深圳水务发展专项资金绩效评价管理办法.docx
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深圳水务发展专项资金绩效评价管理办法
深圳市水务发展专项资金项目绩效评价管理办法
目 录
第一章总 则
第二章管理职责与分工
第三章绩效评价指标与绩效目标设定
第四章绩效评价的工作程序
第五章绩效评价的结果与应用
第六章附 则
第一章总 则
第一条为加强和规范水务发展专项资金的监督管理，提高资金的使用效率和效益，促进科学决策，根据《深圳市水务发展专项资金管理暂行办法》、《深圳市水务发展专项资金管理暂行办法实施细则》等相关规定，制定本办法。
第二条对使用本市水务发展专项资金项目（以下简称项目）进行绩效评价，适用本办法。
第三条本办法所称绩效评价，是指运用一定的考核方法、量化指标及评价标准，对已完成验收和结算审计的项目的目标完成情况、组织实施与管理情况以及财务管理与资金使用情况等进行的综合性考核与评价。
第四条绩效评价应遵循以下原则：
（一）统一领导原则。
市水务局负责制定绩效评价工作总体实施方案，组织各项目单位具体实施。
（二）分类评价原则。
依据不同类别项目的性质和特点，确定切合实际、科学合理的绩效评价指标与评价方法。
（三）客观公正原则。
绩效评价应以相关法律、法规、规章制度等为基本依据，依照“公开、公平、公正”的原则进行。
（四）科学规范原则。
绩效评价工作应采用规范的程序、定性与定量相结合的评价方法，准确、合理地评价项目的总体绩效情况。
第五条绩效评价的主要依据：
（一）国家、省、市相关法律、法规和规章制度；
（二）市政府和市财政部门制定的绩效评价管理制度与工作规范；
（三）《深圳市人民政府关于印发<深圳市水务发展专项资金管理暂行办法>的通知》（深府〔2008〕20号）；
（四）《深圳市水务发展专项资金管理暂行办法实施细则》；
（五）《深圳市人民政府印发关于加强建设工程招标投标管理若干规定的通知》（深府〔2008〕86号）；
（六）其他相关资料。
第二章管理职责与分工
第六条绩效评价按照分级管理与属地管理相结合的原则进行。
市水务局负责对市属项目以及总投资在300万元（含本级）以上的区属项目实施绩效评价；宝安区、龙岗区、光明新区、坪山新区水务主管部门负责对各自辖区内水务系统单位申报且总投资在300万元以下的区属项目实施绩效评价。
前款所称市属项目是指市水务局机关各处室、局属各单位、特区内各区、街道水务系统单位及全市非水务系统单位申报的项目；区属项目系指宝安区、龙岗区、光明新区、坪山新区辖区内水务系统各单位申报的项目。
第七条市水务局的管理职责：
（一）商市财政部门制定绩效评价的具体实施办法和相关制度，并制定具体工作方案，监督指导绩效评价整体工作；
（二）加强对各区水务主管部门、各项目单位绩效评价工作的督促、检查、指导，提高绩效评价工作质量和效率；
（三）汇总、审核年度项目绩效评价结果，并报送市财政部门审核备案；
（四）建立项目评价资料库，及时总结绩效评价经验，提出改进措施并加以实施；
（五）将绩效评价结果及相关信息反馈至各区水务主管部门及有关项目单位，督促其改进项目管理工作；
（六）其他相关职责。
第八条各区水务主管部门的管理职责：
（一）指导本辖区范围内的项目单位按要求及时完成绩效自评工作；
（二）按要求汇总审核辖区范围内专项资金项目年度绩效评价结果，并报市水务局；
（三）将绩效评价结果及相关信息及时反馈至相关项目单位，督促其改进项目管理工作；
（四）宝安区、龙岗区、光明新区、坪山新区水务主管部门对辖区范围内总投资在300万元以下的区属项目实施绩效评价；
（五）其他相关职责。
第九条项目单位的相关职责：
