中小企业是欧盟经济竞争地位和就业保证的基石Word文件下载.docx

中小企业是欧盟经济竞争地位和就业保证的基石Word文件下载.docx

《中小企业是欧盟经济竞争地位和就业保证的基石Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中小企业是欧盟经济竞争地位和就业保证的基石Word文件下载.docx（10页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

）在欧盟经济发展中占有非常重要的地位。

截止2001年11月，欧盟共有企业1933万个，其中99.8%的企业为中小企业，93.3%的企业雇员人数在10人以下，即所谓的微型公司。

目前欧盟中小企业提供的就业岗位占欧盟非公职就业岗位的60%左右，其创造的增加值占欧盟GDP的50%。

由于企业产品和服务创新一般都需要比较大的先期投入，而中小企业囿于资金和产品市场的因素，相比大型企业而言处于劣势。

基于当前新技术革命和知识经济的迅猛发展，世界经济发展的要素结构正发生变化，企业发展的动力越来越多地来自创新活动，包括技术创新与生产过程的创新。

根据欧盟所作的问卷调查，（注：

欧洲委员会下属的企业部在2001年4月至5月期间曾对区内企业经营者作过一次名为“创新－欧洲经理们的实践和偏好”（“Innovation-experienceandprioritiesofEuropeanmanagers”，）的问卷调查，共有3004个雇员人数在20以上的企业的经理接受了调查。

调查的内容包括企业对创新活动的重视程度、创新的动力源泉、获取新技术的渠道以及在创新进程中存在的主要问题，在调查中根据企业所在国家和企业规模分别进行有关问题的调查，调查中将企业规模分成大型企业和中小企业两大类，而中小企业又再分成雇员人数在20-49人之间和50-249人之间的两组。

）中小企业在有关对创新活动的基本认识上与大型企业没有太大的差别，然而在创新成果、创新投入和获取新技术的渠道等方面还是与大型企业存在着差距，下面的几张表格是问卷调查中部分问题回答情况的统计结果，从中可以观察到欧盟中小企业在创新发展上的现状。

首先，把大型企业与中小企业在创新活动取得的成果相比较，从总体水平看，小企业取得的成果显然要差一些，就平均水平而言，中小企业比大型企业低3.6百分点（见表1）。

一个重要的原因是中小企业中有相当一部分微型企业从事零售和简单服务行业，从事创新活动的必要性和可行性非常小。

其次，中小企业不仅在创新成果上相对落后，在创新的投入上也与大型企业存在着差距（见表2）。

表中的数据显示，大型企业和中小企业对于创新活动的投资在平均水平上的差距仅为3.1个百分点，但是在没有创新投资（0%的投资）这一项上，中小企业的比重占到14.3%，远远高于大型企业的5.3%，在其他项目（有创新活动投资）上，无论是大型企业还中中小企业，比重值最高的一项都是1%-5%的创新活动投资比例，但次高水平的企业组，在大型企业上对应的是51-100%的创新投资水平，而在中小企业上对应的则是21-50%的创新投资水平。

不仅如此，中小企业在创新活动投入上的另一个特点是，在各个不同的投资比例区间上，相应的中小企业所占的比重彼此相差不大，但是大型企业在各项上的差距则相对较大。

因此，我们的结论是，中小企业创新投入占企业总投资的比重的平均值比较低，而且投资水平没有比较集中的一个区间。

从理论上看，企业在创新活动上的资金投入与产品创新和产品改良的发展状况是直接相关的，中小企业创新成果与它们的新产品开发成果是互为因果的，这在前面一个问题的回答统计上已经得到了印证。

表1企业新产品或改良产品的比例（1999-2000年）

附图

注：

表中的数据是企业营业额中来自新产品和经改良的产品的比例。

资料来源：

EuropeanCommission,"

FlashEurobarometer100,Innobarometer2001"

InnovationPaperNo.22,PublicationfromtheinnovationandSMEsprogramme,2001,P6.

