证券法习题总结.docx
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证券法习题总结
以下资料选自叶林主编：
《公司法与证券法练习题集》，中国人民大学出版社，2009.
一、名词解释
1有价证券（考研）
2股票和债券（考研）
3证券法的基本原则（考研）
4证券公开发行（考研）
5证券承销（考研）
6证券发行保荐制度（考研）
7证券交易（考研）
8短线交易（考研）
9证券上市与证券发行
10信息披露（考研）
11虚假陈述（考研）
12内幕交易（考研）与短线交易
13操纵市场（考研）
14欺诈客户（考研）与民事欺诈
15上市公司收购与公司合并
16证券公司（考研）
17证券服务机构
18证券市场监管
二、选择题
（一）单项选择题
1依据证券券面是否记载权利主体的姓名或名称，有价证券可以分为（）。
A完全证券和不完全证券
B设权证券和证权证券
C记名证券和不记名证券
D货币证券和资本证券
2我国股票中的B股股票，是指（）。
A人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易
B境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易
C人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易
D人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易
3股票公开发行与公司债券公开发行最大的区别在于（）。
A是否需要保荐制度
B是否需要承销制度
C发行人不同
D所发行证券的种类不同
4下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。
A前一次公开发行的公司债券尚未募足
B已多次发行公司债券
C对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
D违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
5在某一证券交易中，交易双方在成交后即时清算交割证券和价款，这种交易方式是（）。
A期货交易B现货交易
C信用交易D期权交易
6以下属于暂停股票和公司债券上市交易的共同原因的有（）。
A公司最近连续3年连续亏损
B公司最近连续2年连续亏损
C公司有重大违法行为
D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载
7对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，（）。
A不必在境内披露
B经中国证监会批准，可以不披露
C应当同时在境内市场披露
D不能在境内市场披露
8证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当（）。
A无论有无过错，均应当承担赔偿责任
B与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
C有过错的，应当承担赔偿责任
D应当承担部分赔偿责任
9某证券公司从事的下列行为中，不为证券法所禁止的是（）。
A王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某赚更多的钱，为王某买进2000股
B向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票
C因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润
D挪用客户账户上的资金
10对于上市公司收购价款的支付方式，说法不正确的有（）。
A收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款
B以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行
C收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。
D不能以上市交易的证券支付收购价款
11因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一措施？
（）（2004年司考）
A政策性停牌
B技术性停牌
C临时停市
D休市
12国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（），依照法定条件和程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A30日内B60日内
C3个月内D6个月内
13某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。
A由王某承担责任
B由王某与证券公司承担连带责任
C由证券公司承担全部责任
D由王某与证券公司承担共同责任
14证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，这种交收方式称为（）。
A一级结算规则
B分级结算规则
C货银对付规则
D集中统一交付规则
15我国证券交易监管的模式是（）。
A政府监管
B自律监管
C以政府监管为主，以自律监管为辅
D以自律监管为主，以政府监管为辅
（二）多项选择题
1根据《证券法》和证券法原理，下列那些选项是正确的？
（2007年司考）（）
A证券法上的证券均具有流通性
B证券代表的权利可以是债权
C所有证券投资均具有风险性
D所有证券发行均应公开进行
2关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的？
（2008年司考）（）
A可以买卖该基金管理人发行的债券
B可以买卖上市交易的股票、债券
C不得从事承担无限责任的投资
D不得用于承销证券
3从行为内容上，证券发行行为包括（）。
A证券募集B创设权利
C印制证券D交付证券
4某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。
现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。
对此，下列哪些选项是正确的？
（）（2008年司考）
