内部审计ts内审全套检查表过程方式 精品.docx

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内部审计ts内审全套检查表过程方式精品

质量管理体系内部审核检查表

六个过程个性：

□具有执行者

□已经定义

□已经被文件化

□已经建立了联接

□被监控

□保持了记录

四个支持过程问题（关于风险）：

□使用什么？

（材料、设备）

□由谁进行？

（技能、培训）

□通过什么关键标准？

（测量、评估）

□如何进行？

（方法、技术）

对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现

的描述（审核记录）

分类

NR

需进一步调查

OFI

改进的

机会

NC

不

合

格

顾客导向

过程COP

支持过程

或子过程

组织的

场所

期望或要求的

关键参数、测量

适用

条款

参考

条款

C1市场分析与策划

供销科

高层管理人员

顾客满意率96％；

销售额每年递增10%以上；

公司销售额“长丰股份”以外的占20%以上。

7.1

S1文件管理

技术科

①批准、识别、适用；

②工程规范的评审…

4.2.3

4.2.3.1

QP01-4.4.4/4.5.4……

企管科

①质量体系文件的管理；

②质量记录表格样本管理

4.2.3

QP01-4.4.3/4.9.2……

综合办

①公文性文件管理；

②档案管理。

4.2.3

QP01-4.5.2/4.8

S2业务计划

综合办

①中、长期经营计划/规划

②监控及部门业务计划

5.6.1.1

QP03-3.1/

4.2.2

供销科

部门业务计划（市场开发、采购成本、销售等）

5.6.1.1

QP03-3.2/

4.2.1

生产科

部门业务计划（厂房/设施规划、生产率、利用率等）

5.6.1.1

QP03-3.4/

4.2.4

企管科

部门业务计划（企业管理能力提升、体系业绩改进）

5.6.1.1

QP03-3.5/

4.2.5

S3管理评审

总经理

①主持管理评审会议；

②批准其计划、报告。

5.6

QP04-3.3

企管科

对管理评审进行组织、实施、跟踪、监督。

5.6

QP04-3.1/

4.6.1

管代

对管理评审计划和报告进行审核；进行组织、协调

5.6

5.6.3

QP04-3.2

各责任部门

按要求完成管理评审资料；负责改进不符合项。

5.6.2

QP04-3.4

S12信息管理

企管科

信息传递、反馈及时率100％

信息/数据的可靠、准确率100%

5.5.3

7.5.1.7

8.4.1

QP26/4.3

质检科

公司产品质量水平

外购件质量稳定水平

8.4.1

QP26/3.3

供销科

供方业绩信息

产品在顾客处的不合格

7.5.1.7

8.4.1

QP26/3.3

总经理

管理者代表

季度/信息专题会

月/质量工作例会

5.5.3

QP26/4.5.2

QP26/4.5.3

S13成本控制

财务科

年度质量成本计划

质量成本分析报告/季度

5.6.1.1

QP27/4.5.1

4.5.3

企管科

对生产车间/各部门的各类质量损失的考核

5.6.1.1

QP27/4.5.4

各职能部门

统计报表的准确率和及时率

5.6.1.1

QP27/4.3.3

S14业绩改进

企管科

持续改进项目完成率；

纠正、预防措施执行率。

8.5.1

8.5.2/3

QP28/4.3.1

QP29.30/3.1

技术科

对内外部质量问题进行原因分析，制定纠正措施。

8.5.1

8.5.2/3

QP29/3.4

质检科

收集、提供不合格品的质量原因和存在问题的程度

8.5.1

8.5.2/3

QP29/3.2

QP30/3.3

管理者代表

协调、审批相关措施

8.5.1

8.5.2/3

QP29.30/3.6

质量管理体系内部审核检查表

六个过程个性：

□具有执行者

□已经定义

□已经被文件化

□已经建立了联接

□被监控

□保持了记录

四个支持过程问题（关于风险）：

□使用什么？

（材料、设备）

□由谁进行？

（技能、培训）

□通过什么关键标准？

（测量、评估）

□如何进行？

（方法、技术）

对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现

的描述（审核记录）

分类

NR

需进一步调查

OFI

改进的

机会

NC

不

合

格

顾客导向

过程COP

支持过程

或子过程

组织的

场所

期望或要求的

