琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管网工程项目绩效评价告doc.docx
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琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管网工程项目绩效评价告doc
琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干管网工程项目
绩效评价报告
一、项目的背景及概况
（一）项目背景
琼海市位于海南省东部，东邻南海，东北连文昌市，西与定安、屯昌、琼
中县交界，南靠万宁市。
地理坐标为北纬 18°58′-19°28′，东经 110°
07′-110°40′。
全境东西长 59.7 千米，南北宽 56.4 千米。
总面积 1692 平方
千米。
2010 年底，全市总人口为 483217 人。
万泉河是海南省第二大河流，是生态环境优美的热带河流，被誉为中国的
亚马逊河，是琼海市城市饮用水源地，嘉积镇位于美丽的万泉河畔，距省府海
口市 87 公里，距“博鳌亚洲论坛年会”永久会址仅 15 公里，高速公路出口有
2 个，道路四通八达，交通便捷，是琼海的政治、经济、文化中心。
琼海市嘉
积城区污水处理厂及配套主干管网工程项目（以下简称“项目”）的建设为保护
万泉河自然水体不受污染，提高琼海市赖以生存的水源水质，改善城市水环境，
提高人民生活质量，推进国家节能减排产业政策的重要措施，同时也是落实
《琼海市城市总体规划》的具体步骤。
（二）项目概况
1.项目的实施地点
项目位于琼海市嘉积城区岭边村南侧，东临塔洋河，并有村村通公路从其
东侧穿过，距嘉积规划区约 1250m，距东环铁路线约 1150m。
2.项目的可行性研究报告与批复
2008 年 10 月 14 日，海南省发展和改革委员会以《关于琼海市嘉积城区污
水处理厂及配套主干管工程可行性研究报告的批复》（琼发改审批[2008]1623
号）文件，同意新建琼海市嘉积城区污水处理厂及其配套主干管工程，批复主要
内容如下：
建设内容污水处理厂一座及配套设施，污水管网系统
项目地点嘉积镇外环南路以南的岭边村
污水处理工艺采用奥贝尔（Orbal）氧化沟处理工艺，出厂水质执行
GB18918-2002 一级排放标准的 B 标准，污泥采用带式机械浓
1
缩水一体机处理后优先考虑农用，除臭采用活性氧化法工业，
污水处理消毒采用二氧化氯消毒法
建设规模近期 3 万吨/日，远期 10 万吨/日
计划总投资15,007.99 万元
3.项目的环评批复
2008 年 7 月 31 日，海南省国土环境资源厅以《关于琼海市嘉积城区污水
处理厂及配套主干管工程环境影响报告表的批复》（琼土环资监表字[2008]49
号）确定在充分落实污染防治措施的条件下，该项目在拟建地点建设是可行的。
4．项目的概算批复
2008 年 11 月 21 日，海南省发展和改革委员会以《关于琼海市嘉积城区污
水处理厂及配套主干管工程初步设计与概算的批复》（琼发改审批[2008]1927
号）文件，通过琼海市嘉积城区污水处理厂及其配套主干管工程的概算，主要内
容如下：
概算范围污水处理厂一座及配套设施，污水管网系统
概算投资总投资 15,007.99 万元
其中：
工程建设费 11,621.16 万元
工程建设其他费 2,357.94 万元
预备费 698.96 万元
建设期贷款利息 222.12 万元
铺底流动资金 107.81 万元
5．项目施工单位
项目分厂区土地平整、污水处理厂、污水管网三个标段进行招标，分别与
中标单位签订了施工合同，具体情况如下：
（1）厂区土地平整标段
2008 年 11 月 27 日，琼海市城市投资有限公司与海南地矿建设有限公司签
订《施工合同》（合同编号：
QHWUCDPZGC），合同的具体内容如下：
工程名称琼海市嘉积城区污水处理项目厂址场地平整工程
工程内容污水处理项目厂址场地平整