表2企业在创新领域上的投资状况（1999-2000年）

表中数据为用于创新的投资在企业投资总额中的比例，这里的创新包括产品创新、经营过程创新和组织方式的创新。

InnovationPaperNo.22,PublicationfromtheinnovationandSMEsprogramme,2001,P10.

表3影响企业创新活动最重要的因素

被调查的企业可以选其中的两个因素，因此每一类企业在7个选择项上的比重加起来超过100%。

InnovationPaperNo.22,PublicationfromtheinnovationandSMEsprogramme,2001,P14.

第三，就影响企业创新活动的主要因素而言，大型企业和中小企业之间也略有差别。

问卷调查还就中小企业对于创新活动的认识进行了调查，有关的一个问题是“决定您的企业创新活动的最重要的推动因素是什么？

”（见表3），调查表内预先列出了7个推动因素，供被调查企业选择，分别是：

（1）市场份额和赢利能力；

（2）企业独立性的维护；

（3）创造就业；

（4）适应环境；

（5）股东价值；

（6）遵守其他方面的规则；

（7）其他。

从问卷回答的统计结果看，对这7个选择项中每一个的选择比重，在大型企业和中小企业之间并没有很大的差别。

从6个列出的因素被选择的多寡情况看，大型企业和中小企业对于这些因素所持的态度基本上是一致的，唯一存在较大差别的因素是股东和投资人价值，具体表现为大型企业相对中小企业更加关注创造股东和投资人价值这一因素，体现了股东的利益对于企业新产品开发等创新活动在大型企业当中有更重要的地位。

这一特点与大型企业、中小企业企业治理结构上的差异有关，大型企业采取股份有限公司的治理方式更多，而小企业往往是合伙制或者传统的家族经营结构，因此，大企业在做有关新产品开发等问题的决策时对股东利益这一因素就会考虑得更多。

表4影响企业获得先进技术的最重要的因素

InnovationPaperNo.22,PublicationfromtheinnovationandSMEsprogramme,2001,P27.

表5微型、小型和中型企业经营政策的重心

1.微型企业指雇员人数在1-9人之间的企业，小型企业指雇员人数在10-49人之间的企业，中型企业指雇员人数在50-249人之间的企业。

2.表内数据为选择某一因素的企业占所有企业的比重，ENSR是EuropeanNetworkforSMEResearch的缩写。

Weighteddata2001ENSRSurveyonSMEs，引自EuropeanCommission,"

Highlightsfrom2001Survey"

ObservatoryofEuropeanSMEs2002,No.1,P13.

该表格中的数据依据的调查资料来自欧盟下属的“欧洲中小企业观察”（ObservatoryofEuropeanSMEs）的研究报告，该组织于2001年通过欧洲中小企业研究网络（ENSR）在欧洲19个国家（欧盟15国和冰岛、列支敦斯登、挪威和瑞士4国）的7600个中小企业中就企业的经营状况进行调查。

第四，企业推进自身创新活动的渠道是多元化的。

欧盟的大型企业和中小企业在创新活动的渠道和方式问题上既有相似性又有差别（见表4）。

首先，从被选择的比重看，购买新生产设备，以及与供应商和客户的合作对两类企业而言都是获得新技术是最重要的两个渠道，然而对中小企业而言，这两个因素相对其余的选择项差距更大，反映出这两方面渠道对于影响中小企业获得先进技术，重要性更大。

其次，对大型企业而言，开展内部研究开发这一项是仅次于前两个因素的一个获取新技术的渠道，但对中小企业而言，这一因素的影响则要小得多，这一特点成为大型企业与中小企业在取得新技术方面的一个明显差别，这也反映出中小企业依靠自身实力推进创新活动上能力的欠缺。

二、创新活动在中小企业经营中的实际地位和存在的问题（注：

本节的一些论述和表5中的数据是基于欧盟开展的以欧洲19国为对象的一项调查研究，这欧洲19国是欧盟原15国和冰岛、列支敦斯登、挪威和瑞士4国，严格地说，已经超出了欧盟成员国的范围，但欧盟成员国的企业占了决大多数，因此，调查结果基本上代表了欧盟中小企业的发展情况。

