发承包阶段造价管理系统11229175353.docx
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发承包阶段造价管理系统11229175353
★导言
招投标阶段是确定承包人、工程施工合同价款的重要的阶段，对后续阶段都有着直接的影响。
2000年1月1日，《中华人民共和国招标投标法》的制定和颁布为我国工程交
易市场的规范管理并因此逐步走上法制化轨道提供了基本保障。
招投标制最凸显的优点就是将竞争机制引入到工程建设领域中，实行交易公开，鼓励竞争；通过平等竞争，优胜劣汰，极大地促进了投资效益。
在招投标阶段，我国工程造价咨询企业在清单计价模式下就配合建设单位如何选择合适的承包人，根据不同项目的性质、管理模式来合理的确定合同类型和计价方式，对工程
量清单、招标控制价、招标文件及合同的编制与审核、确定中标价起到了积极地作用，但是随着新常态下我国建设项目管理体制和运行机制改革的不断深化，特别是政府和社会资本合作使用PPP模式后，如何做好PPP项目的成本管控、物有所值比选、合同谈判及签署等工作是我们工程造价咨询企业、工程造价师面临的新课题，有待我们共同研究。
★管理的目标
发承包阶段工程造价管理的目标
发承包阶段工程造价管理的目标是在《招投标法》、《建筑法》、《合同法》等法律法规的框架下及“国家宏观调控，企业自主报价，竞争形成价格，加强动态管理”的工程造价管理方针下，配合发包人选择和确定承包人，同时根据工程管理模式、清单计价规范选择和确定合同类型，计价方式，对工程量清单、最高投标限价、投标报价认真审核，避免不平衡报价带来的工程造价纠纷及财务风险，特别是对招标文件、总承包合同中的专用条款进行经济性、管理性、科学性、风险性、系统性的思考及优化，规避工程交易中的暗箱操作，促进管理规范、公平竞争。
★发承包阶段一般规定
发承包阶段一般规定（根据GB/T51095-2015建设工程造价咨询规范）
1.可接受委托承担下列工作：
2.
3.招标策划的服务工作
2.1发承包模式的选择
2.2总承包与专业分包之间、各专业分包之间、各标段之间发承包范围的界定
2.3拟采用的合同形式和合同范本
2.4合同中拟采用的计价方式
2.5拟采用的主要材料和设备供应及采购方式
2.6发包人与各承包人或各承包人之间的合同关系，及其各自的职责范围
4.参与拟定招标文件中与工程造价有关的合同条款
3.1合同计价方式的选择
3.2主要材料、设备的供应和采购方式
3.3预付工程款的数额、支付时间及抵扣方式
3.4安全文明施工措施的支付计划，使用要求等
3.5工程计量与支付工程进度款的方式、数额及时间
3.6工程价款的调整因素、方法、程序、支付及时间
3.7施工索赔与现场签证的程序、金额确认与支付时间
3.8承担计价风险的内容、范围及超岀约定内容、范围的调整办
3.9工程竣工价款结算编制与核对、支付及时间
3.10合同解除的价款结算与支付方式
3.11工程质量保证金的数额、预留方式及时间
3.12违约责任及发生工程价款争议的解决方法及时间
3.13与履行合同、支付价款有关的其他事项等
3.14参与招投标过程中的投标报价的合规性、合理性与分析以及招标答疑等工作。
★招投标阶段主要工作
招投标阶段
1.项目管理模式及选择
1.1主要管理模式
工程项目管理模式是指发包人所采用的项目管理任务的分配与委托方式。
项目管理模式的选择必须根据发包人的项目实施策略和项目本身的特殊情况。
国际上工程项目管理模
式的主要类型如下所示：
一、PPP模式
1.概念
政府和社会资本合作（Public-Private-Partnership，简称PPR模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。
开展政府和社会资本合作，有利于创新投融资机制，拓宽社会资本投资渠道，增强经济增长内生动力；有利于推动各类资本相互融合、优势互补，促进投资主体多元化，发展混合所有制经济；有利于理顺争睹与市场关系，加快政府职能转变，充分发挥市场配置资源的决定性作用。
2.PPP项目运营框架及流程
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3.PPP项目合同相关法律
31
32
3.3
3.4
3.5
民商法
行政法
经济法
社会法、包括《民法通则》
合同法
3.6预算法
3.7政府采购法
3.8公司法
3.9担保法
3.10保险法
3.11行政许可法
3.12行政处罚法
3.13行政复议法
3.14民事诉讼法
3.15仲裁法
3.16行政诉讼法
3.17会计法
3.18审计法
3.19土地管理法
3.20建筑法
3.21环境保护法等
5.PPP项目相关法规
4.1《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发【2014】43号）
4.2《国务院关于深化预算管理体制改革的决意》（国发【2014】45号）
4.3《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发【2014】60号）
4.4《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金【2014】76号）
4.5《财政部关于印发政府和社会资本合作模式指南的通知》（财金【2014】113号））
4.6国务院其他有关部委关于PPP项目相关法规