2
合同工期合同签订日至 2008 年 12 月 25 日完工
合同价款合同暂定价款为：
1,193.9419 万元
（2）污水处理厂标段
2009 年 3 月 30 日，琼海市城市投资有限公司与武汉市水务建设工程公司
签订《建设施工合同协议书》，合同的具体内容如下：
工程名称琼海市嘉积城区污水处理工程污水处理厂标段
工程内容污水处理厂建筑物及构筑物全部土建工程、污水处理厂
配套设施
合同工期合同签订日至 2009 年 12 月 30 日完工
合同价款合同暂定价款为：
5,583.23718 万元
（3）污水处理厂标段
2009 年 3 月 26 日，琼海市城市投资有限公司与河北大元建业集团有限公
司签订《建设施工合同协议书》，合同的具体内容如下：
工程名称琼海市嘉积城区污水处理工程污水管网标段
工程内容污水处理厂城区主管网铺设
合同工期合同签订日至 2009 年 11 月 30 日完工
合同价款合同暂定价款为：
4,669.4500 万元
6．项目的竣工及验收
截止报告出具日，项目总体尚未进行验收。
其中项目主体污水处理厂标段
已于 2011 年 6 月 4 日进行交工验收。
总体工程受龙头、滨河、南堀塘三个提升
泵站因征地问题的影响，致总体工程延误至 2012 年 11 月才竣工，截止报告出
具日，竣工验收尚未结束。
7.项目运行与管理
2009 年 10 月 20 日，琼海市人民政府根据海南省人民政府专题会议纪要
[2009]143 号文件精神，与北控水务集团有限公司（以下简称北控水务）签订
《委托运营服务协议》，北控水务开始负责嘉积污水处理厂的管理与运营，2010
年 55 月，项目开始试运营，现北控水务管理人员已全部到位，目前项目正常运
营。
（三）绩效评价的目的
3
根据海南省财政厅 2010 年 8 月印发的《财政支出项目绩效评价操作指南》
及《污水处理建设项目绩效评价实施方案》的要求，通过评价，了解、分析、
衡量项目是否达到预期目标，项目资金使用是否有效，项目管理运行是否可持
续等。
同时，及时总结经验，分析存在的问题，采取切实措施改进和加强项目
管理，并为政府相关决策提供参考依据。
二、绩效评价概述
（一）绩效评价的方法与过程
1.找出评价特点和难点
业主单位提供的财务资料显示项目已经超出概算，但由于该项目尚未进行
竣工验收，项目实际投入总额无法得出最终的数据，其超概的比例我们不能很
准确的界定。
同时项目的环境保护尚未进行验收，项目对周边环境的影响我们
无法判断。
2.收集案卷资料，熟悉掌握相关信息
评价小组在琼海市财政局的组织下，从琼海市城市投资有限公司、琼海市
嘉积城区污水处理厂、琼海市水务局等相关单位收集项目文件资料，并通过互
联网采集项目有关信息，与项目文件相互印证。
（二）绩效评价的关键问题
1.项目各年份水量运营负荷是否达到设计能力的要求？
2.项目进厂水质是否达到预定目标？
3.项目出厂水质是否达到预定目标？
4.项目的中水回收利用率是否达到预定目标？
5.项目环保验收是否全部合格？
6.项目污泥处置率是否达到预定目标？
7.项目污泥回收利用率是否达到预定目标？
8.项目的截污率达标情况如何？
9.项目单位水量运行成本是否达到预期目标？
10.项目的实际投入是否超出预算？
11.项目是否按预期工程进度完成？
4
12.项目的工程质量是否达标？
13.项目排水管理机构的机构设置、技术能力能否满足项目运行要求？
14.项目运营管理机构的机构设置、人员配置、技术能力是否满足运营管理
的要求？
15.项目的运行记录是否完整？
16.项目运营管理单位是否按规定的要求定期进行水质检测？
17.项目设备完好率是否达到正常的运行要求？
（三）证据收集和分析方法
因为项目尚未进行竣工验收，所以在证据收集方面，评价小组首先着重资
料的搜集。
除向项目单位收取项目文件资料、对项目现场进行实地调研外，还
从互联网中搜集了部分资料。
将所有文件资料汇集整理后，进行了案卷研究。
然后将所有从案卷研究中获得的证据与从实地调研、座谈会和互联网中获得的
