证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一.docx

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证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一

证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一2017年

（总分：

100.00，做题时间：

120分钟）

一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

（总题数：

50，分数：

50.00）

1.在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在（　）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

（分数：

1.00）

 A.6

 B.3

 C.12 √

 D.19

解析：

2.国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（　）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

（分数：

1.00）

 A.10

 B.15

 C.20 √

 D.30

解析：

3.对于有限责任公司召开股东临时会议，代表（　）以上表决权的股东，（　）以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

（分数：

1.00）

 A.1/10;1/3 √

 B.1/3;1/10

 C.2/3;1/10

 D.1/10;2/3

解析：

4.下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.公司名称

 B.公司成立日期

 C.公司注册资本

 D.公司所有成员 √

解析：

5.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（　）向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

（分数：

1.00）

 A.20日内

 B.15日内

 C.10日内

 D.5日内 √

解析：

6.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（　）。

（分数：

1.00）

 A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告 √

 B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

 C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

 D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

解析：

7.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　）的罚款。

（分数：

1.00）

 A.擅自改变用途资金额度的5％

 B.5～50万元

 C.30～60万元

 D.3～30万元 √

解析：

8.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.《期货交易管理条例》

 B.《证券公司融资融券业务管理办法》 √

 C.《中华人民共和国公司法》

 D.《中华人民共和国证券投资基金法》

解析：

9.公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以（　）万元以下的罚款。

（分数：

1.00）

 A.5

 B.20 √

 C.30

 D.50

解析：

10.证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（　）等作为考核的重要内容。

（分数：

1.00）

 A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况

 B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况

 C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况 √

 D.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况

解析：

11.公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（　）。

（分数：

1.00）

 A.季度报告

 B.上一年年度报告

 C.财务会计报告

 D.中期报告

解析：

12.按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应（　）。

（分数：

1.00）

 A.严重警告

 B.撤销基金从业资格 √

 C.市场禁入

 D.行政拘留

解析：

13.下列选项中属于内幕交易高发领域的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.上市公司资产重组

 B.上市公司收购

 C.上市公司发行股份

 D.上市公司并购重组 √

解析：

14.下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.将自营账户借给他人使用

 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

 C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

 D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务 √

解析：

15.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制（　）。

（分数：

1.00）

 A.股权控制关系变动书

 B.股权控制关系结构书

 C.详式权益变动报告书 √

 D.简式权益变动报告书

解析：

16.下列说法错误的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案

 B.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案 √

 C.投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

 D.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作

解析：

17.某公司公开发行股票募集3000万，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经（　）认可。

（分数：

1.00）

 A.中国证券监督管理委员会

 B.公司股东大会 √

 C.证券交易所

 D.中国证券业协会

解析：

18.公司合并的，应依法通知债权人。

债权人在收到通知之日起（　）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

（分数：

1.00）

 A.10日

 B.20日

 C.15日

 D.30日 √

解析：

19.公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求（　）。

（分数：

1.00）

 A.不少于人民币1000万元

 B.不少于人民币3000万元

 C.不少于人民币2000万元 √

 D.不少于人民币1亿元

解析：

20.《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（　），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

（分数：

1.00）

 A.信息隔离制度

 B.业务隔离制度

 C.跨墙管理制度 √

 D.人员隔离制度

解析：

21.持有公司（　）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

（分数：

1.00）

 A.5％ √

 B.10％

 C.15％

 D.30％

解析：

22.我国《证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（　）。

（分数：

1.00）

 A.契约型

 B.盈利性

 C.确定性

 D.独立性 √

解析：

23.要约收购的期限不得少于（　）日。

（分数：

1.00）

 A.7

 B.10

 C.15

 D.30 √

解析：

24.（　）是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。

（分数：

1.00）

 A.发起设立 √

 B.渐次设立

 C.复杂设立

 D.募集设立

解析：

25.收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给（　）造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。