6.PPP标准示范合同编制原则
根据《国务院关于长信重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发【5.1强调合同各方的平等主体地位。
5.2强调提高公共服务质量和效率。
5.3强调社会资本获得合理回报。
5.4强调公开透明和阳光运行。
5.5强调合法合规及有效执行。
5.6强调国际经验与国内实践相结合。
7.PPP合同体系架构图
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工程承包合同1
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净包商3
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7.PPP模式的优缺点
PPP项目的优点主要表现在:
7.1双赢
7.2弥补公共部门资金不足
7.3节约了管理成本和资金成本
7.4提高了工作效益
7.5节约了时间
7.6有助于提升基础设施建设和服务水平
PPP项目的缺点主要表现在：
1.风险识别难
2.风险分担机制要求高
3.组织形式复杂
4.没有标准的应用程序参照
5.易产生纠纷
6.投资人选择难度大
二、EPC模式
EPC模式（Engineering-Procurement-Construction）一般称为设计—采购—建造模式，在我国又称之为“工程总承包”模式。
EPC模式中，Engineering不仅包括具体的设
计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作。
在EPC模式下，发包人只要大致说明一下投资意图和要求，其余工作均由
EPC承包单位来完成；发包人不聘请监理工程师来管理工程，而是自己或委派发包人代表来管理工程；承包商承担设计风险、自然力风险、不可预见的困难等大部分风险；一般采用总价合同。
EPC模式如右图所示：
图为EPC模式
合同关系协调关系
三、DBB模式
DBB模式（Design-Bid-Build）一般称为设计-招标-建造方式，是传统的国际上通用的项目管理模式。
世行、亚洲开发银行贷款项目和采用FIDIC合同条件的项目均采用该模
式。
我国目前采用的“招投标制”、“建设监理制”、“合同管理制”基本也是参照此模式。
该模式下，发包人委托建筑师/咨询工程师（工程师）进行前期可研等工作，待项目
立项后再进行设计、编制施工招标文件，设计完成后协助发包人招标选择承包商。
发包人和承包商签订施工合同，承包商可进一步分包。
发包人一般指派发包人代表与咨询方和承包商联系，负责项目管理工作。
因投资控制的重要性，发包人常指定工料测量师（造价工程师）为发包人代表监督设计与施工，而在施工阶段的管理工作则授权工程师（监理工程师）进行。
DBB模式如下图所示：
图为DBB模式
合同关系
协调关系
四、DB模式
DB模式（Design-Build）一般称为设计-建造模式，是指承包商负责工程项目的设计、施工安装全过程的总承包。
发包人首先聘请一家咨询公司为其研究项目的基本要求，明
确工作范围，在项目原则确定之后，发包人选定一家公司负责项目的设计和施工。
这种方式在投标和签订合同时是以总价合同为基础的（可调价）。
工程总承包商对整个项目的成
本负责，他可以采用竞争性招标方式选择分包商，当然也可以利用本公司的设计和施工力量完成一部分工程。
发包人聘用工程师（FIDIC黄皮书）或发包人代表（美国AIA）进行
项目管理，管理内容涉及设计管理等。
该模式下，承包商对工程承担了大部分责任风险，适用于房屋建筑、大中型土木、机械、电力等项目。
DB模式如下图所示：
图为DB模式
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五、CM模式
CM模式（ConstructionManagementApproach）一般称为建筑工程管理方式，又称阶段发包方式或快速轨道方式。
CM模式可以分为两种形式：
一是代理型管理方式，CM经理
作为发包人的代理，与发包人签订代理服务合同，发包人再分别与设计、施工承包商和专业管理公司签订合同，专业管理公司协助发包人进行设计优化和施工管理，不对投资负责；
是建筑施工总承包方式，专业管理公司需要对施工的最大保证费用负责，并承担风险。
这是一种风险型管理方式，CM经理是施工总承包商
图为CM模式
2.招标策划及程序
2.1招标策划的依据
办法意见条例
一、招标策划的主要依据有以下几项
1•《中华人民共和国招标投标法》
2.《工程建设项目勘察设计招标投标办法》
3.《工程建设项目货物招标投标办法》
4•《工程建设项目施工招标投标办法》
5.《工程建设项目招标代理机构资格认定办法实施意见》
6•《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》（建设部令154号）
7.《招标代理服务收费管理暂行办法》（计价格[2002]1980号）
8.《招标公告发布暂行办法》（国家计委4号令）
9.《评标委员会和评标方法暂行规定》（七部委12号令）
10.《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部令第82号）
11•《中华人民共和国招标投标法实施条例》（中华人民共和国国务院令[2011]613号令）