（一）按照本办法的有关规定，在项目申报阶段提出合理的项目预期绩效目标；
（二）在项目完成竣工验收和结算审计后，按照上级水务主管部门的要求，参照项目预期绩效目标及时开展绩效自评工作；
（三）及时向上级水务主管部门报送绩效自评报告及相关材料，并对所报送材料的真实性、准确性和完整性负责；
（四）其他相关职责。
第三章绩效评价指标与绩效目标设定
第一十条项目绩效评价采取定量指标和定性指标相结合的方式，以定量指标为主，定性指标为辅。
绩效评价指标及相应权重的设置应充分考虑项目的性质及特点，重点考核评价项目的关键绩效。
具体应遵循以下原则:
（一）相关性原则:
选定的评价指标与项目绩效目标有直接联系，能够反映项目实施成果；
（二）可比性原则：
对具有相似特征的项目选定共同的绩效评价指标，保证评价结果可以相互比较；
（三）重要性原则:
选择最具代表性,能准确反映绩效目标完成程度的评价指标；
（四）可操作性原则:
充分考虑绩效评价的可实现性和可操作性,在合理成本的基础上选择和确定指标。
第一十一条评价标准的设定应保持一定的连续性。
评价标准的基本类型主要有：
（一）计划标准。
是以预先制定的项目目标、进度计划、项目预算等数据作为评价的标准；
（二）行业标准。
是以同行业的相关指标数据为样本，运用一定的统计方法计算和制定出的评价标准；
（三）历史标准。
是以本地区、本部门、单位或同类部门、单位绩效评价指标的历史数据作为样本，运用一定的统计方法计算出的各类指标历史水平；
（四）经验标准。
是由行业专家根据实践经验，经过分析研究后得出的评价标准。
第一十二条绩效评价的指标分为三类：
（一）项目目标完成情况：
内容包括绩效目标完成情况、项目质量、项目进度以及项目取得的经济效益、社会效益和生态效益等；
（二）项目组织实施与管理情况：
内容包括项目单位在项目申报、招投标、验收、结算审计等环节对现行相关法律、法规及规章制度等的执行情况，以及为完成绩效目标采取的加强管理的制度、措施等；
（三）项目财务管理与资金使用情况：
内容包括项目资金使用情况、财务管理状况等。
第一十三条项目单位在申报项目时，应同时提出项目绩效目标，内容包括项目预期达到的效益、完成的工程量以及主要工作成果等。
项目绩效目标应参照《深圳市水务发展专项资金项目申请表（填写指引）》（参见附件1）、《各类项目主要工程量及实施后的效益填写指引》（参见附件2）填写。
第四章绩效评价的工作程序
第一十四条资金计划下达满2年的项目，原则上均应实施绩效评价。
按相关规定需办理固定资产登记的项目，在项目绩效评价一年内须办理固定资产登记。
市水务局按资金计划分批次对项目单位下达评价通知。
绩效评价通知应载明：
（一）绩效评价的目的；
（二）绩效评价的基本内容；
（三）绩效评价的基本程序和时间要求；
（四）项目单位需提交的资料清单和内容要求；
（五）其他必要事项。
第一十五条由于项目自身特点或者不可预见因素的影响，导致项目无法按计划完成，需要延期进行绩效评价的，由项目单位书面提出申请，经市水务局批准后方可延期。
第一十六条项目单位接到评价通知后，应按要求及时开展绩效自评工作，填写《深圳市水务发展专项资金项目绩效自评报告》（以下简称“自评报告”，参见附件1）。
第一十七条项目单位填写《自评报告》时，应对照申报项目时提出的项目绩效目标，明确说明各指标项绩效目标实际完成情况。
第一十八条项目单位应按要求及时将《自评报告》提交给绩效评价单位。
项目评价单位的确定参照本办法第六条规定执行。
第一十九条经市水务局认定属于重大项目的，可要求项目单位补充提交《项目绩效说明报告》，对项目绩效情况加以详细说明。
《项目绩效说明报告》的具体要求由市水务局另行规定。
