另类投资.docx

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另类投资

另类投资

[单项选择题]

1、不动产投资的特点不包括（）。

A.异质性

B.不可分性

C.低流动性

D.高流动性

参考答案：

D

参考解析：

不动产投资具有以下特点：

异质性、不可分性、低流动性。

[单项选择题]

2、（）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道

A.首次公开上市

B.二次出售

C.借壳上市

D.管理层回购

参考答案：

A

[单项选择题]

3、私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展。

A.欧美

B.东亚

C.北美

D.南美

参考答案：

A

[单项选择题]

4、大宗商品的投资方式不包括（）。

A.购买大宗商品实物

B.购买资源

C.购买大宗商品相关债券

D.投资大宗商品衍生工具

参考答案：

C

[单项选择题]

5、按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是（）

A.房地产

B.私募股权投资

C.大宗商品

D.黄金投资

参考答案：

A

[单项选择题]

6、（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。

A.首次公开发行

B.买壳上市

C.二次出售

D.管理层回购

参考答案：

A

[单项选择题]

7、私募股权投资的退出机制不包括（）。

A.首次公开发行

B.借壳上市

C.二次出售

D.杠杆收购

参考答案：

D

[单项选择题]

8、大宗商品衍生工具不包括（）。

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.现货交易

参考答案：

D

[单项选择题]

9、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。

A.动力煤

B.钢铁

C.铜

D.橡胶

参考答案：

A

[单项选择题]

10、下列不属于不动产投资特点的是（）。

A.异质性

B.低流动性

C.不可分性

D.可分性

参考答案：

D

参考解析：

不动产投资具有如下特点：

①异质性；②不可分性；③低流动性。

[单项选择题]

11、一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

参考答案：

A

[单项选择题]

12、下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。

A.成长权益

B.风险投资

C.危机投资

D.私募股权一级市场投资

参考答案：

D

参考解析：

私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略包括：

风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和私募股权二级市场投资。

[单项选择题]

13、关于契约型基金，下列说法错误的是（）。

A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。

契约型基金具有法律实体地位。

B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。

C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。

D.契约型基金按照基金合同来运营

参考答案：

A

参考解析：

契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。

契约型基金不具有法律实体地位。

所以A错误

[单项选择题]

14、（）年以后，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。

A.2007

B.2008

C.2009

D.2010

参考答案：

C

[单项选择题]

15、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

A.委托募集方式

B.间接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

参考答案：

C

[单项选择题]

16、直接募集机构是指（）。

A.证券公司

B.基金销售机构

C.基金管理人

D.基金托管机构

参考答案：

C

[单项选择题]

17、金融资产包括（）等。

Ⅰ、银行存款、股票Ⅱ、债券、基金份额、资产管理计划Ⅲ、银行理财产品、信托计划Ⅳ、保险产品、期货权益

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：

D

[单项选择题]

18、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A.《公司法》

B.《私募投资基金募集行为管理办法》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《证券投资基金法》

参考答案：

B

参考解析：

中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

[单项选择题]

19、募集机构应当向特定对象宣传推介基金。

未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。

在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（）等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

A.问卷调查

B.电话调查

C.当面调查

D.间接调查

参考答案：

A

参考解析：

募集机构应当向特定对象宣传推介基金。

未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。

在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

[单项选择题]

20、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（）和业务指引的要求。

A.中国证监

B.国家发改委

C.行业监管

D.基金制度

参考答案：

C

参考解析：

契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行行业监管和业务指引的要求。

[单项选择题]

21、基金备案要求与其他组织形式基金一致，应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续，基金在（）完成备案后方可进行投资运作。

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

参考答案：

C

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[单项选择题]

22、（）是中国股权市场发展的萌芽阶段。

A.1992年至2000年

B.1993年至1999年

C.1994年至2001年

D.1996年至2005年

参考答案：

A

[单项选择题]

23、（）年，原外经贸部、科技部、工商总局、税务总局、外汇局颁布（）（后于2015年进行修正），对设立外商投资创业投资企业的条件，包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。

A.2002，《外商投资创业投资企业管理规定》

B.2003，《外商投资创业投资企业管理规定》

C.2002，《中外投资创业投资企业管理规定》

D.2003，《中外投资创业投资企业管理规定》

参考答案：

B

[单项选择题]

24、属于清算的主要程序的内容的是（）。

Ⅰ.基金终止后，由基金管理人接管基金资产Ⅱ.对基金资产进行评估和变现Ⅲ.处理与清算有关的未了结事务Ⅳ.清缴所欠税款Ⅴ.对基金资产进行分配

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

参考答案：

C

[单项选择题]

25、股权投资基金的信息披露应当包含以下哪些内容（）。

Ⅰ.基金合同Ⅱ.招募说明书等宣传推介文件Ⅲ.基金的投资情况Ⅳ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅴ.基金的资产负债情况；

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

参考答案：

D

[单项选择题]

26、管理人内部控制的作用主要包括（）Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。

Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

参考答案：

A

[单项选择题]

27、基金外包服务包括以下哪些主要内容（）。

Ⅰ.销售Ⅱ.份额登记Ⅲ.估值核算Ⅳ.信息技术系统

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：

D

[单项选择题]

28、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（）以上同意。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

参考答案：

A

[单项选择题]

29、公司不得收购本公司股份，有下列情形之一的除外。

（）Ⅰ.公司注册资本不变Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：

B

[单项选择题]