）

就企业在创新活动的自我评价看，问卷调查显示，大型企业对于自身创新活动的评价在平均水平上高于中小企业，认为自己的创新活动超过平均水平的大型企业占52.5%，而同样情况的中小企业仅有44.1%。

而且，中小企业认为自身在获取先进技术信息方面处于“不充分”和“非常不充分”状况的比例（16.6%），高于大型企业（8.9%）。

从欧盟进行的中小企业调研资料看（见表5），（注：

该表格中的数据依据欧盟下属的“欧洲中小企业观察”的研究报告，该组织于2001年通过欧洲中小企业研究网络（ENSR）在欧洲19个国家（欧盟15国和冰岛、列支敦斯登、挪威和瑞士4国）的7600个中小企业中就企业的经营状况进行调查。

）微型企业、小企业和中型企业在企业的经营政策上的观点基本一致，（注：

该调查根据雇员人数将中小企业分成微型企业、小企业和中型企业，微型企业指人数在1-9人之间的企业，小型企业指10-49人之间的企业，而中型企业指50-249人之间的企业。

）调研结果的数据显示，“为生存而斗争”和“增长”这两个因素与企业的规模有着密切关系，前一个因素与企业规模的大小呈负相关关系，即微型企业受到生存状况的困扰相当大，而“增长”这一因素则与企业规模呈正相关的关系，规模大的中小企业相比规模小的中小企业对经营中的增长表现更加关注。

而且，在所有选择项中，“增长”是占比重最高的选择项，有29%的微型企业，30%的小型企业和38%的中型企业将增长作为企业经营中的核心。

而“创新”项在三类企业中被选择的比例最低，表明创新在被调查企业经营政策中的地位最低，受关注的程度最少，其中，中型企业对应的比例要略高于微型和小型企业。

由此可见，在信息时代特征越来越鲜明的世界经济发展趋势下，中小企业对于创新活动未有足够的重视，这既与他们所处的产业层次有关，也与自身的资金和人力资本拥有程度有关。

从90年代以来，技术创新在各个产业都成为推动增长的关键动力，但是创新成果明显地呈现向大型企业倾斜的局面，虽然欧盟国家中出现了一批以科技为发展导向的小企业，但是不能否认的是中小企业的创新能力在总体上是很弱的。

从中小企业开展技术创新的实践情况看，中小企业往往对与创新项目有关的技术、经济和市场趋势有关的情况和动态缺乏了解，或者缺乏足以说明研究项目包含的机遇和存在问题的数据与资料。

这个状况与中小企业的雇员总体教育水平较低、通讯设备的拥有率不高都有关系。

在这样的环境中，中小企业很难对创新项目投资的成本和收益有一个明确的估计，导致了它们创新活动发展进程中的阻碍。

有关的调查资料显示，中小企业在推进创新进程中面临着不少问题。

中小企业的经营者认为，在过去两年经营过程中，创新活动面临的最大障碍来自“缺乏有专业技能的劳动力”，这个障碍对10人以上的小型和中型企业而言尤其突出。

面对10人以下的微型企业而言，“缺乏获得融资的机会”则是最主要的障碍。

与1999年的企业调查的结果相比较，“缺乏有专业技能的劳动力”这一项的比重上升得最快，对微型企业而言，上升了150%，上升的程度高于中型和小型企业。

与此同时，“获得融资机会”和“行政管理规则”这两项的比重也有所提高。

可见，人的因素在创新活动的发展进程中是非常关键的，人才的缺乏是中小企业创新步伐受阻的一个重要原因。

这个问题不仅存在于中小企业，对大型企业而言，吸引新的人才促进企业的创新活动也始终是一个很突出的问题。

根据欧盟进行的一项实证研究，人力资源流动与企业创新活动之间的相关关系达到0.36717（相关程度高）。

（注：

InnovationPaperNo.22,PublicationfromtheinnovationandSMEsprogramme,2001,P52.）但是企业经理们对国家间人力资源流动能够施加的影响是非常小的，这个问题的解决更需要超国家机构在制度安排上的推动。

