证从金融市场练习题.docx
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证从金融市场练习题
金融市场基础知识练习
1、以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，正确的是（）。
Ⅰ.可以在场内进行交易
Ⅱ.不可以跨市场转托管
Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回
Ⅳ.可以在场内进行申购赎回
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
2、下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
Ⅰ.严格执行经纪业务操作规程
Ⅱ.证券营业部的信息系统建设和管理
Ⅲ.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
Ⅳ.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券市场基本法律法规
3、以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，正确的是（）。
Ⅰ.可以在场内进行交易
Ⅱ.不可以跨市场转托管
Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回
Ⅳ.可以在场内进行申购赎回
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
4、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
1、D
【解析】我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行中。
2、C
【解析】“严格执行经纪业务操作规程”是为了防范管理风险，不是为了防范技术风险。
3、B
【解析】LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
4、A
【解析】上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：
T+3日、T+6日。
金融市场基础知识
1.股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.股东持有的股份可依法转让
D.优先认股权或配股权
2.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。
A.外资股和内资股
B.普通股票和优先股票
C.未上市流通股份和已上市流通股份
D.有限售条件股份和无限售条件股份
证券市场基本法律法规
3.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
4.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20
1、A
[解析]本题考查普通股票股东的权利。
股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。
2、D
[解析]本题考查我国的股票类型。
已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。
3、C
[解析]根据《证券业从业人员执业行为准则》第十七条规定，协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。
4、A
参考《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定。
金融市场基础知识
1、股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
Ⅰ.记名股票
Ⅱ.普通股票
Ⅲ.不记名股票
Ⅳ.优先股票
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。
Ⅰ.百慕大期权
Ⅱ.利率期权
Ⅲ.平均期权
Ⅳ.障碍期权
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券市场基本法律法规
3.在（ ）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算
Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。
Ⅰ.根据客户情况推荐适当的资产管理计划
Ⅱ.明确界定集合资产管理计划推广范围
Ⅲ.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
Ⅳ.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
1：
C
参考解析：
按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。
普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务;优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。
2：
A
参考解析：
Ⅱ项中的利率期权属于标准化的交易所交易期权.而不是奇异型期权。
3：
C
参考解析：
根据《证券公司监督管理条例》第六十条，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：
①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。
4：
C
参考解析：
参照《证券公司客户资产管理业务管理办法》
金融市场基础知识
1.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
2.金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺.弥补缺漏，这体现了金融市场的（）功能。
A.调节
B.配置
C.聚敛
D.反映
证券市场基本法律法规
3.对变更业务范围.公司形式.公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.45个工作日
C.3个月
D.6个月
4.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
1：
A
【解析】金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能。
2：
C
【解析】金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投人社会再生产的资金集合的功能。
在这里金融市场起着资金“蓄水池”的作用。
3：
B
【解析】对变更业务范围.公司形式.公司过程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。
4：
D
参考根据《中华人民共和国证券法》的收购规定
金融市场基础知识
1、如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是（）分类。
A.按投资对象
B.按运作方式
C.按收益分配方式
D.按投资风格
2、债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是债券投资的（）
A.利率风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.政策风险
证券市场基本法律法规
3.证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括（ ）。
Ⅰ.强制平仓的客户数量
Ⅱ.对全体客户的融资融券余额
Ⅲ.融资融券业务盈亏情况
Ⅳ.对前二十名客户的融资融券余额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.证券公司只能接受（ ）期货公司的委托从事中间介绍业务。
Ⅰ.其控股的
Ⅱ.其全资拥有的
Ⅲ.被同一机构控制的
Ⅳ.其参股的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
1：
A
解析：
