C-PTAT反恐安全标准Word格式.doc
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没有厂证者将会受到盘问；
3.2.3厂牌一律挂在胸前，不得以其外衣遮盖，更不得挂在其它地方，违者以未佩戴处理；
3.3访客证的使用
3.3.1工厂应为来访人员制定专门的访客证，该访客证必须明显区别于员工厂证；
3.3.2所有的访客证都必须有独立/唯一的号码，来访人员做好登记后应派发访客证，并要求全程佩戴；
3.3.3访客证号码必须记录于来访人员登记表上，结束来访程后保安必须核对和收回访客证。
3.4厂证及访客证的检查
3.4.1保安人员必须履行好检查的职责，凡未佩戴厂牌及访客证者一律拒绝进入，检查结果应上报行政部作相关处理；
3.4.2保安人员在巡逻时也要盘问那些没有佩戴厂牌及访客证的人员，并要查明原因；
如属本厂员工则应上报人事部门补办，非法进入者则立即报告行政部并根据情况决定是否报警；
3.4.3各部门主管应督促所属员工挂好厂牌，并由人事部负责追踪考核工作，未挂厂牌者将给予警告一次
3.5法律责任
3.5.1所有厂牌遗失者在补办时必须签订一份法律免责书，以承诺其遗失厂牌所引起的任何法律后果工厂将概不负责。
为保证工厂的管理和C-TPAT方面的政策要求，任何雇员不得持有双份厂证（以遗失为名而进行补办）,一经发现将予以收回和严重警告。
3.5.2员工厂牌不可转借他人，如发生任何问题需负法律上之责任；
3.5.3凡有下列情形之一者，视情节轻重予以适当处分、解雇或移交法办：
利用厂牌在外作不正当的事情者；
厂牌借给非本公司同仁，而在外破坏本公司名誉或肇事者；
3.6员工离职时应将厂牌交换人事部门注销，只有办清了相关手续及交还厂牌后厂方才给予办理离厂手续。
3.7本规定自2006年6月1日起生效，之前有关厂证及访客证相关规定随即取消。
C-TPAT反恐验厂安全控制程序
1.目的
本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关-贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关过关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。
2.范围
本程序适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。
3.主要职责和权限
3.1行政部负责新员工入职前培训及人事安全管制
3.2各生产车间及仓库负责物料单据的准确及物料的出入控制
3.3货仓负责物料的储存和装卸的监控
3.4行政部负责有关C-TPAT基础设施的日常维护
4.程序
4.1人力资源安全控制
4.1.1每个新员工必须进行职前培训，内容包括：
厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。
发现异常的人或可疑的。
非法的事处理方法等。
具体依照<
人力资源安全控制程序>
执行
4.1.2设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。
4.1.3对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、主要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。
4.2生产工场安全控制
4.2.1生产工场内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报。
4.2.2工场内不允许非生产部门的无关人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。
4.2.3要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都属不严禁非法进入区域。
4.2.4所有利器的使用必须有专人负责收发登记。
发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。
利器控制规范>
执行。
4.3仓贮及运输安全控制（可分：
来料、储存环境、出货三部分）
4.3.1所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。
所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。
4.3.2经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量）,入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。
4.3.3货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，具体依照<
货物异常分析和处理程序>
4.3.4货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。
4.3.5设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有仓管级以上人员陪同。
4.3.6成品、货物的装卸有独立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。
装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。
4.3.7货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或未经允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。
货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被开锁。
外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。
运输安全管理程序>
和<
封条使用和保管程序>
4.4环境综合安全控制
4.4.1成品储存仓安装中央电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。
4.4.2货物装卸区域安装中央电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。
4.4.3进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。
4.4.4厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。
4.4.5电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。
4.4.6运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。
厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记录。
5.相关文件
5.1人力资源安全管理程序
5.2利器控制规范
5.3货物异常分析和处理程序
5.4封条使用和保管控制程序
5.5运输安全管理程序
反恐验厂重要问题点
1安全管理系统
1.01有否专人负责保安装备事宜?
如有,请提供人名及聯络电话。
必须履行.
1.02是否有书面保安政策及程序包括实体保安,门禁管理,人事保安,教育和培训,货柜保安,提货单及运输保安,出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品?