A未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划
B如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正
C证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款
D在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求
5对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答？
（）（2005年司考）
A股票交易是不是只能在证券交易所进行
B证券交易能不能以期货方式进行
C证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止
D证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法
6甲股份有限公司债券上市交易后因出现法定情形被暂停上市。
下列哪些表述符合暂停上市的规定？
（）（2003年司考）
A甲公司最近2年连续亏损
B甲公司的法定代表人发生变更
C甲公司发生重大违法行为
D甲公司未按照公司债券募集办法履行义务
7证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应当承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？
（）（2003年司考）
A发行人的董事、监事、经理
B承销商的董事、监事、经理
C出具证券投资咨询意见的咨询机构
D出具法律意见书的律师事务所
8甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。
下列哪些质疑有法律根据？
（）（2005年司考）
A公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额
B公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况
C公告文件披露了最近3年的盈利情况，但没有报告公司未来3年的盈利预测
D公告文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书
9根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定，下列哪些表述是正确的？
（）（2006年司考）
A公司应在当年8月底以前向证监会和交易所报送中期报告，并予以公告
B公司应在4月底以前向证监会和交易所报送上一年的年度报告，并予以公告
C公司的中期报告和年度报告都必须记载公司财务会计报告和经营状况
D公司的中期报告和年度报告都必须记载持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
10下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为？
（）（2004年司考）
A发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
B公司董事、监事、经理在任职期间内转让本公司股票
C为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
11以下投资者必须采取发出要约的方式来收购上市公司的是（）。
A持有上市公司已发行股份25%的张某，拟收购该上市公司股份的10%
B持有上市公司已发行股份35%的刘某，拟收购该上市公司股份的5%
C持有上市公司已发行股份8%的赵某，拟收购该上市公司股份的10%
D持有上市公司已发行股份4%的宋某，拟收购该上市公司股份的35%
12证券交易所的组织形式有（）。
A公司制B合伙制
C协会制D会员制
13以下属于证券业协会职责的有（）。
A证券账户、结算账户的设立
B教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务
C证券的存管和过户
D制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
14对于投资者保护基金，说法正确的有（）。
A由证券公司从每年的税后利润中提取
B由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成
C用于弥补证券交易的损失
D其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定
15证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？
（）（2008年司考）
A为客户买卖证券提供融资融券服务
B有偿使用客户的交易结算资金
C将自营账户借给他人使用
D接受客户的全权委托
16关于各类结算资金和证券及提供的交收担保物品，正确的做法是（）。
A结算参与人应当按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
C结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构有权按照业务规则处理提供的担保
D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行
17对于我国的上市交易证券的登记结算，正确的说法是（）。
A实行一级结算规则
B实行二级结算规则
C证券登记结算机构负责办理与证券公司之间的结算事务
D证券公司负责办理与投资者之间的结算事务
18国务院证券监督管理机构及其工作人员的下列行为不正确的是（）。
A在进行证券监管时，对证券犯罪行为进行调查
B工作人员利用职务便利牟取不正当利益
C某工作人员担任一家证券公司的顾问
D对某上市公司进行处罚后，因担心引起该上市公司股票价格产生大的波动，没有向外界公布处罚决定
（三）不定项选择题
1对于票据的证券属性，说法正确的是（）。
A票据是设权证券
B票据是完全证券
C票据是货币证券
D票据是不记名证券
2按照发行人不同，权证可分为（）。
A政府债券、金融债券和公司债券
B公司权证和备兑权证
C认购权证和认沽权证
D美式权证和欧式权证
3公开发行公司债券的核准机构是（）。
A国务院授权的部门
B国务院证券监督管理机构
