证券从业《法律法规》冲刺模拟题1.docx
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证券从业《法律法规》冲刺模拟题1
2018年12月证券从业《法律法规》冲刺模拟题
（1）
一、单选题（共100题，每题1分，共100分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分）
1[单选题]虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下
参考答案：
B
参考解析：
参见《公司法》第一百九十八条规定。
2[单选题]下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
参考答案：
B
参考解析：
接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。
B项说法错误。
3[单选题]下列融资保证金比例的公式正确的是（ ）。
A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100%
D.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100%
参考答案：
A
参考解析：
融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%。
4[单选题]有限责任公司的业务执行机关是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
参考答案：
B
参考解析：
股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
5[单选题]下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（ ）。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
C.客户身份持续识别与账户客户信息维护
D.客户账户管理业务的客户身份识别
参考答案：
B
参考解析：
客户身份识别的内容包括：
（1）客户账户管理业务的客户身份识别。
（2）账户身份信息变更时客户身份的重新识别。
营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。
（3）客户身份持续识别与账户客户信息维护。
6[单选题]参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
B
参考解析：
参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
7[单选题]公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。
A.营业执照
B.公司章程
C.税务登记证
D.财务会计报告
参考答案：
C
参考解析：
参见《证券法》第十四条规定。
8[单选题]下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（ ）。
A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定
D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
参考答案：
C
参考解析：
《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：
公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。
设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。
9[单选题]证券发行和交易的原则不包括（ ）。
A.公开
B.公平
C.公正
D.互利
参考答案：
D
参考解析：
证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。
10[单选题]下列（ ）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C.《证券从业人员行为守则（试行）》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
参考答案：
D
参考解析：
证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等。
选项D属于融资融券方面的法律法规。
11[单选题]下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（ ）。
A.法人申请查询
B.自然人申请查询
C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人
D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
参考答案：
D
参考解析：
证券账户注册资料的查询包括：
（1）自然人申请查询。
（2）法人申请查询。
（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。
（5）经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。
12[单选题]负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.外资银行
参考答案：
B
参考解析：
负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。
13[单选题]下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（ ）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D.公司最近3年无重大违法行为
参考答案：
B
参考解析：
股票上市交易的条件：
（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。
（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告虚假记载。
14[单选题]根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
参考答案：
B
参考解析：
根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
15[单选题]基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（ ）。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
参考答案：
A
参考解析：
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
16[单选题]同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（ ）。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不稳定性
参考答案：
A
参考解析：
证券经纪业务的特点表现在四个方面：
业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。
17[单选题]一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（ ）制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院
参考答案：
A
参考解析：
涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
18[单选题]诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：
B
参考解析：
奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
19[单选题]证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（ ）。
A.1：
5
B.5：
1
C.1：
10
D.10：
1
参考答案：
D
参考解析：
证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：
1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：
1。
20[单选题]申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（ ）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
参考答案：
C
参考解析：
申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
21[单选题]证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
参考答案：
B
参考解析：
证券投资者保护基金公司的职责包括：
（1）筹集、管理和运作基金。
（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。
（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
（7）国务院批准的其他职责。
22[单选题]A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（ ）。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
参考答案：
B
参考解析：
参见《公司法》第七条规定。
23[单选题]证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（ ）。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
参考答案：
B
参考解析：
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
24[单选题]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
参考答案：
A
参考解析：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。
25[单选题]下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（ ）。
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
参考答案：
B
参考解析：
A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。
26[单选题]因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（ ）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
参考答案：
C
参考解析：
因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
27[单选题]从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.7
B.10
C.15
D.20
参考答案：
B
参考解析：
从业人员取得执业证书后。
辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
28[单选题]证券公司开展融资融券业务必须经（ ）批准。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.省级人民政府
D.中国证券业协会
参考答案：
A
参考解析：
证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
29[单选题]限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
并应当遵循分散投资风险的原则。
A.10%
B.20%
C.50%
D.70%
参考答案：
B
参考解析：
限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
30[单选题]按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（ ）。
A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
参考答案：
B
参考解析：
接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。
经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
31[单选题]下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（ ）。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.被动性
参考答案：
D
参考解析：
证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。
32[单选题]（ ）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
A.对证券发行人的权利
B.对证券交易人的权利
C.对证券监管人的权利
D.对证券转让人的权利
参考答案：
A
参考解析：
对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
33[单选题]（ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
A.证券经纪协议
B.证券转让协议
C.证券买卖协议
D.证券承销协议
参考答案：
D
参考解析：
证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
34[单选题]期货公司可以接受（ ）的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
参考答案：
B
参考解析：
下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（1）国家机关和事业单位。
（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。
（3）证券、期货市场禁止进入者。
（4）未能提供开户证明材料的单位和个人。
（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
35[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括（ ）。
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
参考答案：
C
参考解析：
根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
36[单选题]证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业（ ）个月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
参考答案：
A
参考解析：
证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
37[单选题]下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.不得提供虚假、误导性信息
C.不得采取不正当竞争手段开展业务
D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
参考答案：
D
参考解析：
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
38[单选题]我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括（ ）。
A.禁止分析师向投资银行部门报告
B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
参考答案：
D
参考解析：
我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：
（1）禁止分析师向投资银行部门报告。
（2）禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩。
（3）禁止投资银行部门审查研究报告及其观点。
（4）分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。
39[单选题]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（ ）。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
参考答案：
B
参考解析：
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
40[单选题]证券经纪人可以是（ ）。
A.自然人
B.机构
C.团体
D.以上均正确
参考答案：
A
参考解析：
证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。
41[单选题]办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（ ）进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
参考答案：
A
参考解析：
办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
42[单选题]证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：
B
参考解析：
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
43[单选题]证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。
证券业协会在收到完整申请材料后（ ）日内审核完毕。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：
D
参考解析：
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。
证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
44[单选题]证券公司风险监控体系应建立自营业务的（ ）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
参考答案：
A
参考解析：
证券公司风险监控体系的一般规定之一是：
建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
45[单选题]协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A.5
B.7
C.10
D.15
参考答案：
C
参考解析：
协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收刮对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
46[单选题]在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
C
参考解析：
在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
47[单选题]在证券经纪业务中，其收入来源于（ ）。
A.证券差价
B.证券分红
C.佣金
D.利息
参考答案：
C
参考解析：
在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
48[单选题]下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（ ）。
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议
C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
参考答案：
B
参考解析：
股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。
董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议
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