（1）按照规模是否可以变动及交易方式，可以分为封闭式基金、开放式基金。
（2）按照投资对象的不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金、衍生证券基金四类。
（3）按照投资方式的不同，可以分为积极投资型基金和消极投资型基金。
（4）在股票基金中，按照投资对象的规模，又可以分为大盘股基金、中盘股基金、小盘股基金。
2：
B
解析：
信用风险是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
3：
A
参考解析：
Ⅳ项，证券公司应当在每月结束后报告对全体客户和前10名客户的融资融券余额。
4：
A
金融市场基础知识
1.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
2.金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺.弥补缺漏，这体现了金融市场的（）功能。
A.调节
B.配置
C.聚敛
D.反映
证券市场基本法律法规
3.对变更业务范围.公司形式.公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.45个工作日
C.3个月
D.6个月
4.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
1：
A
【解析】金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能。
2：
C
【解析】金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投人社会再生产的资金集合的功能。
在这里金融市场起着资金“蓄水池”的作用。
3：
B
【解析】对变更业务范围.公司形式.公司过程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。
4：
D
【解析】参考《中华人民共和国证券法》的收购规定。
金融市场基础知识
1.我国发行的国际债券品种主要有（）。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.金融债券
Ⅲ.可转换公司债券
Ⅳ.熊猫债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.重要法律法规的变动，对金融市场的影响，属于（）。
Ⅰ.宏观经济风险
Ⅱ.系统性风险
Ⅲ.流动性风险
Ⅳ.信用风险
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券市场基本法律法规
3.下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有（）。
A.最近36个月内受到证券交易所公开谴责的人员，不得担任发行人的董事、监事和高级管理人员
B.发行人的财务负责人不得在控股股东、实际控制人中担任除董事、监事以外的职务，发行人的出纳可以在控股股东、实际控制人中兼职
C.发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易
D.发行人最近12个月内不得违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
4.下列关于证券发行的描述中，不正确的是（）。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.公开发行采用向不特定对象发行方式
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
金融市场
1、上市公司董事、监事、高级管理人员，持股不低于（）的股东可以进行增持或者减持。
A.25%
B.10%
C.5%
D.15%
正确答案是：
C
解析：
为维护资本市场稳定，支持上市公司控股股东、持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员通过增持上市公司股份方式稳定股价，切实维护广大投资者权益。
2、关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（）。
A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易
B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额
C.回购到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户
正确答案是：
A
解析：
债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额；（B正确）债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。
当日申报转回的债券，当日可以卖出；（D正确、A错误）回购到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录。
（C正确）
3、上市公司申请公开发行新股时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括（）。
A.申请人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案
B.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
C.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
D.申请人拟收购资产（包括权益）有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
正确答案是：
C
解析：
证券发行募集资金运用的文件包括：
（1）募集资金投资项目的审批、核准或备案文件；（B包括）
（2）申请人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案；（A包括）
（3）申请人拟收购资产（包括权益）有关的财务报告、审计报告、资产评估报告。
（D包括）
4、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）。
A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
B.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外
C.董事会决议的表决，实行一人一票
D.股东会会议做出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
正确答案是：
A
解析：
有限责任公司监事会的议事方式和表决程序，除《公司法》有规定的外，由公司章程规定。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
5、企业债的发行应得到（）的批准。
A.银监会
B.证监会
C.国家发改委
D.中国人民银行
正确答案是：
C
解析：
我国企业债的发行应得到发改委的批准。
6、按照沪深300指数分级靠档方法，某股票的流通比例为35%，则加权比例为（）。
A.50%
B.40%
C.35%
D.30%
正确答案是：
B
解析：
7、企业设立验资账户，资金到位后，由（）现场验资，并出具验资报告。
A.评估事务所
B.会计师事务所
C.财务顾问
D.律师事务所
正确答案是：
B
解析：
企业设立验资账户，各发起人按发起人协议中规定的出资方式、出资比例，以实物资产出资的应办理完毕有关产权转移手续。
资金到位后，由会计师事务所现场验资，并出具验资报告。
8、（）是我国第一只开放式基金。
A.淄博基金
B.基金开元
C.基金金泰
D.华安创新
正确答案是：
D
解析：
2001年9月11日，我国的第一只开放式证券投资基金——华安创新基金，这也标志着我国证券投资基金进入了新的阶段。
9、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
正确答案是：
B
解析：
债券的流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。
10、在债券质押式回购交易中，正回购方回购期满时（）。