第二十条绩效评价应在项目单位绩效自评的基础上实施，由评价单位指派专人或委托中介机构，根据既定评价标准对项目的各项指标完成情况进行打分，确定相应的绩效评价等级，形成《深圳市水务发展专项资金项目绩效评价报告》（以下简称“评价报告”，参见附件2）。
第二十一条市水务局应根据年度工作重点，会同有关部门，遴选部分重点项目组织绩效评价工作检查，检查的内容包括绩效评价过程的规范性、项目单位提供信息的真实可靠性等。
必要时可采取现场勘察、询查、听取项目单位汇报等方式，对项目单位提交的数据资料进行核实论证。
第二十二条《评价报告》应在规定期限内统一提交市水务局审核。
对评价过程和结论存有异议的，市水务局可要求相关部门或单位出具说明。
第二十三条市水务局应及时汇总各批次资金计划项目的绩效评价结果，于每年5月下旬分批次报送市财政部门。
第二十四条绩效评价人员应坚持客观、公正的态度独立开展绩效评价工作，不得在项目评价过程中谋取不正当利益。
第二十五条在绩效评价过程中，市、区水务主管部门和市财政部门等不得向评价人员施加倾向性影响。
第五章绩效评价的结果与应用
第二十六条项目绩效评价等级分为优、良、合格、差四等，根据计算项目绩效评价的总分值，确定相对应的绩效评价等级。
绩效评价等级与评价分值区间的对应关系如下图所示：
评价等级
优
良
合格
差
分值区间
[90,100]
[80,90）
[60,80）
[0,60）
第二十七条对于存在下列情形之一的项目，其绩效评价等级一律定为“差”：
（一）项目未经批准超预算的；
（二）无正当理由、资金计划下达满两年项目未动工或尚未完成结算审计的；
（三）未按政府相关规定实行招标采购的；
（四）项目实施过程中发生安全责任事故的；
（五）未经批准擅自改变建设内容或资金用途的；
（六）项目单位提供虚假评价信息的；
（七）项目审计提出的重大问题尚未得到解决的；
（八）其他严重违规行为。
第二十八条绩效评价结果将作为项目单位再次申报水务发展专项资金的重要参考依据。
第二十九条绩效评价等级为“差”的项目单位将定期通报。
第三十条在项目绩效评价过程中发现虚报、冒领、截留、挪用、挤占专项资金等违反财经纪律的行为，由市财政、审计、监察等主管部门依法查处，并将项目单位及责任人列入不诚信名单。
第三十一条市区水务主管部门应将绩效评价结果及时反馈至项目单位，并督促项目单位认真总结分析，及时改进和优化本单位项目管理能力。
第六章附 则
第三十二条本办法由市水务局负责解释。
第三十三条本办法自发布之日起施行。
附件1：
深圳市水务发展专项资金项目申请表（填写指引）
附件2：
各类项目主要工程量及实施后的效益填写指引
附件3：
深圳市水务发展专项资金项目绩效自评报告（范本）
附件4：
深圳市水务发展专项资金项目绩效评价报告（范本）
附件1
深圳市水务发展专项资金项目申请表（填写指引）
项目申报单位：
申报单位全称并加盖公章（一般自动生成）单位负责人：
申报单位负责人
项目名称
填写项目名称（在“选择”里选项目）
开工时间
计划开工时间
竣工时间
计划完工时间
项目联系人
填写具体联系人
联系电话
联系人手机
概预算金额
项目概算总金额
申请市安排计划
申请金额
申请市采购中心采购计划
需采购金额
区街道办安排计划
区安排金额
累计安排
已安排
建设性质
新建/续建等
项目总投资
项目总投资
年度投资
年度计划投资
方案编制单位
填写设计单位或编制单位
方案编制单位资质
设计单位或编制单位资质
方案批复单位文号
不填
方案批复时间
不填
项目的必要性与依据
应充分阐述项目的必要性、紧迫性，如有市政府办公会议纪要、水务局相关文件、其他相关文件等，应给予明确。
