证券从业考试之金融市场基础知识考前内部压题第二套内部资料.docx

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证券从业考试之金融市场基础知识考前内部压题第二套内部资料

第1题【单选】

融资融券中，担保物（　　）。

A. 可以是不动产或股票

B. 可以是现金或不动产

C. 既可以是股票，也可以是现金

D. 只能是股票

第2题【单选】

银行间债券市场长期债券信用等级划分为（　　）。

A. 三等九级

B. 四等九级

C. 四等六级

D. 三等六级

第3题【单选】

下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（　　）。

A. 股票的清算价值是指公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

B. 股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值

C. 股票的清算价值是指股票清仓时，股票所能获得的出售价值

D. 股票的清算价值应与账面价值相等

第4题【单选】

只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（　　）。

A. 股价指数期权

B. 利率期权

C. 股票期权

D. 货币期权

第5题【单选】

2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。

如市场净价报价为97元，按ACT/180计算，实际支付价格为（　　）元。

A. 97.51

B. 97.89

C. 97.91

D. 98.05

第6题【单选】

我国目前金融市场的监管架构是（　　）。

A. 一行两会

B. 一行三会

C. 一委一行两会

D. 一委一行三会

第7题【单选】

证券投资者保护的最终措施之一为（　　）。

A. 证券投资咨询

B. 证券稽查

C. 证券投资者保护基金

D. 投资者教育

第8题【单选】

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，不正确的是（　　）。

A. 特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B. 资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

C. 承销商采用的销售方式可以采用包销或代销

D. 资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险

第9题【单选】

证券公司与客户之间的（　　），委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

A. 证券交易

B. 资金划付

C. 资金清算交收

D. 证券清算交收

第10题【单选】

我国证券市场监管机构是（　　）

A. 国务院证券监督管理机构

B. 财政部

C. 国务院银行保险监督管理机构

D. 中国人民银行

第11题【单选】

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（　　），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

A. 基金的市场营销

B. 基金的会计核算

C. 基金的投资管理

D. 基金的后台管理

第12题【单选】

我国创业板在深圳交易所开市的时间为（　　）年10月。

A. 2009

B. 2011

C. 2012

D. 2010

第13题【单选】

证券公司、基金管理公司子公司通过设立（　　）开展资产证券化业务。

A. 基金管理人

B. 特殊目的载体

C. 基金托管人

D. 特殊目的机构

第14题【单选】

在美国，可将（　　）视为无风险利率。

A. 长期国债利率

B. 短期国库券利率

C. 一年期存款利率

D. 一年期贷款利率

第15题【单选】

（　　）是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。

A. 道•琼斯工业股价平均数

B. 标准普尔500指数

C. NASDAQ指数

D. 金融时报证券交易指数

第16题【单选】

关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（　　）。

A. 证券交易印花税是印花税的一部分，税率为l‰

B. 股票交易印花税由交易者自行缴纳

C. 现行的做法是向成交双方分别收取印花税

D. 由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳

第17题【单选】

关于委托指令的分类，说法错误的是（　　）。

A. 根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托

B. 根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托

C. 根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托

D. 根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托

第18题【单选】

按照《公司法》规定，下列说法正确的是（　　）。

A. 公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上

B. 公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上

C. 公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上

D. 公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上

第19题【单选】

沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（　　）。

A. “议价-定价-竞价”

B. “定价-议价-定价”

C. “竞价-议价-定价”

D. “定价-竞价-定价”

第20题【单选】

（　　）是全体股东的权益，是决定股票投资价值的重要基准。

A. 资产净值

B. 总资产

C. 总负债

D. 股票股利

第21题【单选】

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

下列不属于证券服务机构的是（　　）。

A. 证券投资咨询机构和财务顾问机构

B. 资信评级机构和资产评估机构

C. 会计师事务所和律师事务所

D. 证券监管机构

第22题【单选】

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（　　）。

A. 上海证券交易所

B. 深圳证券交易所

C. 银行间柜台市场

D. 银行间债券市场

第23题【单选】

下列对股票定义的描述中，不正确的是（　　）。

A. 股票是一种有价证券

B. 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

C. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D. 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

第24题【单选】

股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）来确定的。

A. 现值理论

B. 预期理

C. 合理收益理论

D. 流动性理论

第25题【单选】

下列不属于无面额股票特点的是（　　）。

A. 便于股票分割

B. 为股票发行价格的确定提供依据

C. 发行价格灵活

D. 转让价格灵活

第26题【单选】

下列关于可转换债券的说法中，错误的是（　　）。

A. 可转换债券在转股以前具备债券的一切特征

B. 目前我国的可转换债券按照发行时证券的性质，可以分为可转换债券和可转换优先股票两种

C. 可转换债券持有人拥有转股选择权，应承担转债利率较低的机会成本

D. 可转换债券是一种附有股权的特殊债券

第27题【单选】

下列关于银行间债券市场的说法中，错误的是（　　）。

A. 政策性金融债券在银行间债券市场发行并上市交易

B. 银行间债券市场是我国债券市场的主体部分

C. 记账式国债的大部分都在银行间债券交易市场发行并上市交易

D. 与国际市场相比，我国银行间债券交易市场流动性较高

第28题【单选】

资产证券化最初是对（　　）抵押贷款的证券化。

A. 专利

B. 企业

C. 汽车

D. 住宅

第29题【单选】

恒生指数是由中国香港（　　）。

A. 证监会

B. 恒生银行

C. 金融管理局

D. 证券交易所

第30题【单选】

上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由（　　）按照业务规则终止其上市交易。

A. 证监会

B. 证监会派出机构

C. 证券业协会

D. 证券交易所

第31题【单选】

金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之14起（　　）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A. 90

