案件防控岗岗位职责精选6篇污水处理岗岗位职责.docx
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案件防控岗岗位职责精选6篇污水处理岗岗位职责
案件防控岗岗位职责（精选6篇）_污水处理岗岗位职责
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第1篇：
案件防控
隰县联社召开了2021年一季度案防分析会，机关全体人员、各信用社主任、副主任、各分社（储蓄所）负责人、营业经理、客户经理等100余人参与了会议，会议由纪检书记、监事长李东祥主持，班子成员列席会议，市办事处包县领导高生辉和县银监办靳志涛同志应邀到会指导。
会上，联社监事长李东祥组织学习了《省联社纪委书记王忠泽在全省农村信用社2021年一季度案防工作推动会暨规范化管理尧都现场会上的讲话》、《薛建鸿在临汾银行业2021年案防安保工作暨第一次案防工作分析会议上的讲话》和《全市农村信用社1季度案防分析会领导讲话》，他要求全县干部职工深刻领悟案防会议精神，时刻保持醒悟头脑，接着做好员工行为动态管理工作，切实提升员工案防教化和管理，加强案件防范工作履职考核，进一步增加员工依法合规意识，规范操作行为，强化风险防范意识，从根本上把案防工作落在实处，确保全年无责任事故和案件发生。
杨鹏霄理事长要求稽核、监察部门必需加大培训教化力度；加大检查，督促整改力度，狠抓案件高发部位防控工作。
他指出，全体员工必需高度重视案防工作，算好家庭亲情、工资收入和前途名誉“三笔账”，促使全县系统上下形成“全方位、网络状、纵向究竟、横向到边”的案件防控责任体系，坚决把各类风险隐患歼灭在萌芽状态，从源头上杜绝违规现象，学会爱护自己。
县银监办靳志涛同志进行了补充强调，他希望全县信用社的案防工作不要流于形式，要提高制度执行力，明确职责、层层落实，关口前移、注意细微环节，充分发挥稽核、监察防控职能，从严从重抓好人防和事防，把案防会议精神落到实处，举一反三多分析，力求在全行形成一种氛围，一种态势，一种压力，一种威慑力，营造一个遵纪遵守法律、防范案件的良好环境，彻底把案件防控工作做好、做深、做细，从源头上防范、限制风险隐患，构筑案件防范的有效屏障。
最终，市办包县领导高生辉同志在听取了联社领导的讲话暨工作支配后，深切地感到隰县联社的确加强了对案防工作的管理，注意了对案件风险的防控。
他要求全员进一步提高思想意识，明确案防工作职责，针对目前在案防工作中存在的问题找出差距，重点抓好案防工作的落实状况，使案防工作真正形成“大案防、大联动”的机制体系，同时，务必绷紧案件防范之弦不放松，做到“守住底线，不踏红线，不碰高压线”，以案明法，以案明理，全面提升广阔干部员工履职的自觉性，增加依法合规经营意识和自我约束意识，为加快实现严管理、固根基、强实力的转型跨更加展供应坚毅有力的保障。
（闫
杨）
交行安徽省分行针对年初各类违法、违规案件易发的特点，从一季度起先，以开展“银行业案件防控暨„内控强化年‟活动为契机，强化案件防控和廉洁从业教化、强化制度建设和技能培训、强化各类案件风险排查，有效遏制了案件和事故的发生，确保了该行经营管理平安健康运行。
强化案件防控及廉洁从业教化。
3月份，为仔细落实安徽银监局银行业案件防控暨内控强化年活动动员会议精神，该行快速组织召开全辖案件防控动员大会，有力形成了“制度+科技+督查”全辖齐抓共管案件防控的工作思路和格局。
组织全辖各级干部仔细学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等制度，开展廉政文化建设大探讨和征文活动，着力
增加干部党性修养、廉洁从业的价值理念。
创新利用该行内网个人工作平台等渠道，以交总行集中宣教活动为契机，开展全体员工案防警示教化，分党支部、分单位以及分部门仔细学习员工行为规范，增加干部员工自我教化和自我约束实力。
强化制度建设和技能培训。
年初以来，该行注意建立廉政风险防控机制，加强对腐败行为的分析和预警，做到早发觉、早提示、早订正，不断构建立体预防腐败体系，同时健全完善案防规章制度，对造成重大资产风险的，连带追究信贷人员及管理人员的岗位责任。
该行也非常重视反腐倡廉和案防教化培训，对员工特殊是新入行员工重点进行应知应会的岗位规范、业务流程和相关法规制度培训，增加执行制度的自觉性，提高防范风险的主动性。
强化各类案件风险排查。
该行党委班子从自身做起，做到两手抓、两手硬，切实履行“一岗双责”，在抓好业务发展的同时，将案件防控抓紧抓实。
一季度，依据交总行统一支配，结合安徽银监局内控强化年活动统一要求，该行逐步在全辖组织开展了柜面业务操作风险、授信业务合规风险、严防民间借贷风险、客户经理贷后管理风险及员工行为失范风险等多项风险排查。
各级经营单位一把手作为案防的第一责任人，切实把案件防控摆在与业务发展同等的高度，强化制度执行力，坚决防止案件和违规问题发生。
第2篇：
案件防控
信用联社案件防控学习心得体会
近期，本信用联社根据《“抓合规、防案件、保廉洁、促发展”主题实践活动细则》要求，结合信用联社下发的典型案例的通报，对案件防控主动开展了探讨与学习，参照制度仔细查找问题，深化挖掘残留在自身的陈规陋俗。
通过近段时间的学习教化，本人对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的相识，现将本年度对案件防控学习的体会通报如下。
近年来，各种金融案件频频发生，发案率仍旧高居不下，应对案件事务形势严峻。
纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究缘由归结为一点，主要是由于各项内限制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：
一是防患意识不强，疏于管理。
近年来，大部分信用联社注意了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层信用社，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、平安教化和责随意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。
二是员工法纪意识差，疏于教化。
农村信用联社点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教化开展不够，员工重视实际，视思想教化为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教化无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪遵守法律的自觉性和防腐拒变实力差，大多凭个人的良知做工作，谈不**尚的人生观和价值观。
三是稽
第3篇：
案件防控
案件防控学习心得
近一时期，商业银行不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与限制实力不能适应业务发展的问题突出，为了切实加强对商业银行管理，坚决遏制案件多发势头，保证改革和发展的顺当进，银监会确定开展以加强制度建设为主要内容的查防银行案件专项治理工作，经过一段的学习现将本人的心得体会浅淡如下：
案件的发生，无论是对国家和社会，还是对单位和个人都有很大的危害性：
1、给国家和社会造成了巨大的损失。
无论哪个案件的发生，最干脆收到损害的就是国家和社会，国家蒙受了干脆的经济损失，而案件的发生，引发社会对银行的不信任感，造成了严重的后果。
2、给单位业务开展带来严峻后果。
试想，假如我们自己是客户，而为我们服务的银行常常出现案件，那么我们会放心让这样的一家银行来为我们服务吗？
答案是毋庸置疑的，案件的发生，使客户怀疑我们诚信经营和服务水平，
3、断送了自己美妙前途和职业志向。
作为一名金融工作从业者，我们都有着更好的前途和发展前景，一旦我们把握不住自己，成为案件的当事人，那么等待我们的将是恒久离开这个超期蓬勃的行业，甚至是牢狱之苦。
那么我们数年数十年的努力，将毁于一旦，而自己的职业志向，也会在顷刻之间化为乌有。
4、给自己的亲人和挚友带来苦痛。
很多案件之中，不光给当事人带来追悔莫及的后果，还给其亲友带来了深深的苦痛。
亲人们要承受旁人的冷眼，长时间承受亲人不能团聚的苦痛，至少，是失去了一份稳定的收入来源。
懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的发生，我觉得主要应当从以下几个方面着手：
首先，要从思想上重视案件防控工作，树立高尚的职业价值观和职业道德感，把自己所从事的银行工作，当作世界上最神圣的工作来完成，从内心做到自己绝不涉及案件。
其次，在简单引发案件的环节多家留意。
在我们平常工作中有些环节很简单引发案件如：
在信贷方面，贷款授权授信管理、向关联企业多头放贷。
而在会计方面，银行与企业的对账制度；会计业务的相互分别、相互制约；业务处理“一手清”现象；印、证、押管理；会计交接；有价单证、重要空白凭证的运用和保管等等。
最终，同事之间，相互监督，相互提示。
在日常工作中，同事之间相互监督，相互提
醒，勇于劝阻，必要的时候检举，将案件发生的可能降低到最低限度。
这样做，不是对同事的背叛，是在令其悬崖勒马，是在救其于威困。
通过这次活动，我们每个员工通过进行自我教化、自我剖析，吸取教训，警钟长鸣，并比照有关金融法规、银行规章制度自我查找履行岗位职责及遵纪遵守法律等方面的差距，明确今后工作的努力方向，必将使我们银行违法违规案件行到遏制，案件数量不断下降。
银行案件防控学习心得体会
近期，我行开展了银行案件防控学习活动，在学习活动期间，我依照行里下发的有关活动看法，并结合我平常在工作中实际状况，对案件防控意识有了更深一层的相识。
现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次学习活动的一个理性的相识。
一、加强业务学问学习、提升合规操作意识“没有规则不成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素养和风险防范实力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。
作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客干脆了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。
因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。
虚心学习业务，专心熬炼技能，耐性办理业务，热心对待客户。
在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清晰地意识到：
只有更热忱、周到、专业、快捷、创新、特性、尊享的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。