项目主要工作内容与实施方案
应综述项目建设的主要内容及大致的实施方案，并写明项目主要工程量。
各类项目主要工程量填写详见《各类项目主要工程量及实施后的效益填写指引》。
所有工程量的单位都应用文字表示，不得用字母表示。
项目组织领导机构及保障措施
应写明该项目的负责人、工作人员及保障项目顺利实施的具体措施。
项目实施后的预期效益
应阐述项目实施后的具体预期效益及解决的相关问题。
各类项目预期效益填写详见《各类项目主要工程量及实施后的效益填写指引》。
区水务部门初审意见
由区水务主管部门填写，应写明对项目及申报资料的具体意见，如无意见，应写明对该项目及资料无意见，不得只写“同意上报”；对于已按审查意见修改完毕的资料应给予明确。
专家评审意见
不填。
市水务局审核意见
不填。
市财政部门审核意见
不填。
附件2
各类项目主要工程量及实施后的效益填写指引
项目类别
项目分类
项目填写指标
主要工程量
实施后的效益
防洪防旱
水毁修复项目
完成╳╳河（渠）道╳╳段水毁修复多少米，砼（浆砌石）挡墙（护坡）多少立方米、什么类型的护栏修复多少米、什么类型的围堰多少立方米等；完成╳╳巡逻道路水毁修复多少平方米，什么标号的砼多少立方米、何种排水沟多少米等。
确保了╳╳河（渠）道╳╳段堤岸的安全，提高了河（渠）道的行洪能力；确保了╳╳巡逻道路汛期通畅，提高了╳╳汛期应急能力等。
排水、内涝整治项目
修建排水泵站几座，泵站总占地面积多少平方米、安装什么型号的水泵几台、总流量多少立方米/秒；铺设何种型号的管道多少米，土方开挖及回填各多少立方米；修建多大的箱涵多少米，砼多少立方米、钢筋多少吨、土方开挖及回填各多少米；修建多大排水沟多少米，砼（浆砌石、于砌石）多少立方米、土方开挖及回填各多少立方米等。
解决了╳╳片区（约多少平方公里）的内涝问题，解决了受灾人口约多少人，减少直接经济损失多少万元等。
河道清淤项目
完成╳╳河（渠）道清淤多少米，清淤量多少立方米、修建多大的沉砂池几座等。
提高了╳╳河（渠）道的行洪能力，确保了╳╳片区汛期行洪安全，为日后河道的日常清淤工作提供了便利等。
河道综合整治项目
完成╳╳河道综合整治多少米，砼（浆砌石）挡墙（护坡）多少米、多大箱涵多少米、修建（改造）桥梁几座、砼（浆砌石）多少立方米、钢筋多少吨、何种绿化多少平方米、清淤量多少立方米、修建多大的沉砂池几座、何种河道护栏多少米等。
提高了╳╳河道的行洪能力，确保了╳╳片区（约多少平方公里）汛期行洪安全，受益人口约多少万人，为日后河道的日常清淤及管理工作提供了便利等。
除险加固项目
完成╳╳除险加固几处，注浆量多少立方米、修复防浪墙多少米、坝顶道路多少平方米、修筑多大排水沟多少米、何种护坡多少平方米、砼（浆砌石）多少立方米、钢筋多少吨、土方开挖（回填）多少立方米等。
确保╳╳日常及汛期的运行安全，保障╳╳片区（约多少平方公里/多少人）的供水（排水），确保了╳╳的行人及交通安全等。
抗旱保供水项目
打井多少座、出水量多少立方米/天、铺设何种供水管道多少米、加设（更换）何种型号的加压泵多少台、修建泵房几座等。
可以解决╳╳片区（约多少平方公里、多少人口）干旱时期的饮水问题，一定程度上改善该片区投资环境，对促进居民生活水平的提高有很大的作用等。
水闸、泵站等维护和更新项目
╳╳水闸维护、更新，╳╳泵站╳╳维护、更新。
确保╳╳水闸（泵站）正常运行，确保河道防洪及人民生命财产的安全等。
河道日常管理维护项目
巡河道、堤防、涵管等日常维护各多少米，什么设备定期维护、清理水生物垃圾、绿地养护多少平方米、水面保洁多少平方米、河道清淤多少立方米、除四害多少万平方米、白蚁防治费多少平方米、河道陆域保洁多少平方米等。