12.《中华人民共和国简明标准施工招标文件》（2012年版）
2.2招标内容
1.强制招标和可以不招标情形的区分
（1）依法必须进行招标的工程建设项目的具体范围
《中华人民共和国招标投标法》规定：
在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
必须招标的项目
项目类别
具体规定
关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目
1.煤炭、石油、热气、电力、新能源等能源项目；
2.铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目；
3.邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目
4.防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目；
5.道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；
6.生态环境保护项目；
7.其他基础设施项目。
必须招标的项目
项目类别
具体规定
关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目
1.供水、供电、供气、供热等市政工程项目；
2.科技、教育、文化等项目；
3.体育、旅游等项目；
4.卫生、社会福利等项目；
5.商品住宅，包括经济通用住房；
6.其他公用事业项目。
使用国有资金投资项目
1.使用各级财政预算资金的项目；
2.使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的顶目；
3.使用国有企业事业单位自有资金，并且因国有资产投资者实际拥有控制权的项目。
国家融资项目
1.使用各级财政预算资金的项目；
2.使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的顶目；
3.使用国有企业事业单位自有资金，并且因国有资产投资者实际拥有控制权的项目。
使用国际组织或者外国政府资金的项目
1.使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；
2.使用外国政府及其机构贷款资金的项目；
3.使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。
（2）依法必须进行招标的工程建设项目的规模标准
上述规定范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标:
1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；
2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；
3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；
4）单项合同估算价低于第
（1）、
（2）、（3）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。
（3）暂估价的招标
需要特别强调的是，以暂估价形式包括在总承包范围内的工程、货物、服务属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当依法进行招标。
上述所称暂估价，是指总承包招标时不能确定价格而由招标人在招标文件中暂时估定的工程、货物、服务的金额。
（4）可以不进行招标的情形
根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》第九条以及《中华人民共和国招标投标法》第六十六条的规定，依法必须招标的项目有下列情形之一的，可以不进行招标：
1）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目；
2）需要采用不可替代的专利或者专有技术；
3）采购人依法能够自行建设、生产或者提供；
4）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；
5）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；
6）国家规定的其他特殊情形。
2.标段划分
《中华人民共和国招标投标法》第九条规定：
招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明。
《中华人民共和国招标投标
法实施条例》第二十四条规定：
招标人对招标项目划分标段的，应当遵守招标投标法的有关规定，不得利用划分标段限制或者排斥潜在投标人。
依法必须进行招标的项目的招标人不得利用划分标段规避招标。
划分标段应遵循的基本原则：
合法合规、责任明确、经济高效、客观务实、便于操作。
1）合法合规
合法合规是划分标段的首要原则，否则会给招标人带来法律风险。
不得利用划分标段限制或者排斥潜在投标人。
避免标段划分过少，标段规模过大、资质过高而排斥竞争。
依法必须进行招标的项目的招标人不得利用划分标段规避招标。
避免将标段划分过多，使每一标段均达不到依法必须招标的规模标准而规避招标。
标段的划分要有利于管理，