证据汇集起来，对同一指标在不同文件资料中的证据进行对比、印证、核实和
补充。
最后，评价小组对证据进行了判断分析，得出了该项目的绩效评价结果。
（四）绩效评价实施过程
评价设计过程阶段结束后，评价小组随即进入了评价实施过程，实施过程
分以下阶段：
2013 年 8 月 1 日前琼海市城投公司组织完成项目基础数据资料的采集、整
理和填报工作，并将填报好的《污水处理及管网配套项目信息调查表》送琼海
市财政局；
2013 年 8 月 5 日至 2013 年 8 月 15 日，评价小组前往琼海市城市投资有限
公司及项目实施地，召开利益相关者座谈会，听取琼海市城市投资有限公司、
琼海市财政局对项目情况的汇报，查阅、核实有关数据资料，并进行实地勘验
检查，向项目的相关负责人了解与项目相关的信息；
2013 年 8 月 15 日至 2013 年 8 月 20 日，整理材料，实施分析评价、评价
绩效、起草项目绩效评价报告；
2013 年 8 月 22 日至 2013 年 8 月 30 日，向琼海市城市投资有限公司、琼
海市水务局、琼海市污水处理公司等利益相关者反馈项目绩效评价报告；
5
2013 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 7 日，根据琼海市城市投资有限公司、琼
海市水务局、琼海市污水处理公司的反馈意见，进一步收集资料，谈论修改评
价报告，形成项目绩效评价报告。
（五）绩效评价的局限性
鉴于项目的特点，绩效评价的局限性主要有以下五个方面：
1.项目工程质量尚未正式验收，项目实际投入总额无法得出最终数据；
2.项目环境保护尚未正式验收，无法获取最终的验收结果；
3.由于项目运营单位北控水务琼海分公司的会计核算由总公司统一核算，
无法获取项目的单位运营成本；
4.由于项目设计时未设计中水回收利用功能，中水回收利用率无法进行统
计；
5．运营单位未对对项目的截污率进行统计。
以上局限性使我们无法对项目进行全面准确评价。
三、项目绩效分析
（一）目标的完成程度
评价准则分值绩效评价
目标完成程度（70%）70 分41.5
注：
项目基本实现预期目标，项目主体按期完工，但由于受上文提及三个
提升泵站建设进度的影响，项目尚未进行验收，另外，由于实际工程量大于概
算、工人费、建筑费受价格上升的影响，项目的建造成本逐年上升，致使项目
支出超出概算标准。
同时由于设计的影响，项目没有设计中水回收环节，致使
中水回收率利用率指标无法进行统计。
问题 1：
项目各年份水量运营负荷是否达到设计能力的要求？
经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目除第一年的水
量负荷率未能达到设计能力的要求外，其余年份均达到设计能力的要求。
各年
实际负荷率如下：
项目设计总规模为 10 万吨/日，近期 3 万吨/日，远期 10 万吨/日。
近期工
程于 2010 年 5 月开始试运行，实际建设规模为 3 万吨/日。
经过实地调查中对
6
厂区负责人的询问了解，目前实际处理量为：
2.49 万吨/日，实际负荷率为：
83%，污水处理量达到设计要求。
设计规模
年份期间
（万吨/日）
实际处理量
（万吨/日）
实 际
负荷率
标 准
负荷率 差额
第一年2010.5-2011.43.001.6856.00%60.00%-4.00%
第二年2011.5-2012.43.002.2675.33%65.00%10.33%
第三年2012.5-2013.53.002.4983.00%70.00%13.00%
注：
1.造成第一年负荷率低于预期目标的原因主要是试运行的第一个月各
种配套设施处于磨合阶段，日处理量较低，因此，影响了第一年的负荷率未能
达到设计要求；
2. 根据 2010 年 11 月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评价
实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414 号）的评价要求，达到要求的得 6 分，