确保╳╳河道防洪安全，保障人民生命财产的安全，满足城市景观要求等。
三防抢险项目
投入人工多少工日、何种机械台班多少个、编织袋多少个、土工布多少平方米、土方多少立方米、石方多少立方米等。
确保╳╳的安全，将人民和国家财产损失降到最低限度等。
水资源配置与综合利用
原水或给水管网改造与维护项目
拆除何种原（供）水管多少米，新建何种原（供）水管多少米，新建排气伐多少个，土方开挖（回填）多少立方米等。
保障╳╳片区（多少平方公里、多少人口）的原水（饮用水）的供应，确保╳╳项目工作的顺利开展等。
水源开发、调蓄、保护及雨洪利用
修建╳╳雨水收集工程，各工程量为多少；修建取水口几处，铺设何种供（原）水管多少米；对╳╳引水渠进行改造多少米；对╳╳水库进行何种围网多少米（平方米）等。
缓解╳╳片区饮用水困难问题，解决了多少人口的饮水困难，确保了╳╳水库饮用水源的安全等。
污水回用项目
购买何种设备几台，日污水回用量多少立方米，砼量多少立方米、钢筋量多少吨等。
解决了╳╳片区哪方面的用水问题等。
海水利用项目
购买何种设备几台，日海水回用量多少立方米，砼量多少立方米、钢筋量多少吨等。
解决了╳╳片区哪方面的用水问题，对今天的海水利用工作起到何种积极的作用等。
水环境保护与改善
水土保持、小流域水生态修复项目
整治裸露面多少平方米，铺种何种草皮（灌木）多少平方米、栽种何种乔木多少棵，修建水保科普教育示范地几处等。
解决╳╳片区水土流失严重的问题，防止水土流失，美化环境，有效保证╳╳水库水质，优化生态环境，增强景观美感度，构建人与自然和谐相处的优美的生态环境，为全市水土保持工作提供必要的示范教育基地等。
河流水质改善项目
对╳╳河上多少台曝气机进行日常维护、新建曝气机多少台、新建何种水质改善系统、采购何种水质改善设备等。
改善╳╳河╳╳段水质，优化生态环境，增强景观美感度等。
水务能力建设
水务规划（含专项规划）
编制何种规划，规划的主要内容等。
所编制的规划的主要作用，能提高哪方面的能力，能为今后类似的工作提供何依据等。
水文设施建设与改造
新建╳╳水文设施几处，改造水文设施几处等。
水文设施所起的主要作用，能提供哪方面的依据等。
三防信息通讯系统升级改造
对╳╳三防通讯系统进行升级改造，升级改造的主要内容等。
及时更新系统，保障三防抢险救灾工作顺利开展等。
新技术推广与示范
研究何种新型技术，该技术主要用于何处等。
该新技术所起的作用，能改善哪方面的现状，该新技术的发展前景等。
注：
各填报单位可根据项目的具体特点进行适当调整，以便所填写指标符合项目实际。
附件3
深圳市水务发展专项资金项目绩效自评报告
（范本）
项目类别：
□工程建设类 □工程修缮类 □工程运行管理维护类
□新技术推广与试验示范类 □非工程措施类
（*注：
在相应选项前的□内打√）
项目归属：
□市属项目（由市水务主管部门评价）
□投资额≥300万元的区属项目（由市水务主管部门评价）
□投资额＜300万元的区属项目（由区水务主管部门评价）
（*注：
在相应选项前的□内打√）
项目名称：
项目编码：
项目申请单位（公章）：
项目联系人：
联系电话：
单位负责人：
单位地址：
填报日期：
年 月 日
*注：
在相应选项前的□内打√，没有的项目可不填
项目名称
开工时间
竣工时间
建设性质
□新建项目 □续建项目
项目总投资
（万元）
立项批文
合同名称
合同编号
项目承担单位
项目发包方式
设计单位
施工单位
监理单位
验收情况
□已验收，验收单位：
□未验收
结算审计情况
□已审计 □未审计 □不需要审计
项 目 概 况
简述以下内容：
1、项目目的、主要内容和实施方案；
2、项目申报时提出的预期效益；