C证券交易所
D证券公司
4以下证券发行可以采取独立承销方式的是（）。
A某股份有限公司向特定对象共150人发行股票4800万元
B某股份有限公司向特定对象共150人发行股票8000万元
C某股份有限公司向特定对象共250人发行股票4800万元
D某股份有限公司向特定对象共250人发行股票8000万元
5关于证券交易场所，下列说法正确的是（）。
A场外交易场所早于场内交易市场
B世界上成立最早的证券交易所是1680年成立的荷兰阿姆斯特丹证券交易所
C美国全美证券商自动报价系统（NASDAQ）是场内交易场所
D我国的股份转让代办系统是场外交易市场
6碧海实业有限公司等3家国有企业，拟设立一家以高新技术产业为主的新奇股份有限公司。
新奇公司拟筹集股本总额4亿元，其中发起人碧海公司拟以厂房、设备、专利技术、土地使用权和部分现金作出资，并将成为新奇公司第一大股东。
3家发起人为筹办新奇股份公司，共同制订了公司章程，并向登记机关提出了设立公司的申请。
碧海公司减持新奇公司的法人股后，将所获资金用于购买了600万股新奇公司的社会公众股，3个月后，碧海公司将该600万股社会公众股卖出，获利1800万元。
对碧海公司的这一买卖行为应如何处理？
（）（2004年司考）
A碧海公司违法操作，1800万元收益收缴国库
B碧海公司违规操作，应处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C碧海公司有权自由买卖新奇公司股票，故1800万元收益应归碧海公司所有
D碧海公司可以买卖新奇公司股票，但所获1800万元收益应归新奇公司所有
7发行信息披露中的信息披露文件主要有（）。
A招股说明书B募集说明书
C上市公告书D定期报告
8下列人员在证券交易中的行为是证券法禁止的是（）。
A王某挪用公款买卖证券
B某公司出借自己的证券账户
C刘某诱导平时自己看不惯的甲买进行情不好的股票
D某大学教授散布某股票将上涨的信息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失
9郑某持有某上市公司股份4%，其在证券市场上于2007年3月28日买进该公司发行在外股票的10%；郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告并公告，并于3月31日将自己所持股票的20%卖出。
严某因3月28日买进该上市公司发行在外股票的20%而成为公司股东，但没有对外披露；其在4月2日又买进公司发行在外股票的6%，在4月4日进行的披露，于4月6日、7日又分别将公司股票的2%卖出。
以下说法正确的有（）。
A郑某在2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露，违反了证券法的规定
B郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定
C郑某于3月31日卖出证券的行为违法
D严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后，没有对外披露，违反了证券法规定
10对于收购要约，说法正确的有（）。
A在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
B在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约
C收购人需要变更收购要约的，必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经批准后，予以公告
D收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外
11某证券交易所在招聘工作人员时，下列做法不正确的是（）。
A招聘曾为女友打架的许某为证券交易所保安人员
B招聘曾因经济问题被开除公职的原国家干部魏某为交易所顾问
C聘用某证券公司原董事长王某为交易所顾问
D聘用3年前因违纪被解除职务的某证券登记结算公司董事刘某为交易所会计
12证券交易所的下列停牌、停市措施不正确的是（）。
A因出现突发性事件，虽未影响证券交易的正常进行，但采取了技术性停牌措施
B因发生洪涝灾害而决定临时停市
C采取技术性停牌后没有及时报告证监会
D采取临时停市后及时报告了证监会
13证券公司可以经营的业务有（）。
A证券经纪业务
B证券投资咨询业务、证券自营业务
C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D证券承销与保荐业务、证券资产管理业务
14在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须（）。
A经国务院证券监督管理机构批准才能从业
B如果是律师，必须经司法部和证监会的审批
C具备证券专业知识，具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验
D必须具有大学本科以上学历
15证券登记结算机构的职能不包括（）。
A提供融资融券服务
B证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户
C证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收
D受发行人的委托派发证券权益
16由于证券市场的功能不同，证券市场可分为（）。
A场内市场
B场外市场
C证券发行市场或“一级市场”、“初级市场”
D证券交易市场或“二级市场”、“次级市场”
17在我国，依法享有证券市场行政监管职权的是（）。
A地方人民政府
B中国证监会
C证券交易所和中国证券业协会
D各地证监局
三、简答题
1简述公开、公正和公平原则的具体含义。
（考研）
2简述我国证券公开发行的情形。
3简述股票上市的条件。
4简述我国发行信息披露的内容。
5简述操纵市场的行为类型。
6简述上市公司收购中的权益公开规则。
7证券业协会的职责有哪些？
8简述证券公司设立条件和程序的特殊性。
9证券登记结算机构的职能有哪些？
10我国证券监督管理机构的职责有哪些？
四、案例分析题
1某建筑股份有限公司（以下简称建筑公司）是一家上市公司，股本总额50000万元。
为增加资本，拟向社会公众公开发行股票1000万股，总额25000万元。
后建筑公司因扩大生产规模需要，决定发行公司债券32000万元。
（1）《证券法》的调整对象有哪些？
