BT项目运营细解Word格式文档下载.docx

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BT项目运作过程主要涉及三个主体：

政府（业主）、投资建设方、投资建设方合作银行。

BT项目运作基本流程如下图如示：

BT项目运作流程图

市发改委

市政府

市政局

（建设局）

市人大

土地储备中心

市财政局

基础设施BT项目

BT中标企业

商业银行

市政预算与财政预算支付批准

项目立项批准

执行财政支付

委托政

府采购

工程

建设

贷款

（BT担保责任）

土地担保

竣工交付

（委托采购）

BT项目具体操作过程过下：

（1）、项目招标前

1、政府对项目进行立项、可行性研究，并将拟建工程入作为采购对象列入预算草案及政府工作报告，报人大常委会批准。

2、政府完成项目的征地、拆迁安置、平整、施工配套、设计等项目的前期工作。

（2）、项目公开招标

3、政府采用公开的方式向社会招标。

4、通过审查投标人资格、建设方案合理性、成本控制方案等，确定中标人。

（3）、项目招标后

5、政府与投资建设方签订BT投资建设合同。

6、投资建设方成立BT项目公司，以政府的回购承诺及担保为担保与合作银行签订贷款协议。

7、投资建设方进行工程建设管理，政府同时对工程进行监理。

8、工程竣工后，投资建设方向政府发出验收申请书，政府验收合格进行备案。

9、政府对项目进行回购。

BT模式方式：

（详细分析见表一）

（1）、完全BT模式

通过招标确定项目建设方，建设方组建项目公司，再由项目公司负责对项目进行融资、投资和建设，项目建成后由业主进行回购。

（2）、BT工程总承包方式

通过招标确定项目建设方，建设方按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、竣工验收等实行全过程的承包，并承担项目的全部投资，由业主委托指派工程监理，项目建成后由业主进行回购。

（3）、BT施工承包方式

通过招投标方式确定项目建设方，建设方按照合同约定负责工程施工及投资，项目验收合格后由业主进行回购。

BT项目主要盈利方式：

1、工程成本节余；

2、融资成本节余；

3、BT项目带动的主营收入。

三.BT项目运作过程中建设方需注意的

1.有效区别回购资金来源与回购资金保证，须进行分开，两者不能等同。

假如地方政府拟使用土地出让收益作为BT项目的回购资金保证，根据国土资源部、财政部、中国人民银行联合制定发布的《土地储备管理办法》第二十七条的规定：

“土地储备机构不得以任何形式为第三方提供担保”，因此，土地储备机构不能直接为项目回购提供担保。

在这种情况下，地方政府可根据相关规定和程序将该土地注入市属国有企业，再由该市属国有企业以自有资产作为BT项目的第三方担保，以利于项目融资的顺利进行。

2.项目签约主体应为政府部门，不仅更有利于合同的有效性，而且还有利于建设方进行资金融资，而非下属平台。

如果项目业主是地方投融资平台，还需要采取一定措施明确平台与政府之间的关系以规避可能的违约风险。

四.广西地区BT项目

1.2011年11月，南宁市住房保障和房产管理局首次发出公告，采用BT模式来建设15栋地上33层保障性住房项目。

2.经过探索转变建设项目融资模式，利用社会资金采取BT模式投资建设城市基础设施项目，有效促进了城市建设的发展。

2012年，南宁市共确定84个BT项目，总投资约283.62亿元。

目前共有37个BT项目确定了投资建设单位，投资额达124亿元，另有投资约90多个亿的项目正在洽谈。

3.《北海市城市基础设施建设项目社会投融资管理试行办法》，《北海市政府投资工程项目实行BT方式建设管理暂行规定》。

4.2012年的河池政府工作计划中表示，采用BT、BOT、债券、信托和特许经营权转让等转让方式，吸引各类投资参与城市建设，增加城市建设资金，促进城市可持续发展。

BT几种实施方式对比（表一）

序号

内 

容

完全BT方式

BT工程总承包方式

BT施工承包方式

一

方式

1

通过招标确定项目建设方

是

2

建设方是否组建项目公司

否

二

特点

对项目建设方具备的要求

投融资能力

投融资能力和施工总承包资质

投融资能力和相应资质的建筑施工企业或联合体

负责项目的融资、投资和建设

项目公司

项目建设方

3

为项目公司的银行贷款提供担保单位

4

勘察、设计、施工单位

由项目公司 

通过招标确定

项目建设方对 

全过程实行总承包

由业主通过招标确定

5

采购

6

监理单位

7

负责工程全过程管理

业主

三

适用范围

13724579191　

工程技术

成熟

较为复杂

难度较大

技术标准

明确

投资规模

较大

工程项目不确定因素

多

将较大规模项目，拆分成若干标段实施

拆分后，业主直接和若干个建设方签署BT投资建设合同

业主的工程建设管理经验或能力

较弱

一定

较强

四

主要优点

选择投资者（项目建设方）的范围

大

小

投资者（项目建设方）的投资风险

项目公司的投资风险

投资者（项目建设方）的融资渠道

宽（项目公司）

宽

项目建设方自主权

较大（项目全部）

与完全BT方式基本相同

较大（施工部分）

项目建设方利润空间

项目建设方的建设风险

承担项目全部

承担施工部分

业主在建设期间的资金筹资压力

缓解

8

业主进行工程管理的难度

较小

9

业主的建设风险

五

主要缺点

BT模式业主前期准备工作时间

较长

BT模式业主前期准备工作花费

BT模式业主前期准备工作成本

较高

政府实施BT模式的专门人才

缺乏

业主项目建设总成本

增加

BT谈判时间

较长、艰难

BT操作难度

BT合同中双方的责、权、利

难明确、难具体

BT合同中双方合同纠纷

易产生

10

合理的回报率

不易

确定

（