加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。
有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来的产物，而是在经验过许很多多实际工作阅历教训总结出来的，只有根据各项规章制度办事，我们才有爱护自已权益和维护广阔客户权益的实力。
我们的各项规章制度正如一架浩大的机器，每一项制度都是一个机器零件，假如我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不行估量的损失，各项制度的维护和贯彻是须要我们广阔员工严格的执行。
正如江苏盱眙农村合作银行59万现金遭蒙面抢劫案件，反思盱眙“1.10”银行被劫案，之所以案发，都是人为缘由造成的：
比如按规定当时银行应当双人值班，但当事银行没有；比如银行应当建设完备的防侵入设施，该银行没有；按规定银行应当监控全覆盖，这家银行同样没有做到。
二、增加规章制度的执行与监督防范案件意识银行号称三铁：
“铁制度、铁算盘、铁帐本”。
正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信任的。
规章制度的执行与否，取决于广阔员工对各项规章制度的醒悟相识与娴熟驾驭程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车
行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，仔细审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统平安防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度。
坚持至始至终地按规章办事。
如此一来，我们的制度才能得以实施，我们的资金平安防范才有保障。
近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。
实行相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。
这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教化，平常只强调业务工作的重要性，忽视了干部职工的思想教化，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系，应此既要进行正面教化，又要坚持常常性的案例警示教化，使干部职工加固思想防线，常常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，从而为消退金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。
健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。
为此要仔细抓好制度建设，一方面要依据我们一线柜员工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。
有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的；其次可实行定期或不定期的自检自查、上级检查、交叉互查等方法，刚好发觉和订正工作中的偏差，对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约。
通过此次的案件防控学习活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增加了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深化学习，对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和限制业务上的各种风险增加实力，主动规范操作行为和消退风险隐患，树立对商业银行改革的信念，增加维护商业银行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化起到了极大的帮助。
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案件防控心得体会
近几年，银行业金融机构不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给银行业金融机构的信誉和社会形象带来了不利影响，同时银行业金融机构对操作风险的识别与限制实力不能适应业务发展的问题突出，为了切实加强对商业银行和农村信用社的管理，坚决遏制案件多发势头，保证改革和发展的顺当进行，银监会决定开展以加强制度建设为主要内容的查防银行业金融机构案件专项治理工作。
经过这段时间的学习，我对案件专项治理工作有了初步的相识，下面就浅谈一下自己的学习心得。
（一）“天网恢恢，疏而不漏”“任何作奸犯科的人要想，在现场不留下任何蛛丝马迹都是不行能的”“要想人不知，，除非己莫为”等耳熟能详的话历经了多数前人的阅历提炼，而作案的人却总带着侥幸心理，认为自己高超，不会被发觉，铤而走险。
然而最终还是难以逃脱法律的制裁，而最终陷入苦痛的深渊。
或许你们曾有过短暂的“成就感”或者提心吊胆地挥霍金钱的“华蜜感”，但你们想过没有，你的这种所谓“成就”和“华蜜”是建立在多数领导、同事、前辈，甚至多数后辈们辛勤劳动的果实之上？