B. 30

C. 60

D. 45

第32题【单选】

可以参与发行人的经营决策的是（　　）。

A. 股票所有者

B. 债券持有者

C. 期权持有者

D. 证券投资基金持有者

第33题【单选】

下列关于外汇市场特点的说法中，错误的是（　　）。

A. 交易价格波动剧烈的零和游戏市场

B. 清除时空障碍的全球一体化市场

C. 无政府干预的市场

D. 与宏观经济密切关联的市场

第34题【单选】

沪股通股票以（　　）报价和交易。

A. 港币

B. 美元

C. 人民币

D. 欧元

第35题【单选】

在日本发行的外国债券被称为（　　）。

A. 东洋债券

B. 远东债券

C. 东方债券

D. 武士债券

第36题【单选】

在证券市场上，资金的供给者（或证券的需求者）是（　　）。

A. 证券发行人

B. 证券投资者

C. 证券中介机构

D. 监管部门

第37题【单选】

下列关于柜台委托形式的说法中，错误的是（　　）。

A. 委托人根据委托程序和必需证件，采取书面方式表达委托意愿

B. 由委托人本人填写委托单并签章

C. 委托人必须亲自到证券营业部，表达委托意愿并进行委托程序

D. 历史上是一种比较常用的证券委托形式

第38题【单选】

集合票据是指（　　）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

A. 2个（含）以上、10个（含）以下

B. 2个（含）以上、8个（含）以下

C. 3个（含）以上、8个（含）以下

D. 3个（含）以上、10个（含）以下

第39题【单选】

下列关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序的说法中，错误的是（　　）。

A. 转托管可以撤单

B. 转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管

C. 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管

D. 在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管

第40题【单选】

主板上市公司非公开发行股票，其发行价格应不低于定价基准日前（　　）个交易日公司股票均价的（　　）。

A. 20；80%

B. 10；90%

C. 20；90%

D. 10；80%

第41题【单选】

我国证券交易所B股以（　　）认购、买卖。

A. 人民币

B. 外币

C. 欧元

D. 港元

第42题【单选】

某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数，样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股，某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股.7.50元/股、6.10元/股。

这一天该股价加权平均数为（　　）元/股。

A. 6.95

B. 7.46

C. 749

D. 723

第43题【单选】

下列属于货币衍生工具的是（　　）。

A. 股票期货

B. 股票指数期权

C. 远期外汇合约

D. 利率互换

第44题【单选】

目前，不少国家尤其是发展中国家拥有大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（　　）。

A. 合格境内机构投资者

B. 主权财富基金

C. 合格境外机构投资者

D. 社保基金

第45题【单选】

根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（　　）。

A. 全国性市场和区域性市场

B. 股票市场、债券市场和基金市场

C. 主板市场、科创板市场、二板市场和新三板市场

D. 集中交易市场和场外市场

第46题【单选】

基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（　　）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A. 中国证监会

B. 中国银保监会

C. 中国基金业协会

D. 中国人民银行

第47题【单选】

（　　）是金融交易和风险管理行为的基本特征。

A. 以风险换收益

B. 风险收益平衡选择

C. 风险和收益的二元结构

D. 风险与收益组合

第48题【单选】

记名股票相较于无记名股票的特点不包括（　　）。

A. 可以一次或分次缴纳出资额

B. 相对安全

C. 股东权利归属于股票的持有人

D. 转让相对复杂

第49题【单选】

通常情况下，不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（　　）。

A. 股票基金>债券基金>货币基金

B. 股票基金>货币基金>债券基金

C. 债券基金>货币基金>股票基金

D. 债券基金>股票基金>货币基金

第50题【单选】

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（　　）的方式。

A. 委托

B. 信托

C. 交收

D. 托管

第51题【单选】

在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。

Ⅰ.先行性指标Ⅱ.同步性指标Ⅲ.滞后性指标Ⅳ.技术性指标

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

第52题【单选】

科创板制度设计的创新点包括（）。

Ⅰ.上市标准多元化Ⅱ.发行审核注册制Ⅲ.发行定价市场化Ⅳ.交易机制差异化V.持续监管更具针对性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