（以量化数据表示的工程量或明确描述的工作成果，选取关键2～5项简要说明）
3、项目实施后实际取得的效益；
（以量化数据表示的完成工程量或已实现的工作成果，选取关键2～5项简要说明）
4、项目组织领导机构及采取的保障措施。
项目绩效目标完成情况
（项目申报时提出的项目关键绩效指标，如需完成的工程量、工作成果等，尽可能量化）
指标名称
计划
实际
实际/计划（%）
未完成目标原因
项目组织实施与管理情况
项目实施情况
是否按政府招标采购的规定执行
□是 □否
建设监理制 □是 □否 □不需要
合同管理制 □是 □否
项目管理情况
项目进度 □按计划完成
□进度落后，说明原因：
项目管理档案是否完整 □是 □否
项目内容有无调整 □有 □无
如有调整有无报批手续 □有 □无
调整内容：
项目验收情况
□已验收
验收结论
□已完工未验收
预计验收时间
结算审计情况
是否需要审计 □需要 □不需要
结算审计意见：
项目财务管理与资金使用情况
财务管理与资金使用情况
支出与合同规定用途 □相符
□不相符，说明原因：
预算调整 □有 □无
如有调整有无报批手续 □有 □无
财务管理制度 □有 □无
管理制度名称：
财务档案是否全面、
准确、完整 □是 □否
项目绩效情况自我评价
自评等级
□优 □良 □合格 □差
项目单位承诺
本单位保证所提供信息资料的真实可靠性。
如有不实，本单位愿承担相应的责任。
项目负责人签字：
项目单位负责人签字：
项目单位（盖章）：
年月日
附件4－1
深圳市水务发展专项资金项目绩效评价报告
（适用：
工程建设类、工程修缮类项目）
项目类别：
□工程建设类 □工程修缮类
（*注：
在相应选项前的□内打√）
项目归属：
□市属项目（由市水务主管部门评价）
□投资额≥300万元的区属项目（由市水务主管部门评价）
□投资额＜300万元的区属项目（由区水务主管部门评价）
（*注：
在相应选项前的□内打√）
项目名称：
项目编码：
项目申请单位（公章）：
项目联系人：
联系电话：
评价单位：
评价日期：
年 月 日
项目绩效目标完成情况（70分）
指标名称
分值
评价标准
得分
项目完成情况
35
实际完成工作量达到设计的95%以上：
满分；
实际完成工作量达到设计的80%以上、95%以下：
分值×70%；
实际完成工作量达到设计的70%以上、80%以下：
分值×50%；
完成率＜70%：
不得分
项目效益情况
35
实际效益达到预期效益的95%以上：
满分；
实际效益达到预期效益的80%以上、95%以下：
分值×70%；
实际效益达到预期效益的70%以上、80%以下：
分值×50%；
实际效益达不到预期效益的70%：
不得分
本项得分（Ⅰ）
分
项目组织实施与管理情况（20分）
指标名称
分值
评价标准
得分
是否按政府招标采购的规定执行
3
是：
3分；否：
0分
建设监理制
1
是或不需要：
1分；否：
0分
合同管理制
1
是：
1分；否：
0分
项目进度
2
按计划完成：
2分；进度滞后，原因合理1分；进度滞后，原因不合理0分
项目管理档案是否完整
2
是：
2分；否：
0分
项目调整及报批手续
1
无调整或有调整且有报批：
1分；有调整但无报批无：
0分
项目验收情况
5
验收优良：
5分；合格：
3分
结算审计情况
5
审计未提出问题或审计提出问题得到及时解决：
5分；审计提出问题未采取有效措施0分
本项得分（Ⅱ）
分
项目财务管理与资金使用情况（10分）
指标名称
分值
评价标准
得分
支出与合同规定用途
3
完全相符：
3分；相符率≥90%：
2分；相符率＜90%：
0分
预算调整及报批手续
3
无调整或有调整
升级会员 