有利于工艺衔接，避免因标段过多而发生大量的技术上的协调和责任扯皮。
2）责任明确
标段是构成建设合同的标的。
如果承包商在履行合同中，其责任与招标人或其它承包商的责任相互交错难以分离，是无法客观确定承包商的应尽义务和应有权利的，因此，责
任明确是划分标段的重要原则，包括质量责任明确，成本责任明确，工期责任明确，环保责任明确，知识产权责任明确，安全责任明确等，其中质量、成本、工期是承包商的基本责任，承包商的上述基本职责在一个标段中能够被明确地认定，是划分标段正确与否的基本判定依据。
现就对承包商质量、成本、工期三大基本责任的明确.与标段划分的关系阐述如下：
1质量责任明确。
承包商对所承包工程的质量责任是承包商的基本技术责任。
质量责任可以划分为设计责任和施工责任，如果一个承包商既负责工程的设计又负责工程的施工，
其对所承包工程应负的质量责任比较明确；如果一个承包商仅负责工程的施工，则显然其对图纸的错误只能负告知义务而不能负相应的质量责任，所以一旦工程岀现质量问题，首
先必须分清是设计问题还是施工问题，相对而言，明确仅负责施工的承包商的质量责任的难度会大一些；如果一个工程由几个承包商施工，则承包商的工作界面、质量责任更容易混淆，所以在划分标段时应该更重视承包商的质量责任是否可以明确和如何进行明确的问题。
基于不同工程的性质不同，其质量责任能够予以明确的范围也是各不相同的，能够客
观地划分承包商的质量责任或通过相应的条款约定在一定的条件下明确承包商的质量责任是标段划分的重要前置条件之一。
2成本责任明确。
承包商对所承包工程的成本责任是承包商的基本经济责任。
所谓成本责任明确，指的是承包商成本和费用的支付范围明确，与标段划分也有内在联系。
标段
划分愈细，将会在承包商之间产生愈多的共同成本和共同费用，如建筑工程的大型临时设施等，标段划分不当导致承包商之间对成本费用的支付责任互相推诿的例子时有发生，所
以能够明确承包商的成本责任也是标段划分的重要前置条件之一。
3工期责任明确。
所谓工期责任明确，指的是承包商在工期上尽可能地不受设计人或其它承包商完成工作进度的影响和制约，对于工期责任具有完全的控制力，标段划分愈细
承包商在工期上受其它承包商的制约愈大，其工程责任亦愈难以确定。
能够明确承包商的工期责任当为标段划分的重要前置条件。
3）经济高效
标段划分得愈细，招标人对工程的直接控制权愈大，并且在大多数的情况下，招标人可以通过对价格竞争最大化的手段更经济地发包工程。
然而各个标段工程间的协调也愈难，
协调风险相应愈大。
同时，承包商的责任相对愈难以确定，所以标段细分比较容易取得相对经济的发包价格，然不易取得工程建没的高效率；采用设计施一并总承包的标段划分方法则较容易取得工程建设的高效率，但价格较高。
所谓标段划分中的经济高效原则，就是指的要根据工程特点的自身条件平衡经济与高效的关系，找到一个最佳的标段划分方案，以合理地实施建设下工程，实现效率与经济的统一。
4）客观务实
客观务实指的是一切从实际岀发，标段的划分要充分考虑到被划分工程的特殊性，包括潜在的竞标对象的具体情况，建设方的财力和管理能力等一切客观的相关因素，从中找
岀决定标段划分方式的主要因素。
只有努力尽可能地做到主观设想符合客观的实际情况。
这种没想才可能达到预期的目标，因此客观务实是划分工程标段的一项基本原则，应该贯
穿于划分工程标段的全过程。
5）便于操作
包括招标的可操作性，即划分后的标段在市场上有一定的竞标对象，可以形成合理的价格竞争；建设方管理的可操作性，即建设方有相应的力量或能委托有资质的咨询工程师
协调好各个标段承包商之间在工程界面及质量、工期、成本、安全、环保等方面的搭接关系；建设方确定招标控制价的可操作性，即在设计图纸尚未具备的情况下，建设方有能力和有客观条件确定合理的招标控制价，以控制工程的造价；以及使用知识产权方面的可操作性，资金供应上的可操作性等。
一般以单位工程为划分标段的最小单位，避免因工序划分而引起责任划分不清。
3.合同策略的确定
而且可以保证
招标人在工程合同签订过程中处于主导地位，招标人的合同策略将对整个工程项目实施有很大影响。
制定正确的合同策略不仅能够签订一个完备的有利的合同，圆满地履行工程中的各个合同，并使它们之间能完善的协调，以顺利地实现工程项目目标。
合同策略的内容包括：
合同种类的选择，合同条件的选择，重要的合同条款的确定等方面。
（1）合同种类的选择。
在工程实践中，合同种类有很多，基本形式有单价合同、总价合同、成本加酬金合同等。
不同种类的合同，有不同的应用条件、不同的权力和责任的分配、不同的付款方式，不同的风险分配方式，应根据具体情况选择合同类型。
可以在一个合同中采取上述合同类型的组合形式，也可以在同一项目合同规划的各个合同中分别采取不同的合同形式。
实行工程量清单招标的，一般情况下宜采用单价合同。
（2）合同条件的选择。
合同协议书和合同条件是合同文件中最重要的组成部分。
在工程实践中，招标人可以按照对工程目标的需要和期望起草合同协议书和合同条件，也可以选择合同示范文本标准的合同条件。
在具体工程项目应用时，可以针对工程特点，对合同示范文本标准合同条件作修改、补充，在合同专用条款内写明具体约定，但应体现工程的针对性，并且公平合理。
特别是重要条款如价款支款方式、价格调整方式、合同风险的分担等。
招标人制定恰当的合同条件对项目目标的实现有重要的意义。
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