（分数：

1.00）

 A.收购公司股东

 B.被收购公司法定代表人

 C.被收购公司及其股东 √

 D.被收购公司

解析：

26.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.《行政和解试点实施办法》

 B.《上市公司收购管理办法》

 C.《期货公司监督管理办法》

 D.《中华人民共和国公司法》 √

解析：

27.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.合规负责人 √

 B.合规部

 C.证券安全监管负责人

 D.监事会

解析：

28.关于上市公司收购的方式，下面说法错误的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

 B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

 C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

 D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30％时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购 √

解析：

29.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（　）规定的其他证券及其衍生品种。

（分数：

1.00）

 A.财政部

 B.证券行业协会

 C.中国人民银行

 D.国务院证券监督管理机构 √

解析：

30.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　）。

（分数：

1.00）

 A.30％ √

 B.25％

 C.35％

 D.20％

解析：

31.下列说法错误的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.基金合同应当约定基金的运作方式

 B.基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式

 C.封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金

 D.开放式基金份额总额是固定的 √

解析：

32.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（　）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

（分数：

1.00）

 A.3 √

 B.5

 C.7

 D.15

解析：

33.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（　）以上（　）以下的罚款。

（分数：

1.00）

 A.5％：

10％

 B.10％；20％

 C.5％；15％ √

 D.10％；20％

解析：

34.有关股份有限公司设立方式说法正确的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司

 B.股份有限公司只能由募集设立

 C.股份有限公司只能由发起设立

 D.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式 √

解析：

35.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（　）。

（分数：

1.00）

 A.中国证券业协会 √

 B.中国证监会

 C.登记结算公司

 D.沪深交易所

解析：

36.收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5％，未超过（　）的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

（分数：

1.00）

 A.30％ √

 B.40％

 C.50％

 D.60％

解析：

37.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经（　）审计。

（分数：

1.00）

 A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

 B.会计师事务所

 C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所

 D.律师事务所

解析：

38.根据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（　）的公司股东可能不是公司控股股东。

（分数：

1.00）

 A.51％

 B.60％

 C.40％ √

 D.50％

解析：

39.收购要约期届满前（　）日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。

（分数：

1.00）

 A.5

 B.10

 C.15 √

 D.30

解析：

40.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

（分数：

1.00）

 A.2

 B.3

 C.4

 D.5 √

解析：

41.（　）、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

（分数：

1.00）

 A.证券交易所

 B.中国证券业协会

 C.登记结算中心

 D.国务院证券监督管理机构 √

解析：

42.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

（分数：

1.00）

 A.2％

 B.3％

 C.4％

 D.5％ √

解析：

43.下列说法错误的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人

 B.证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

 C.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

 D.证券的包销期限最长不得超过120日 √

解析：

44.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的（　）。

（分数：

1.00）

 A.实缴额

 B.出资额 √

 C.最低限额

 D.最高限额

解析：

45.证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

 B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

 C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

 D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案 √

解析：

46.证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（　）予以公告。

（分数：

1.00）

 A.本交易日闭市后

 B.次一交易日开市前 √

 C.次一交易日开市后

 D.次一交易日闭市后

解析：

47.客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以（　）和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

（分数：

1.00）

 A.法定公积金

 B.风险准备金 √

 C.客户其他资产

 D.期货交易所资金

解析：

48.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　）。

（分数：

1.00）

 A.1～10万元的罚款

 B.降级直至开除的纪律处分 √

 C.10～50万元的罚款

 D.5～30万元的罚款

解析：

49.国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起（　）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

（分数：

1.00）

 A.15

 B.30 √

 C.45

 D.60

解析：

50.下列说法错误的是（　）。

（分数：

1.00）

 A.公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构

 B.公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好

 C.公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可 √

 D.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准

解析：

二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。

（总题数：

50，分数：

50.00）

51.以下关于地方政府债券的说法正确的是（　）。

Ⅰ．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证Ⅱ．地方政府债券的发行主体是地方政府Ⅲ．近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券Ⅳ．我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券