第53题【单选】

市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。

Ⅰ.银行业Ⅱ.运营历史悠久的制造业企业Ⅲ.新兴产业

A. Ⅰ

B. Ⅱ

C. Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

第54题【单选】

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。

其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。

这种不匹配性主要表现在（）。

Ⅰ.流动性和期限的不匹配Ⅱ.利率的不匹配Ⅲ.品种类型的不匹配Ⅳ.风险权重的不匹配

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

第55题【单选】

下列选项中，QDII基金可以投资的有（）。

Ⅰ.资产支持证券Ⅱ.可转让存单Ⅲ.银行承兑汇票Ⅳ.贵金属

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第56题【单选】

下列关于欧洲债券的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销Ⅱ.在法律上所受的限制比外国债券宽松得多Ⅲ.投资者的利息收入免缴所得税Ⅳ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

第57题【单选】

根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（）。

Ⅰ.互换和期权Ⅱ.投资合同Ⅲ.期货合同Ⅳ.远期合同

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

第58题【单选】

金融债券发行的目的是（）。

Ⅰ.增强负债的稳定Ⅱ.缓解短期资金周转不灵Ⅲ.获得长期资金来源Ⅳ.扩大资产业务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

第59题【单选】

封闭式基金与开放式基金的区别是（）。

Ⅰ.期限不同Ⅱ.发行规模限制不同Ⅲ.基金份额的交易价格计算标准不同Ⅳ.投资策略不同

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第60题【单选】

下列关于风险对冲说法中正确的有（）。

Ⅰ.套期保值是常见的风险对冲工具Ⅱ.风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效Ⅲ.为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲Ⅳ.风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第61题【单选】

下列属于资产证券化参与者的有（）。

Ⅰ.发起人Ⅱ.承销商Ⅲ.受托人Ⅳ.投资者

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第62题【单选】

基金性质的机构投资者包括（）。

Ⅰ.社保基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第63题【单选】

关于基金估值，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.封闭式基金每周披露一次基金份额净值Ⅱ.开放式基金每个交易日进行估值Ⅲ.封闭式基金每周进行一次估值Ⅳ.开放式基金于次日公告基金份额净值

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第64题【单选】

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，下列关于科创板上市指标的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元Ⅱ.预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，或最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15%Ⅲ.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元Ⅳ.预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第65题【单选】

财务顾问业务的具体业务范围包括（）。

Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务Ⅱ.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务Ⅲ.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第66题【单选】

下列关于核准制特点的表述中，正确的有（）。

Ⅰ.企业根据资本运营需要选择发行规模Ⅱ.发挥发行审核委员会的独立审核功能Ⅲ.证监会规定股票的发行审核功能Ⅳ.以自愿性信息披露为中心

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第67题【单选】

保证公司债券的担保人可以是（）。

Ⅰ.政府Ⅱ.信誉好的银行Ⅲ.发行人自身Ⅳ.举债公司的母公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

第68题【单选】

多层次资本市场的意义包括（）。

Ⅰ.有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资Ⅱ.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险Ⅲ.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型Ⅳ.有利于促进产业整合，缓解产能过剩

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

第69题【单选】

下列关于基金投资范围的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.股票基金应有80%以上的基金资产投资于股票Ⅱ.债券基金应有90%以上的基金资产投资于债券Ⅲ.货币市场基金投资对象为期限较短的货币市场工具Ⅳ.混合型基金是可同时投资于股票与债券的基金

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

第70题【单选】

债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（）等。

Ⅰ.附有赎回选择权条款Ⅱ.附有可转换条款Ⅲ.附有交换条款Ⅳ.附有新股认购权条款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

第71题【单选】

下列关于优先股和永续债两者区别的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.优先股投资者具有在一定条件下恢复表决权的权利，而永续债一般不具有这一特点Ⅱ.从破产清算时剩余财产的清偿顺序来看，永续债的偿还顺序先于优先股Ⅲ.从发行人角度，支付不计入权益的永续债利息和优先股股息都可在税前扣除Ⅳ.从发行人角度，支付计入权益的永续债利息和优先股股息都不可在税前扣除

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

第72题【单选】

证券投资基金具有（）特点。

Ⅰ.定向投资Ⅱ.集合理财Ⅲ.专业管理Ⅳ.分散风险

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第73题【单选】

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（）。

Ⅰ.评级结果公布制度Ⅱ.跟踪评级制度Ⅲ.业务信息保密制度Ⅳ.资质控制制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

第74题【单选】

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括（）。

Ⅰ.从事证券交易时间Ⅱ.账户状态Ⅲ.投资风格及业绩Ⅳ.关联关系

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第75题【单选】

一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。

Ⅰ.信用风险Ⅱ.财务风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.购买力风险

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

第76题【单选】

记名股票的特点包括（）。

Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失，相对安全

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

第77题【单选】

银行业金融机构包括（）。

Ⅰ.商业银行Ⅱ.信用合作机构Ⅲ.政策性银行Ⅳ.邮政储蓄银行

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第78题【单选】

申请办理股票非交易过户登记时，如果申请人涉及（），还需要提供相关主管部门的批准文件。

Ⅰ.外国投资者对上市公司战略投资的Ⅱ.银行业上市公司股东持股变动达到6%的Ⅲ.保险业上市公司股东持股变动达

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