每下降 5%扣 1 分，扣完为止。
因第一年负荷率离标准值差 4%，该项指标扣 1 分，
评分得分 5 分。
问题 2：
项目进厂水质是否达到预定目标？
经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目进厂水质个别
指标未达到预期目标。
该项评分 4.5 分。
实际进厂水质达标率进厂水质标准标准依据
根据厂方提供的化验也
报表，进厂水质平均合
格率为 100%，琼海市环
境检测站未全部合格。
COD≤250mg/L，BOD≤12
0mg/L，SS≤132mg/L，T
P≤1.7mg/L，NH3-
N≤40mg/L，PH=6.9-7.7
等
依据 2009 年 10 月琼海
市人民政府与北控水集
团有限公司签订的《委
托运营服务协议》中的
规定
注：
1.根据琼海市人民政府 2009 年 10 月与北控水务集团有限公司签订的
《委托运营服务协议》中规定，进出水质指标最大限值为项目可行性研究报告
及批复文件中设定的设计水质标准的 1.2 倍（PH 值除外），且污水处理厂进厂
污水水质指标中 BOD5/CODCr≥0.25，BOD5 指标的最小限制为 40mg/L。
在此范
围内，乙方仍应根据本协议达标处理；
7
2．根据项目运营方提供的化验月报表，运营方共对
COD、BOD、SS、TP、NH3-N、PH、TN 等 7 项指标进行检测，琼海市环境监测站
每季度对 16 项指标进行监测，在上述已监测的指标中，单位对 SS 的监测结果
符合《委托运营服务协议》的要求，但根据琼海市环境监测站 2012 年 5 月发布
的海环监字[2012]第 017 号、2012 年 8 月发布的海环监字[2012]第 052 号《监
测报告》（运营方未能提供 2013 年的监测报告）显示，悬浮物（SS）指标当季
度平均值分别为 162mg/l、175mg/L，超出规定标准；
3．根据 2010 年 11 月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评
价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414 号）的评价要求，进厂污水水质全部
符合预期目标的得 5 分．有一项不符合的扣 0.5 分，扣完为止。
因悬浮物
（SS）超出标准，该项指标扣 0.5 分，评分得分 4.5 分。
问题 3：
项目出厂水质是否达到预定目标？
经过对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目出厂水质部
分未达标。
实际出厂水质达标率出厂水质标准标准依据
根据厂方提供的化验月
报表、琼海市环境监测
站发布的监测报告，进
厂水质平均合格率为
100%
执行国家《城镇污水处
理厂排放标准》
（GB18918-2002）一级
B 标准
依据 2009 年 10 月琼海
市人民政府与北控水集
团有限公司签订的《委
托运营服务协议》中的
规定
注：
1.根据《海南省城镇污水处理厂运行管理标准》的规定，污水处理厂
应对 18 项指标进行检测，对 6 项主要指标（CODcr、SS、BOD5、T-P、NH3-
N、PH）每天检测一次，对三项主要指标（T-N、色度、类大肠菌群数）每 7 天
检测一次，其他 9 项指标每 90 天检测一次；根据厂方提供的 2012 年 1 月 1 日
至 2012 年 12 月 31 日化验月报表显示，厂方每天均对 7 项主要指标
（CODcr、SS、BOD5、T-P、T-N、NH3-N、PH）进行检测，琼海市环境监测站每
季度对 18 项主要指标进行检测，厂方监测记录及琼海市环境监测站监测结果均
显示指标全部达到国家《城镇污水处理厂排放标准》（GB18918-2002）一级 B 标
准，及海南省国土环境资源厅官方网站发布的 2013 年海南省第二季度国控污水
8
处理厂监测结果显示指标全部达标。