30、关于公司的利润分配，如下说法错误的是（）。

A.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

B.公司从税后利润中提取法定公积金后，不可以从税后利润中提取任意公积金。

C.有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外

D.股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。

参考答案：

B

[单项选择题]

31、下列哪些投资者视为当然合格投资者（）。

Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.企业年金等养老基金Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：

D

[单项选择题]

32、下列说法错误的是（）。

A.中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求

B.在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。

C.中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

D.作为基金服务机构的律师事务所必须申请成为中国证券投资基金业协会会员

参考答案：

D

[单项选择题]

33、最近（）从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模（）以上。

A.三年，1000万

B.两年，1000万

C.三年，500万

D.两年，500万

参考答案：

A

[单项选择题]

34、投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。

Ⅰ、主要负责人（董事长、总裁等）Ⅱ、风险控制负责人Ⅲ、投资负责人Ⅳ、行业专家

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：

D

[单项选择题]

35、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。

A.加权资产成本

B.资金成本

C.加权资本成本

D.资产成本

参考答案：

C

[单项选择题]

36、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（）的要求。

A.《外资企业法》

B.《中外合作经营企业法》

C.《政府核准的投资项目目录》

D.《中外合资经营企业法》

参考答案：

C

[单项选择题]

37、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，投资过程中涉及的外汇业务，应遵循国家关于（）的法律法规规定。

A.商务部

B.外汇管理

C.发改委

D.证监会

参考答案：

B

[单项选择题]

38、根据《公司法》董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的（）时；应当在两个月内召开临时股东大会。

A.三分之二

B.二分之一

C.四分之一

D.三分之一

参考答案：

A

[单项选择题]

39、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。

募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。

（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

参考答案：

C

[单项选择题]

40、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制定。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金管理人

D.基金业协会

参考答案：

D

[单项选择题]

41、信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

A.总经理

B.董事会

C.指定专人

D.信息编制人员

参考答案：

C

[单项选择题]

42、有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。

A.无限连带责任

B.无限责任

C.有限责任

D.连带责任

参考答案：

A

[单项选择题]

43、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。

A.四分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.三分之一

参考答案：

D

[单项选择题]

44、基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A.执行有效原则

B.相互制约原则

C.独立性原则

D.全面性原则

参考答案：

A

[单项选择题]

45、中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。

Ⅰ.行业自律Ⅱ.协调行业关系Ⅲ.提供行业服务Ⅳ.促进行业发展Ⅴ.监督审核

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

参考答案：

C

[单项选择题]

46、股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。

A.15个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.20个工作日

参考答案：

B

[单项选择题]

47、基金募集期间的信息披露，基金管理人基本信息不包括（）。

A.组织形式

B.成立时间

C.基金更新招募说明书

D.基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况

参考答案：

C

[单项选择题]

48、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

Ⅰ.约谈高级管理人员Ⅱ.现场检查Ⅲ.向中国证监会及其派出机构Ⅳ.相关专业协会征询意见

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：

D

[单项选择题]

49、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（）。

A.基金销售机构名称

B.成立时间

C.主要投资领域

D.备案时间

参考答案：

A

[单项选择题]

50、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的（）制定。

A.类型

B.规模

C.特点

D.区别

参考答案：

C

[单项选择题]

51、基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更，应当在（）内向基金业协会报告。

A.5个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.10个工作日

参考答案：

D

[单项选择题]

52、根据《公司法》发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

A.一年内

B.半年内

C.四个月内

D.三个月内

参考答案：

A

[单项选择题]

53、下列哪项不属于管理人内部控制的原则（）。

A.公平性原则

B.相互制约原则

C.执行有效原则

D.成本效益原则

参考答案：

A

[单项选择题]

54、（）的原理是公司的价值等于其预期未来全部现金流的现值总和。

A.DCF方法

B.P/S法

C.EVA法

D.P/B法

参考答案：

A

[单项选择题]

55、（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。

A.现金流折现法

B.清算价值法

C.成本法

D.经济增加值

参考答案：

D

[单项选择题]

56、《合伙企业法》中关于有限合伙企业的利润分配说法正确的是（）。

Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙企业执行合伙事务执行事务合伙人可以要求在合伙协议中规定执行事务的报酬以及报酬提取方式。

Ⅱ.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但是合伙协议另有约定的除外。

Ⅲ.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质，但是合伙协议另有约定的除外。

Ⅳ.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前三十日通知其他合伙人。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：

D

[单项选择题]

57、2003年1月颁布的（）规定了外资创投企业可以采取公司之组织形式，也可以采取非法人制组织形式。

A.《合伙企业法》

B.《外资创投管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

参考答案：

B

[单项选择题]

58、并购基金投资退出的方式包括（）。

Ⅰ.首次公开发行上市Ⅱ.股权转让Ⅲ.标的公司管理层回购Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：

D

[单项选择题]

59、成本法以（）作为估值参考标准。

A.未来购买目标企业所需的成本

B.未来重新构建目标企业所需的成本

C.当前购买目标企业所需的成本

D.当前重新构建目标企业所需的成本

参考答案：

D

[单项选择题]

60、带有外资成分的有限合伙企业优点是（）。

Ⅰ.合伙企业设立通常不需前置审批Ⅱ.有限合伙企业适用“先分后税”原则，有效避免了双重征税Ⅲ.普通合伙人执行合伙事务，有限合伙人不参与合伙事务执行的制度设计可有效确保普通合伙人（基金管理人）投资决策的独立性Ⅳ.GP投入少量的资金可享受较高比例的分成收益

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：

D