不用问你们是否对得起天，对得起地，对得起国家，对得起人民，因为这些太抽象了，扪心自问，你们对得起自己的良心吗？
对得起自己的父母、亲人吗？
你们拿什么来留给下一代？
你们肆意践踏领1导、同事对你们的信任，辜负父母对你的殷切希望，又与自己的目标----华蜜、欢乐南辕北辙，而最终承受最多苦痛的人是你们自己和你们的亲人。
真是一叶障目，不见泰山，说直白点就是冲动的惩处。
人是万物之灵，人和动物最大的区别就在于人有自制力。
我们每一个生命都是极其偶然的存在，而人从生下来那一刹那起就注定要回去。
我们所拥有的生命原本就是一种责任和承诺---对父母、对亲友、对社会。
然而，生命太短促了，我们更应当倍加珍惜。
一个人只要记住无论在什么时候，什么地方留给别人都是美妙的东西，那么他的生活将特别开心。
而守住诚恳、正直、忠贞、和善和表里如一的品质最终才会获得华蜜。
其实在生活中，富贵的人并不肯定华蜜，贫困的人也并不见得苦痛。
何况我们只要踏踏实实、认仔细真干工作，也不行能沦为贫困阶层。
为什么不脚踏实地走正道，遵纪遵守法律做好人呢？
（二）人是生产力中最活跃的因素。
识人并合理用人是将单位经营得好与坏的关键，曹操之所以能战胜实力和兵力数倍于自己的袁绍，刘邦之所以能战胜战无不胜、攻无不克的楚霸王项羽，用人得当就是他们制胜的法宝。
就发案的那些人，他们绝大多数都是工作实力强的人，但属于那种很会抓老鼠又要偷主子东西的猫。
对于这种人就应当用品质好、责任心强、原则性强、工作踏实的人与之搭档，那就会收到很好的效果。
“骏马行千里，耕田不如牛”说的就是再能干2的人假如放错了位置，那就会收效甚微，甚至酿成悲剧。
对于我们这种特别的金融单位来说，能有德才兼备的人才当然最好，假如二者只居其一，那么用人时“德”肯定应大于“才”。
因此我希望领导在落实和监督各项规章制度执行的同时，也要注意各种人才的合理配置。
（三）我非常珍惜我这份来之不易的工作，它让我有最基本的生活保障和跟男人一样养家糊口的成就感。
我深知，假如放弃现在的工作而想再就业绝非易事。
在这物欲横流、急功近利的社会，人人面前都充溢着巨大的诱惑。
但是，只要学会了在孤独中坚守住人间最珍贵的真、善、美，坚守住生命的最朴实自然与纯净，学会将诱惑放在适当的距离之外，让它维持一贯的魅力，那么我就折服了自己。
以前我认为作为一名一般员工，只要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作就行了。
通过学习，我认为光这样做还不够，还应当具有敏锐的视察力，才智的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格根据各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。
为有效防范案件专项，联社加大了对内限制度执行的管理力度，对手工填制存单、转帐业务、大额现金存取、操作员密码设置更换、冲帐抹帐、数据复原、重空领用、运用、销号、重空交接、日终资料的打印等都作了新的规定。
新的规章制度涉及了日常业务的方方面面，对我们的工作也提出了更高的要求。
作为门市临柜会3计的我将会仔细执行联社制定的各项规章制度，按规定程序办理业务每次一笔业务，一方面，让自己的工作更加完善；另一方面，也让自己的工资收入颗粒归仓。
以前，我最喜爱的一句话是：
“粗茶淡饭保平安，良心作枕梦里香。
”现在，我最喜爱的话是：
“活人要知足，对工作要知不足，对学问要不知足”我将用这句话指引我一生的道路。
近一段时间，依据单位的统一支配，我们组织了一系列的案件学习和探讨，感受颇深，主要集中在如下几个方面：
一、他们为什么会这样做？
对于这个问题，我觉得主要有两个方面可以思索，一是价值观发生了扭曲，光想着捞钱了，想着享受了，所以就通过种种不法的手段来解决问题；二是交友不慎，一步一步地上了贼船，无奈之下只能就范，一步步滑向深渊。
钱多少才算多？
我觉得这个问题可以考虑一下。
有人说一百万、也有说一千万，但是人的欲望是无穷的，有了一百万的时候就会去追求一千万了，有了一千万还想着去做亿万富豪了，恒久不会知足。
这里还有个前题，就是我们是信用社员工，假如我们是个商人，那么逐利就是我们的目标，只要不违法，我赚一百个亿都没有问题，但是我们不是，我们只是一个小小的银行职员而已，我们赚的只是相对微薄的工资和奖金，这个是我们的工作性质确定的，那种挥金如土的生活不是我们工薪阶层所能消费和观赏的。
反过来考虑，我们作为一个信用社的员工，有自己的房子、有自己的车、有自己的一点积蓄能够养老就好了，再多的钱就不是自己的了，留给孩子，很大可能是害了孩子，对孩子是没有什么好处的。
知足常乐，不属于自己的东西，就肯定不要碰！
关于交友，每个人都有自己的挚友，这个很正常，但是有一些挚友是不能交往的，因为他们跟你交往的目的就是看中了你在信用社里有资源，可以贷款，是个财神爷。
另外就是关于挚友之间借钱的问题，我有个观点就是肯定要在你自己能够承受的额度之内，比如说你借给他一万、两万或者十万二十万，你自己可以承受这个损失，不影响你身边的其他人。
这是可以的，但是假如你借给他几十万甚至几百万，那就不正常了，因为我们自己承受不了这个风险！
许多人就会顺理成章地把这一风险转化给了单位，这样就危急了，就简单出问题了。
很多人出问题就是这样的，刚起先的时候摸索性的做了一点，自己也能限制住了，觉得没有问题了，逐步就放松了警惕，然后一步一步地就越走越远、越走越深，直到自己限制不住的时候才东窗事发。
实在是可悲!