2.根据 2010 年 11 月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评价
实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414 号）的评价要求，出厂水质达标率的评
价标准为：
出水水质月综合合格率≥93.3%得 10 分，每下降 3.3%扣 1 分，扣完
为止。
该项指标评分得分 10 分。
问题 4：
项目的中水回收利用率是否达到预定目标？
项目在设计时，未考虑中水回收问题，项目未配置中水回收设备，因此，
项目没有对中水回收情况进行统计，根据厂方负责人描述，厂方在生产中也对
部分中水进行回收，主要用于厂区绿化的灌溉。
但未提供相应的数据，因此，
对该项指标我们没有进行评价，暂评 2 分。
问题 5：
项目环保验收是否全部合格？
由于项目尚未进行环保验收，我们无法对该项指标进行评价，暂评 3 分。
问题 6：
项目污泥处置率是否达到预定目标？
《城镇污水处理厂排放标准》（GB18918-2002）及琼海市人民政府与北控水
务集团有限公司签订的《委托运营服务协议》的规定：
城镇污水处理厂的污泥
应进行稳定化处理，的标准，脱水后的污泥含水率应小于 80%。
根据厂方每周
对污泥含水率的检测记录，污泥的含水率均小于 80%，厂方对污泥泥质无检测
能力，因此该项指标厂方无专门的记录，根据海南省环境监测中心站 2012 年
10 月 24 日的检测报告（琼环监字[2012]第 256 号）显示，项目的污泥泥质符
合国家《农用污泥中污染物控制标准》（GB4284-84）的要求。
因此，该项评分
2 分。
问题 7：
项目污泥回收利用率是否达到预定目标？
（1）项目产生的污泥除根据工艺需要进行回流外，其余的主要用于农用，
厂方提供的生产报表显示，2013 年 7 月 1 日至 2013 年 7 月 31 日产泥量为 90
吨，外运量为 88 吨，农用量为：
88 吨。
（2）根据 2010 年 11 月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评
价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414 号）的评价要求，污泥回收利用率=
污泥回收利用量／污泥排放总量，达到预定目标的为 5 分．每下降 5 个百分点
的扣 0.5 分，扣完为止。
项目的污泥回收利用率为 100%。
该项评分 5 分。
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问题 8：
项目的截污率达标情况如何？
在项目业主单位填报的《污水处理单个项目信息调查表》中，此项指标达
标率为 75%，但在实地调查中，厂方及业主单位均未能提供该指标的相应信息。
因此，该指标暂评 4 分。
问题 9：
项目单位水量运行成本是否达到预期目标？
根据海南省咨询投资公司 2008 年 10 月出具的《<琼海市嘉积城区污水处理
厂及配套主干管网工程可行性研究报告>的评估报告》（琼姿评估 2008-074 号），
项目的单位经营成本为 0.48 元/吨。
因厂方的财务核算由总公司统一核算，未
能提供琼海分公司单位水量运行成本，该项暂评 2 分。
问题 10：
项目的实际投入是否超出预算？
海南省发展和改革委员会以《关于琼海市嘉积城区污水处理厂及配套主干
管工程初步设计与概算的批复》（琼发改审批[2008]1927 号）文件，通过污水处
理厂项目的概算为 15,007.99 万元，
经过对项目的实地调查和核实业主单位提供的相关资料，截至 2012 年 7
月 31 日，项目已投入资金 19,497.40 万元，其中：
中央财政 4,696.00 万元，
省级财政 5,810.00 万元 ，市财政配套 3,991.40 万元 ，银行贷款 5,000.00 万
元，结合未结算的工程费用，业主单位测算项目实际投入为 23,625.719759 万