1.03有否准备及更新与执法部门,公司管理层,客户和承包商的紧急聯络电话以供不时，必须履行.
1.04有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求?
必须履行.1.05有否核实派发物件和信件的人的身份?
必须履行.
2PhysicalSecurityandAccessControls实体保安及门禁管理
2.01有否准备实体保安的书面程序?
必须履行.2.02有否在货物作业和存放区（如货車集装箱摆放区及装卸货区等等）装置围墙栅欄或有天然屏障以阻止非授权人士进入？
必须履行
2.03围墙内外是否清除杂物（如灌木丛,树木或其它植物等等）,以保证保安人员的视线无遮无挡,防范有人躲藏或爬入而无法及时发现?
2.04是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其狀态良好？
必须履行.
2.05有否监控所有的出入口以防止非授权車辆出入厂区,或最低限度,在货物交收,货仓,装货及货物存放的地方?
2.06有否验明进出交收货物司机的有效身份（如身份证或驾驶执照）的措施？
2.07有否有良好的控制装置（如有否安排保安人员,电子操纵出入的装置或闭路电视等）阻止非授权人士出入厂区,尤其是在货物交收及货物存放的地方？
必须履
2.08员工是否配带工作证,是否有对无配带者盘问清楚?
2.09任何访客或生意伙伴是否经管理层批准,保安有否在门口检查他们的的身份证？
2.10工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备?
必须履行.
2.11人员进出口,紧急出口,装卸货区的出入口,货柜箱存放区和货車停放区的照明是否充足?
必须履行.2.12所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入,并定期检查?
2.13是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入?
必须履行
2.14有否安装计算机系统保安装置以防止非授权人士进入该计算机系统?
有否要求用户密码,安装系统防火墙,病毒防护装及安全的服务器?
2.15有否针对出入工具（如锁匙,电子开门卡等）的派发,没收和更改制订书面程序?
2.16锁及钥匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其它足够保安的措施?
3人事保安&
教育及培训意識
3.01是否对准员工进行背景审查,包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资料确认?
3.02有否对身处敏感工作冈位的人员定期作检查或再调查?
3.03有否对臨时工和合同工进行同样的背景调查?
3.04有否对所有人士作药物测试?
3.05有否对准员工的申请资料（如咨询人,前雇主及公民身份等）加以确认?
3.06是否员工受训并有意識分办可疑或违法行为进行举报及如何举报?
3.7有否规定存在对離职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入口或计算机的密码（如有的话）?
4ContainerSecurity货柜箱保安
4.01集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及集装箱门用來安锁的装置是否坚固牢*?
4.02检验过程是否包括七个点（前,左,右,底,内外顶,内外门,外底盘）?
4.03是否用來锁集装箱或拖車的封条保安质量达到或超出PASISO17712标准,并在装完货后马上锁上去?
4.04有否明文规定如何保管及使用那些封条?
4.05该明文规定是否也包括确认用來識别的封条如有不符是否会汇报给海关及当地有关机构?
4.06封条号码有否记錄在运输单上?
4.07有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用?
4.08是否所有集装箱或拖車等结构密实并狀态良好?
5程序,文件处理,提货单和信息的保安
5.01有否提供保安措施以保证供应链上的运输,货物处理和存放过程安全无误?
5.02有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰,完整及准确;
避免丢失或提交不正确的资料;
并实时通知海关?
5.03有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时?
5.04自动报关程序或用來进行一切有关船务文件操作的专用计算机有否安排专人负责并定期改变密码?
5.05针对计算机系统保安有否制订标准的明文条例?
5.06员工是否受过IT保安实施的培训?
5.07有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络,企图擅自篡改或变动公司的商业资料?
5.08对该等侵犯者有否采取适当的惩罚?
6.0ShippingandReceiving交收货物
6.01有否制订书面保安程序包括对进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失?
6.02有否制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房,装卸货区及集装箱摆放区?
6.03是否校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额,短缺,损坏或反常的现象?
6.04有否制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条,以及有关货物超额,短缺,不明货物,损坏或反常的现象?
有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题?
6.05有否制订程序如何汇报发现非授权人士,不明物料或不法行为?
6.06空置的或载有货物的集装箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或违禁品,或集装箱内的货品被人盗窃?
C-TPAT适用范围
所有行业。
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