政策,6集聚
场址比选6比较:
1建设条件,2投资费用,3运营费用,4运输条件、费用,5环境保护,6安全条件
§总图运输,了解P105~
绿地率不得超过20%,行政办公,生活服务设施用地不超过7%
工业项目建设用地各控制指标公式:
投资强度=
建筑系数=
×100%
场地利用系数=建筑系数+
×100%
场地利用系数=
×100%
容积率=
建筑物层高超过8米,计算时该层面积加倍计算
行政办公,生活服务设施用地所占比重=
×100%
总图运输方案5比选:
1技术指标,2总图布置费用,3功能,4拆迁方案,5运输方案
§工程方案及配套工程方案
工程方案选择5要求:
1满足生产使用功能要求
2适应已选定的场址
3符合工程标准,规要求
4经济合理
5新增设施与原有设施相协调
地震安全性评价报告6容:
1工程概况
2地震安全性评价的技术要求
3地震活动评价
4地震地质构造评价
5设防烈度,设计地震动参数
6地震地质灾害评价
节水指标计算公式:
重复利用率=
×100%
R=
×100%
单位产品新水量=
Vuf=
新水利用系数=
×100%
Kf=
×100%
公用和辅助工程包括:
给水排水,供电通信,供热,空调系统,采暖通风,压缩空气,氮气,维修仓储设施
厂外配套工程:
防洪设施,铁路专线,道路码头,水源及输水管道,排水管道,供电通信线路,供热,原材料输送管道,废弃物堆场,填埋场
厂外配套工程设计要求:
P119
1保证生产,因地制宜,合理配置
2与城市,地区规划协调
3使用管理方便,力求节省投资
4符合环保,防止造成新污染
§环境保护
环境保护3同步,3统一,3同时:
1.保护环境与生产建设同步规划,同步实施,同步发展
2.经济效益,社会效益,环境效益3统一
3.环保设施与主体工程同时设计,同时施工,同时投产使用
环境污染防治措施方案4比较:
1技术水平,2治理效果,3管理及监测方式,4污染治理效益
安全生产保障措施:
书P125
1.建设项目的安全设施与主体工程同时设计,施工,投产使用
2.粉尘、高毒物品等主要危害因素监测合格率达80%以上
3.工作场所职业危害告知率和警示标识设置率达90%以上
第四章
土地资源论证报告6容:
1总论
2建设项目概况
3占用土地资源论证
4用地合理性分析——6点
5节约用地措施
6论证结论
建设项目用地合理性分析6点:
1项目功能分类,土地功能规划
2土地利用适宜性
3土地利用合法性
4土地权益补偿方案
5社会影响分析
6耕地占补平衡
用地预审申请报告6容:
P131
1拟建项目基本情况
2拟选址占地情况
3拟用地面积确定依据,适用建设用地指标情况
4补充耕地初步方案
5征地补偿费,矿山土地复垦资金的拟安排
6项目建议书批复文件/项目备案批准文件
项目用地预审4原则:
1符合土地利用总体规划
2保护耕地,特别是基本农田
3节约和集约利用土地
4符合国家供地政策
矿产资源优化配置的意义、重要性5方面,P133
1)缓解资源瓶颈制约
2)促进加快结构调整——产业结构、产品结构、资源消费结构
3)保持国民经济可持续发展
4)保障国家经济安全
5)解决由于开发过度引起的环境问题
矿产资源开发合理性论证3方面:
1资源利用的科学性,2经济发展成本和环境成本,3经济性
矿场资源开发6要求:
1符合资源总体开发规划