关键参数、测量

适用

条款

参考

条款

C2设计与开发

技术科

每年开发至少一种新产品；

单台套产品成本平均降低10%。

7.3

技术科

设计和开发策划；

多方认证方法。

7.3.1

7.3.1.1

QP10/4.1

技术科

设计和开发输入（产品/制造过程设计输入、特殊特性）

7.3.2

QP10/4.2

技术科

设计和开发输出（产品/制造过程设计输出）

7.3.3

QP10/4.6

技术科

设计和开发的评审、验证、确认和更改的控制

7.3.4至7.3.7

QP10/4.7至4.10

S1文件管理

综合办

技术科

①归档及文件管理

②技术文件的标识、批准

4.2.3

QP01/3.1

3.4

S2业务计划

综合办

技术科

①新品开发是否立入

②质量目标

5.6.1.1

QP01/3.1

3.3

S3管理评审

企管科

新品开发能力、开发进度、开发品种的评审

5.6

S4人力资源

综合办

产品设计技能

6.2.2.1

QP05/4.2.2

S12信息管理

企管科

新品开发的内、外部信息是否及时传递、反馈到位

5.5.3

7.5.1.7

QP26/4.3.1

S13成本控制

财务科

技术科

新品开发的成本目标评审

7.3.2.2

QP27/4.3

S14业绩改进

企管科

技术科

对新品开发中质量问题进行原因分析，制定纠正措施

8.5.1

8.5.2/3

QP29/3.4

质量管理体系内部审核检查表

六个过程个性：

□具有执行者

□已经定义

□已经被文件化

□已经建立了联接

□被监控

□保持了记录

四个支持过程问题（关于风险）：

□使用什么？

（材料、设备）

□由谁进行？

（技能、培训）

□通过什么关键标准？

（测量、评估）

□如何进行？

（方法、技术）

对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现

的描述（审核记录）

分类

NR

需进一步调查

OFI

改进的

机会

NC

不

合

格

顾客导向

过程COP

支持过程

或子过程

组织的

场所

期望或要求的

关键参数、测量

适用

条款

参考

条款

C3产品实现

各职能部门

产品按时交付率100%；

产品一次送检合格率98%以上；

单台套产品成本平均降低10%。

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

7.6

4.2.3

4.2.4

5.6

S1文件管理

技术科

生产车间

①技术文件的发放和应用

②现场技术文件控制和管理

4.2.3

QP01/3.4

QP01/3.5

S2业务计划

综合办

生产科

生产率、效率、有效性、

质量成本

5.6.1.1

QP03/4.3

S3管理评审

企管科

各部门

整改计划及其实施结果

5.6

S4人力资源

综合办

各部门

人力资源配置/意识/培训

6.2.2

QP05/3.1

QP05/3.1

S5工装、设备管理与维护

生产科

生产车间

设备、工装的完好率、利用率；检修计划的执行率。

7.5.1.4

7.5.1.5

QP06/3.1/

4.4/4.5/4.8

S65S及现场管理

企管科

生产车间

①定置管理执行率

②工作环境达标率

6.4

QP07/4.1—

4.6

S7采购管理

供销科

①供方100%按质按时交付

②采购计划执行率≥95%

7.4

QP13/4.2/

4.3/4.4/4.5

S8标识和可追溯性

生产车间

生产科

标识的及时率、差错率和可追溯性100％

7.5.3

QP16/3.1/

3.2/3.3/3.5

S9产品防护

供销科

生产车间

在线品完好率达考核指标；

库存物品完好率100％。

7.5.5

QP18/3.1/

3.4/4.2.2

S10计量

质检科

计量检测器具检定/校准完成率100%

7.6

QP19/3.1

S11不合格品控制

质检科

各部门

①不合格品处理完成率100%；

②一次送检合格率98%以上。

8.3

QP25/3.1-

3.5

S12信息管理

企管科

①信息传递、反馈及时率100％

②信息/数据的可靠、准确率100%

5.5.3

7.5.1.7

8.4.1

QP26/4.3

S13成本控制

财务科

各部门

①成本报表、成本分析报告及时率100％；

②年度质量成本计划执行率100％；

③质量成本考核率达标，奖惩兑现率100％。

7.3.2.2

QP27/4.3

S14业绩改进

企管科

各部门