中小企业除了在内部资源结构上缺乏创新活动开展所必需的知识和人力资源，同时在与创新有关的外部网络的支持方面同样也面临困难。

不仅如此，技术导向型的中小企业的发展受到很多来自制度因素的阻碍，同时也被迫付出相应的成本。

调查显示，有49%的技术导向型中小企业认为与专利保护有关的法规构成了他们投资创新活动的障碍。

Enforcingsmallfirmspatentrights"

转引自"

Statusreportoflatestresults,andforthcomingtasks"

InnovationPolicyStudies,PublicationofInnovationandSMEsprogramme"

2002,Feb,P3.）

对中小企业而言，目前推进创新活动的最亟需的是人力资源，据调查，中小企业中有46.1%（注：

InnovationPaperNo.22,PublicationfromtheinnovationandSMEsprogramme,2001,P82.）的企业认为找到恰当的人才或者推进相应的人才流动是目前未能满足企业需要的最大问题，这一问题的重要性超过获得有创新需求的客户或进入相关的市场这两方面因素，这也从一个侧面体现了在信息时代的国际市场上，由供给创造需求的特征，企业必须自身具备推动创新进程的能力，才构成使创新产品市场价值实现的基础。

三、欧盟对中小企业创新进程的支持政策和资金投入

基于中小企业对欧盟经济发展的重要地位和战略意义，欧盟在企业发展的制度安排和相关资金投入对中小企业的创新活动给予很大的关注。

一方面，通过有关的研究项目来提供资金支持，帮助中小企业开展技术创新，另一方面，设立一些激励机制和相关措施，鼓励中小企业进行创新的探索以及推进国际化发展的道路。

欧盟组织机构下专门设立了名为“企业精神和中小企业”的董事会B，旨在支持中小企业的发展，在欧盟的资金支持和相关的制度安排的基础上，一系列与企业竞争力和推动创新活动发展有关的项目和计划出台，其中，欧洲委员会实施的欧盟研究和科技发展的框架项目是激励欧盟区内企业创新的一个重要的制度安排，这个被称为“框架项目”的大型研究支持项目旨在提高欧盟内企业的科技能力，体现了欧盟鼓励和支持区内企业开展创新活动所作的努力。

这个项目专门确定了服务于中小企业的内容，通过这一网络性的支持体系，加上推进与中小企业有关的融资手段的简化，欧盟打算将分配给中小企业的资金预算提高10%到15%。

在过去的5年里，这一“框架项目”提出了一系列针对中小企业的支持政策，有超过2万家中小企业参加了这个项目。

其中80%的企业雇员人数少于50人，40%的企业雇员人数少于10人。

TheDriveTowardsCompetitivenessinEuropeanSMEs:

innovationandinternationalization"

ThePlaceofSMEsintheEuropeanResearchAreaandtheSixthFrameworkProgramme,BelgiumNov19,2001.P1.）

从已经结束的“框架项目”的第四轮项目的结果看，在所有参加项目的企业中，中小企业占了29%，获得的研究经费占总的研究基金的21%。

这个项目非常成功地帮助了中小企业参加一些跨国的合作研究，尤其是对那些打算开展国际化经营的微型企业和新成立的小企业。

从统计结果看，在第四轮“框架项目”中，42%的企业的雇员人数少于50人，而且65%的企业在此前从未参加过欧盟支持的类似的研究基金，不仅如此，有95%的中小企业已经明确表示希望在未来将继续参加这个研究支持项目。

InnovationandSMEs——breakingdownthebarriertoinnovationandpromotingresearchforsmallcompaniesinEurope"

CommunityResearch,2000,P8.）

目前已进入后期的第五轮“框架项目”是于1998年开始的，在这一轮项目下，专门设立了一个名为“创新与中小企业”子项目，设立的目的在于打破中小企业在创新和推动研究过程中的障碍，具体内容包括：