A.按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金
B.无权取得回购期间所出质的债券的发行人支付的债券利息
C.可以按合同约定获得到期资金清算款项
D.可以展期办理资金和债券的反向交割
正确答案是：
A
解析：
债券质押式回购交易，是指正回购方（卖出回购方、资金融入方）在将债券出质给逆回购方（买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金。
11、中小企业私募债的特点包括（）。
Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式
Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢
Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低
Ⅳ.中小企业私募债对投资者限制较少
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：
D
解析：
第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均属于中小企业私募债的特点；第Ⅱ项说法错误，中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较快。
12、关于股票的内在价值，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.经济形势的变化，宏观经济政策的调整、供求关系的变化都会影响股票未来的收益
Ⅱ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
Ⅲ.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
Ⅳ.由于未来市场及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实价值的估计值
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：
B
解析：
经济形势的变化，宏观经济政策的调整、供求关系的变化都会影响股票未来的收益（Ⅰ正确）。
股票的市场价格总是围绕其内在价值波动（Ⅱ正确）。
股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值（Ⅲ正确）。
由于未来市场及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实价值的估计值（Ⅳ正确）。
13、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。
Ⅰ.债券
Ⅱ.股票
Ⅲ.银行定期存款单
Ⅳ.金融衍生工具
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：
C
解析：
这里所说的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等）（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确），也包括金融衍生工具（Ⅳ正确）。
14、相对于普通股票，优先股票持有人的优先权利有（）。
Ⅰ.分配公司盈利
Ⅱ.参与公司经营权
Ⅲ.分配清算后剩余资产权
Ⅳ.认股权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案是：
D
解析：
优先股具有股息率股东、股息分派优先（Ⅰ正确）、剩余资产分配优先（Ⅲ正确）以及一般无表决权等特点，优先认股权是普通股股东的权利。
15、以下属于金融债券品种的有（）。
Ⅰ.政策性金融债券
Ⅱ.商业银行债券
Ⅲ.证券公司债券和债务
Ⅳ.保险公司次级债
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案是：
B
解析：
金融债券品种有：
政策性金融债券（Ⅰ正确）；商业银行债券（商业银行金融债券，商业银行次级债券，混合资本债券）（Ⅱ正确）；证券公司债券和债务（证券公司债券，证券公司次级债，证券公司短期融资券）（Ⅲ正确）；保险公司次级债（Ⅳ正确）；财务公司债券；金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券；资产支持证券。
16、下列关于无纸化发行证券的说法，正确的有（）。
Ⅰ.权利人只能通过对证券账户的控制来实现占有无纸化证券，不能通过直接的实物占有方式来占有证券
Ⅱ.证券交易既能在账户之间通过划转方式进行，又能以实物证券进行交换
Ⅲ.无纸化证券只能通过证券账户进行交付
Ⅳ.在无纸化发行条件下，将证券初次记入证券持有人的证券账户视为完成发行证券的交付，可以明确证券无纸化发行完成发行的时间点，便于判断证券发行是否成功
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：
A
解析：
关于证券的无纸化发行，权利人只能通过对证券账户的控制来实现占有无纸化证券，不能通过直接的实物占有方式来占有证券（I项正确），证券交易也只能在账户之间通过划转方式进行。
所以，无纸化证券只能通过证券账户进行交付（III项正确）。
在无纸化发行条件下，将证券初次记入证券持有人的证券账户视为完成发行证券的交付，可以明确证券无纸化发行完成发行的时间点，便于判断证券发行是否成功（IV项正确）。
认购证券的投资者可据此及时向证券发行人主张权利。
17、证券市场系统性风险可以来自于（）。
Ⅰ.新政策出台
Ⅱ.证券价格日常波动
Ⅲ.市场利率变动
Ⅳ.通货膨胀
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案是：
A
解析：
系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性。
系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。
系统风险包括宏观经济风险（Ⅰ正确）、购买力风险（又称通货膨胀风险）（Ⅳ正确）、利率风险（Ⅲ正确）、汇率风险、市场风险。
证券市场的日常波动不属于系统风险的来源（Ⅱ错误）。
18、以下属于证券业协会机构设置的是（）。
Ⅰ.会员大会
Ⅱ.理事会
Ⅲ.常务理事会
Ⅳ.监事会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：
D
解析：
中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权利机构由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。
其机构设置包括：
会员大会（Ⅰ属于）、理事会（Ⅱ属于）、常务理事会（Ⅲ属于）、监事会（Ⅳ属于）、会长办公会、会长、秘书长。
19、证券投资者保护基金的来源有（）。
Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的10%纳入基金
Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金
Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
Ⅳ.国内外机构、组织和个人的捐赠
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：
B
解析：
证券投资者保护基金的来源有：
（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的20%纳入基金；（Ⅰ错误）
（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金；（Ⅱ正确）
（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；（Ⅲ正确）
（4）国内外机构、组织和个人的捐赠；（Ⅳ正确）
（5）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。
20、首次公开发行的发行人财务指标应满足（）。
Ⅰ.最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币30
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