元。
经评价小组谈论后认为，项目目前尚未进行竣工结算，应按业务单位账面
测算的实际投入金额为本次评价的依据，则实际投入比概算多 8617.729759 万
元，偏差为 57.42%，超概的主要原因是因为工程量比概算有较大增加、人工费、
建材价格比概算有较大增长。
根据 2010 年 11 月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评价实
施方案的通知》（琼财绩[2010]2414 号）的评价要求，偏差在 10%以内得 6 分，
每超出 10%扣 1 分，扣完为止。
因此，该项指标评分为 1 分。
问题 11：
项目是否按预期工程进度完成？
项目分厂区土地平整、污水处理厂、污水管网三个标段进行，项目计划实
施周期 2009 年 3 月 22 日至 2009 年 12 月 30，项目实际实施周期为 2009 年 3
月 22 日至 2012 年 11 月，三个标段均按计划时间开工，其中厂区土地平整和污
水处理厂标段于 2011 年 6 月 4 日竣工，比计划时间延迟 18 个月，污水管网标
10
段 2012 年 11 月完工，比计划时间延迟 35 个月。
根据 2010 年 11 月海南省财政厅《关于印发污水处理建设项目绩效评价实
施方案的通知》（琼财绩[2010]2414 号）的评价要求，项目按时完成的得 8 分，
滞后完成的每滞后 3 个月扣 1 分，扣完为止。
工程延迟 35 个月，扣 8 分，因此，
该项评分 0 分。
问题 12：
项目的工程质量是否达标？
因项目尚未进行进行质量竣工验收，部分标段工程质量交工验收合格，得
分为 2 分。
2011 年 6 月 4 日，业主单位琼海市城市投资有限公司组织了设计单位中国
市政工程中南设计研究院海南分院、施工单位武汉水务建设工程公司、监理单
位郑州中兴工程监理有限公司和邀请了卢锐、何贤正、林晶晶等领导专家对污
水处理厂标段进行验收，验收结论为合格，同意交付使用。
经评价小组谈论后
认为，结合项目的实际情况，可参照污水处理厂标段交工验收的质量评级作为
工程主体工程验收的依据；根据 2010 年 11 月海南省财政厅《关于引发污水处
理建设项目绩效评价实施方案的通知》（琼财绩[2010]2414 号）的评价要求，
主体工程评定为优良的得 4 分，评定为合格的得 2 分，基本合格不得分。
工程
总体验收有效的得 3 分，基本有效的得 2 分，无效的不得分。
因此该项暂评 2
分。
（二）组织管理水平
评价准则分值绩效评价
组织和管理水平（30%）30 分25
注：
组织和管理水平评价得分为 25 分，得分较高。
项目接受了琼海市水务
部门、环保部门的监督及指导，组织管理有效。
问题 13：
项目排水管理机构的机构设置、技术能力能否满足项目运行要求？
项目目前未组建专门的排水机构，但该职责目前由琼海市水务局供水节水
股和水资源股共同负责，供据琼海市水务局负责人介绍，该局供水节水股除了
负责供水节水工作外，还连同水资源股负责指导供、排水企业生产，核定供、
排水价格，实施排水许可。
因此，结合实际情况，评价小组认为，虽未组建排
11
水管理机构，但琼海市水务局已经负责该项职责，符合评分要求，因此，该项
评分 6 分。
问题 14：
项目运营管理机构的机构设置、人员配置、技术能力是否满足运
营管理的要求？
经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目运营管理机构
的机构设置、人员配置、技术能力基本满足运营管理的要求，岗位人员配置符
合《城市污水处理工程项目建设标准》（建标[2011]77 号），但个别关键岗位人
员未持证上岗。
项目目前由北控水务琼海分公司运营管理，实际人员配置 30 人，分别为厂
长 1 名、副厂长 1 名、化验员 3 名、维修工 2 名、运行工 17 名、保安 2 名
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