①持续改进项目完成率（按进度达标）；

②纠正、预防措施执行率100％。

8.5.1

8.5.2

8.5.3

质量管理体系内部审核检查表

六个过程个性：

□具有执行者

□已经定义

□已经被文件化

□已经建立了联接

□被监控

□保持了记录

四个支持过程问题（关于风险）：

□使用什么？

（材料、设备）

□由谁进行？

（技能、培训）

□通过什么关键标准？

（测量、评估）

□如何进行？

（方法、技术）

对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现

的描述（审核记录）

分类

NR

需进一步调查

OFI

改进的

机会

NC

不

合

格

顾客导向

过程COP

支持过程

或子过程

组织的

场所

期望或要求的

关键参数、测量

适用

条款

参考

条款

C4监视和测量

供销科

企管科

质检科

生产科

生产车间

1、产品一次送检合格率98%以上；

2、顾客满意率20XX年达到96%；

3、单台套产品成本平均降低10%。

4、质量管理体系有效运行。

8.2.1

8.2.2

8.2.3

8.2.4

C4.1顾客满意

供销科

①顾客满意率20XX年达到96%

②顾客紧急投诉，供销科在第一时间内通知技术副总。

8.2.1

QP21/3.1/

3.2/4.3.3

C4.2内审

企管科

体系审核：

符合性、有效性

产品审核：

符合性

过程审核：

符合性

8.2.2

QP22/3.1

C4.3产品监视和测量

质检科

进货检验：

批次合格率

过程产品检验：

交检合格率

最终产品检验：

成品合格率

8.2.4

QP23/4.2/

4.3/4.4

C4.4过程监视和测量

企管科

生产科

对影响过程质量因素的评定

过程能力评价

8.2.3

QP24/4.2

C4.5业绩指标测量和评估

企管科

质量目标、责任指标完成情况及其考核

8.5.1

8.5.2

8.5.3

S65S及现场管理

质检科

生产车间

工作环境达标率（温度、湿度……）；工作场所管理

6.4

QP07/4.1/

4.2

S10计量

质检科

计量检测器具检定/校准完成率100%

7.6

QP19/4.3

S11不合格品控制

质检科

技术科

各相关部门

不合格品处理完成率100%；

产品一次送检合格率98%以上

8.3

QP25/3.1-

3.5

S12信息管理

企管科

各相关部门

信息传递、反馈及时率100％

信息/数据的可靠、准确率100%

5.5.3

7.5.1.7

8.4.1

QP26/4.3

S13成本控制

财务科

各相关部门

年度质量成本计划执行率

质量成本考核达标率

7.3.2.2

QP27/4.3

S14业绩改进

企管科

各部门

①持续改进项目完成率（按进度达标）；

②纠正、预防措施执行率100％。

8.5.1

8.5.2

8.5.3

质量管理体系内部审核检查表

六个过程个性：

□具有执行者

□已经定义

□已经被文件化

□已经建立了联接

□被监控

□保持了记录

四个支持过程问题（关于风险）：

□使用什么？

（材料、设备）

□由谁进行？

（技能、培训）

□通过什么关键标准？

（测量、评估）

□如何进行？

（方法、技术）

对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现

的描述（审核记录）

分类

NR

需进一步调查

OFI

改进的

机会

NC

不

合

格

顾客导向

过程COP

支持过程

或子过程

组织的

场所

期望或要求的

关键参数、测量

适用

条款

参考

条款

C5顾客抱怨与反馈

供销科

1、顾客满意率20XX年达到96%

2、顾客紧急投诉，供销科在第一时间内通知技术副总。

7.2.3

7.2.3.1

7.5.1.7

8.2.1

S1文件管理

供销科

技术科

顾客提供资料的管理：

登记、评审、采用、反馈等

4.2.3

QP01/4.5.6

S3管理评审

供销科

顾客满意度调查是否形成报告并提交管理评审

5.6

QP04/3.4

S12信息管理

供销科

①顾客的相关信息是否记录

②顾客的信息是否及时传递和反馈

5.5.3

7.5.1.7

8.4.1

QP26/3.3

S13成本控制

供销科

各相关部门

①销售成本的控制

②外部损失成本的控制

7.3.2.2

QP01/4.3.3

S14业绩改进

供销科

①质量目标及顾客满意度的达标率

②持续改进计划执行率

8.5.1

8.5.2

8.5.3

QP28/3.3