（2）该建筑公司在发行股票和债券时，应遵守哪一法律规定的发行条件？
2某股份有限公司拟向社会公开发行股票，为取得发行资格，该公司伪造相关文件使其无形资产虚增1000万元。
同时将其以前的股本总数由8250万股改为7643万股，但未将这一事实向社会公众披露。
后该公司经董事会同意，改变了招股说明书列明的所募集资金用途。
（1）该公司是否符合公开发行新股的条件？
（2）该公司能否再公开发行新股？
3长虹电子科技股份有限公司（简称长虹电子）是由海天电子有限责任公司、长远电器有限责任公司和彩虹高科股份有限公司募集设立，公司股本总额为35000万元。
其中海天、长远、彩虹公司各持有股份的25%、25%、30%。
为取得上市资格，长虹电子伙同为其作财务审计报告的四方会计师事务所伪造公司财务会计报告，并将公司股本总额改为42000万元。
证券交易所在审核相关文件时发现了长虹电子的财务会计文件存在虚假记载，作出了不予上市的决定。
长虹电子不服，向中国证监会提出上诉。
（1）长虹电子是否符合上市条件？
其为什么要将股本总额改为42000万元？
（2）长虹电子如不服证券交易所不予上市的决定，应当向哪一部门或机构提出？
4深海股份有限公司（以下简称深海公司）的股票于2005年8月在上海证券交易所上市。
2006年4月15日，深海公司披露了季度报告；2006年4月26日，深海公司向中国证监会和上海证券交易所报送了年度报告，并进行了公告；2006年9月4日，深海公司向中国证监会和上海证券交易所报送了中期报告。
以上定期报告均没有公司董事、高级管理人员签署的书面确认意见，也没有公司监事会的审核意见，证监会责令公司补正。
同年10月20日，公司更换了1名董事，并将更换董事的决定公布于公司网站。
同时，公司总经理王某因患重病昏厥于办公室，经医院确诊为癌症晚期。
为稳定人心，公司决定暂由公司副总经理刘某代行总经理职责，并未将王某住院一事对外公布。
有人举报深海公司未依法履行信息披露义务，2006年11月8日，中国证监会对此进行调查。
为了不引起太大的社会反应，公司积极配合证监会的调查工作，尽量将此事控制在公司内部人知情范围内。
证监会因公司能积极配合调查工作，也没有要求公司对接受调查向外公布。
（1）深海公司披露定期报告的行为是否符合法律规定？
（2）深海公司是否违反了披露“重大事件”的义务？
（3）证监会的做法是否妥当？
为什么？
5天达股份有限公司在其股票上市交易期间，与金泰证券公司共同发布虚假财务会计报告，虚增利润，诱导投资者，同时借用他人账户买卖其股票，致使其股价在短期内非正常上涨；金泰证券公司也提供虚假信息诱导其客户购买天达股份有限公司的股票，并向许多客户提供资金支持和自己持有的天达股份有限公司的股票。
天达股份有限公司的董事张某明知公司的造假行为，于是在证监会查处之前将自己持有的本公司股票卖出，获利5万元。
后证监会对以上违法行为依法查处。
（1）天达股份有限公司的行为是虚假陈述行为，还是操纵市场行为？
（2）金泰证券公司的行为如何定性？
如果对投资者造成损失，应当如何承担责任？
（3）天达股份有限公司董事张某的行为属于什么行为？
6南方运通有限公司（以下称南通公司）是五联股份有限公司（以下称五联公司）的控股股东，拥有五联公司上市股票国有股3000万股（占五联公司总股本的60%）。
2007年3月18日，南通公司与北苑集团股份有限公司（以下称北苑集团）、东江有限责任公司（以下称东江公司）、西原货运集团股份有限公司（以下称西原集团）协议设立资本总额为20亿元的四方联合运输有限公司（以下称四方公司），在协议中约定，南通公司以其持有的五联公司上市股票2750万股（占五联公司总股本的55%）合计股本总额8亿元出资；北苑集团、东江公司、西原集团各以现金4亿元出资。
由于南通公司以上市股票国有股出资，须取得有关部门的批准，各方约定由以现金出资的各方先行缴纳出资设立注册资本为12亿元的四方公司，南通公司的出资在得到有关部门批准后再以股份转让的形式，将股份转让给四方公司，以代替出资的缴纳。
后南通公司的出资得到有关部门的批准，由于四方公司取得南通公司持有五联公司股份达到五联公司总股本的55%，被认为构成了实质上的上市公司收购行为，而有关的股份转让行为不符合法律的规定，没有得到中国证监会的批准。
四方公司于是向证监会提出免于发出要约的豁免申请，没有得到中国证监会的批准。
（1）四方公司与南通公司的股份转让行为为什么不符合法律规定？
（2）四方公司的要约豁免申请为什么没有得到证监会的批准？
（3）四方公司若要取得符合其资本总额20亿元的股份，应当如何收购？
（4）收购完成后，会产生什么样的法律后果？
7某证券交易所会员数量不多，但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。
为了吸引更多的公司入会，该证券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员，并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。
此后，许多公司纷纷加入该证券交易所。
杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计，2003年因公司发现其多次挪用公款，被公司开除。
2006年3月，在证券交易所招聘营业部工作人员时，杨某在隐瞒了相关事实后应聘。
一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事，但因其工作没有问题，便没有处理。
2006年5月，会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。
2006年8月28日，证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况，在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量，遂根据交易所股票上市规则，对该能源股票紧急停牌，要求该公司调查相关情况并说明。
考虑到当天交易的异常情况，证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布，待查明事实后再行公布。
（1）该证券交易所将财产积累盈余分配给会员的做法是否合法？
（2）证券交易所招聘工作
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