（分数：

1.00）

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 D.Ⅲ、Ⅳ

解析：

52.保荐代表人出现以下（　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

（分数：

1.00）

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：

53.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

（分数：

1.00）

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 B.Ⅰ、Ⅱ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √

 D.Ⅱ、Ⅳ

解析：

54.下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（　）。

Ⅰ．证券交易所Ⅱ．期货交易所Ⅲ．证券公司Ⅳ．保险公司

（分数：

1.00）

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √

 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：

55.关于IB业务，以下说法错误的是（　）。

Ⅰ．IB制度起源于英国Ⅱ．我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖Ⅲ．申请日前12个月各项风险指标符合规定标准Ⅳ．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

（分数：

1.00）

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ √

解析：

56.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司出现下列（　）情形之一，可以向上交所申请主动中止上市。

Ⅰ．上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易，并决定不再在交易所交易Ⅱ．上市公司股东数量连续20个交易日（不含公司首次公开发行股票上市之日起的20个交易日和公司股票停牌日）每日均低于2000人Ⅲ．上市公司股东大会决议公司解散Ⅳ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在上交所规定的期限内仍不能达到上市条件

（分数：

1.00）

 A.Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅲ √

 C.Ⅰ、Ⅱ

 D.Ⅰ、Ⅳ

解析：

57.构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　）。

Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员

（分数：

1.00）

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ √

解析：

58.下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易，承担民事赔偿责任和罚款、罚金说法正确的是（　）。

Ⅰ．基金管理人对基金财产的损失以其固有财产承担责任Ⅱ．基金托管人以受托资金承担罚款、罚金Ⅲ．依法收缴罚款、罚金和没收的违法所得，全部上缴国库Ⅳ．依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部归基金财产所有

（分数：

1.00）

 A.Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅲ √

 D.Ⅱ、Ⅲ

解析：

59.下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（　）。

Ⅰ．被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动Ⅲ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚

（分数：

1.00）

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅱ

解析：

60.下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（　）。

Ⅰ．《证券公司监督管理条例》Ⅱ．《关于加强上市证券公司监管的规定》Ⅲ．《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》Ⅳ．《证券公司融资融券业务内部控制指引》

（分数：

1.00）

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ √

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：

61.证券投资咨询人员，不得从事下列活动（　）。

Ⅰ．证券欺诈Ⅱ．向投资人承诺保本保收益Ⅲ．与投资人承诺赔偿投资损失Ⅳ．为自己买卖股票

（分数：

1.00）

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √

 D.Ⅲ、Ⅳ

解析：

62.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是（　）。

Ⅰ．经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行Ⅲ．净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定Ⅳ．中国证监会规定的其他条件

（分数：

1.00）

 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ √

 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：

63.关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是（　）。

Ⅰ．本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体Ⅱ．本罪的成立要求有非法占有的目的Ⅲ．本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的Ⅳ．本罪的主观要件为故意

（分数：

1.00）

 A.Ⅰ、Ⅱ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 C.Ⅰ、Ⅲ

 D.Ⅲ、Ⅳ √

解析：

64.上市公司重大资产重组涉及的重大资产重组报告书、（　）至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。

Ⅰ．独立财务顾问报告Ⅱ．法律意见书Ⅲ．重组涉及的审计报告Ⅳ．资产评估报告或者估值报告

（分数：

1.00）

 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √

 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：

65.证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（，）。

1．注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币Ⅲ．净资本不低于5000万人民币Ⅳ．净资产不低于5000万人民币

（分数：

1.00）

 A.Ⅰ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ

 C.Ⅱ、Ⅲ

 D.Ⅰ、Ⅲ √

解析：

66.应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（　）。

Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券金融公司Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．证券交易所

（分数：

1.00）

 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √

 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：

67.下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是（　）。

Ⅰ．注册资本最低额为人民币1000万元Ⅱ．董事、监