促进中小企业创新活动，鼓励中小企业参与集体研究项目，推动中小企业之间的合作创新活动以及相应的协调和支持活动。

该项目的功能主要体现在以下四个方面：

一是向创新型企业（特别是中小企业）提供相关的信息和协助，并向中小企业给予专题项目上的支持以此促进创新活动及其中小企业的参与；

二是收集并且分析欧洲企业创新的信息和有关的国家政策和发展计划；

三是为一些旨在创新的新思路和建议提供实验场所。

在“创新与中小企业”这个项目的框架下，一个非常重要的内容就是建立一个跨国的网络，向中小企业提供各类新技术发展的信息，同时在适合中小企业的领域，帮助中小企业参加该网络提供的有关研究项目。

第5轮“框架项目”的总预算达到150亿欧元，而“创新与中小企业”项目的预算资金则占到其中的3亿6300万欧元。

为了使项目的实施更加方便和高效，在“框架项目”的最高研究董事会下专门设立了“中小企业与创新部”（SMEsandInnovationUnit），通过这一机构的运作，中小企业可以在任何时间，就任何主题领域提交自己的创新研究设想计划，“中小企业与创新部”从中挑选合适的予以资金支持。

有关的设想和计划只要与第五轮“框架项目”的总体目标有关，无需与欧盟具体的官方研究项目完全一致。

在整个2000年，该机构共收到291个设想，并挑选了其中的146项，在1999年至2000年，共有171个这类设想被立项并与欧盟签署了合约，涉及大约9500万欧元的合作研究资金。

"

ScienceandTechnologyactivitiesin2000andPlansfor2001foreachofthespecificProgrammesunderthe5thframeworkProgramme"

EuropeanCommission,2001,P50.）

为了鼓励中小企业直接参与“框架项目”下的合作研究，中小企业既可以担任研究项目的领头者，也可以担任研究项目的参与者。

不仅如此，在欧盟所有的创新支持计划下都专门设立了针对中小企业的资助项目。

其中比较成功的有两类项目，一个奖项名为“探险奖励”，该项目为中小企业提供最高达到成本75%的研究前期工作经费，资助的金额最高可达22,500欧元。

该奖项主要是针对中小企业国际合作研究进程，提供的经费可用于合作研究项目的前期准备，也可用作研究项目本身。

这个奖励项目规定成员小组中至少要有两个中小企业，要么是来自两个不同的成员国，要么是一个来自欧盟成员国，另一个来自欧盟联系国。

另一个研究奖励名为“行业”合作研究项目，目的是鼓励中小企业采取将研究“外包”给其他研究机构的方式开展合作研究。

该奖项最高可提供100万欧元的支持，该奖励的要求是合作研究小组必须包含三个以上的中小企业，其中至少有两个是欧盟成员国的企业，而且至少有一个企业位于欧盟成员国内。

已经有7000多个中小企成功地参加了这两个资助项目。

在刚刚完成的第5轮项目中，欧盟对于这些创新活动的支持主要体现在创新政策的制订和实施方面，这个创新政策系统包含以下几个方面的重点，分别是：

加强服务业的地位，研究与创新领域的“公共－私人”关系的调节，人力资源因素的重要性和教育培训。

在2000年3月23-24的欧盟里斯本会议上一个名为“欧洲创新打分板”的项目设想基本成形，这个项目旨在对成员国和欧盟这两个层面推出的创新政策进行总结，并加以评估。

这个开始于1999年的有关政策研究和改进的综合体系就影响欧洲创新能力的因素进行全面的分析和讨论。

事实证明，它非常有效地帮助了包括欧盟成员国政府、地区层面和整个欧盟层面在内的各级机构采取更为恰当的措施推动创新活动的发展。

“框架项目”目前已经进入第六轮，这一轮的主要目的在于为那些研究密集型的中小企业（或者“高科技”中小企业）和那些研究活动较少的中小企业提供机会。

对后者而言，这些企业将获得一个新的工具：

这种新的研究方式可以被称为集体型研究，在这个研究架构下，中小企业的代表协会就有机会提出并且推动一些对他们有利害关系的研究项目。