二、他们这样做值得吗？
纵观全部案例，出了个别特别状况外，基本上判刑最少的是一年，一般的都是5年左右。
有时候自己再考虑，假如有一天真的自己进去了，那我们以后的生活会如何呢？
尽管现在社会也在激励各界去包涵那些“湿过鞋”的人，但是实际状况又会如何呢？
一旦进去后，那么在社会上就很难立足了。
那我们能干什么呢?
回老家，舆论压力让人受不了，只能到一个生疏的城市做个小本买卖，但是这样的结果就是仅仅能够维持自己的生存，想发展壮大，真的很难！
很简洁的一点，当自己的事业发展须要资金的时候，融资就会很难，就因为那个污点，那个恒久伴随一生的污点，那个恒久都洗不掉的污点。
身边的挚友就更别提了，谁还敢与您交往呀，大家都会躲着。
想想看，这个是一个什么样的结局？
太恐怖了！
另外，我们也可以算算帐，记得看过一个教化片叫《七笔帐》，主子公一把鼻涕一把泪地给大家算账：
一算“政治帐”，自毁前程；二算“经济帐”，败尽家业；三算“名誉帐”，身败名裂；四算“家庭帐”，夫离女散；五算“亲情帐”，众叛亲离；六算“自由帐”，身陷牢笼；七算“健康帐”，身心憔悴！
最终主子公总结说：
“现在我深深地体会到，什么最重要？
生命最重要！
自由最重要！
什么是华蜜？
有一个健康的身体，和谐完整的家庭，平平安安就是最大的华蜜！
算算自己的七笔帐，我是帐帐划不来。
”同样：
算算我们自己的帐也同样不值，挪用资金几十万，判刑五六年，丢掉了自己的饭碗，怎么值得呢？
！
三、在农信工作怎么样？
关于农信工作。
就是知足常乐，感谢农信。
许多人都在问一句话：
假如我没有来到农信，我今日会在干什么，我今日会怎样？
农信人的确面临的压力很大，股份制银行的竞争、存贷款规模的考核、不良贷款的清收等指标让大家都透不过气来，在营业部同样如此，那么面对如此环境，我们应当怎么看我们的工作呢？
用一个词来讲，就是“珍惜”。
其实这个社会上的许多工作都没有我们想象中的那么好，我们有时候觉得公务员挺好的，较为稳定，但是不知道公务员中的艰难的提升之路；我们有时候觉得最生意挺好的，有钱啊，活的很潇洒，很自由，但是不知道做生意的艰辛和困难；我们有时候觉得自己做点什么很好啊，逍遥自在，自由自在，没有什么条条框框，想怎么就怎么，很自由，但是我们不知道其中的风险„„这其中的种种，都是我们想象不到的困难，在农信工作，虽然有压力，但是也给了我们前进的动力；在农信虽然工作有许多困难，但是我们的农信给了我们种种的培训，给了我们解决问题的方法和学习这些方法的机会，相比之下我们真的应当珍惜眼前这份工作。
总之，要在今后的工作中我们应严格要求自己，努力学习，踏实工作，珍惜现在，为成为团队的优秀一员而努力！
第4篇：
案件防控
农村信用社“案件风险防控实务”考试题
姓名：
得分：
一、选择题（总分20分，每题1分。
选少、选多、不选均不得分）
1、属于风险的基本构成要素的有（ABD）
A、风险因素B、风险事务C、风险限制D、风险结果
2、下列关于银行业的描述正确的有（ABCD）
A、高风险行业
B、经营风险、管控风险、担当风险损失
C、获得风险收益
D、风险管理实力是银行的核心竞争力
3、属于银行三大主要风险的是（DEF）
A、声誉风险B、国家风险C、法律风险D、信用风险
E、市场风险F、操作风险G、流淌性风险H、战略风险
4、目前，普遍实行的风险识别方法有：
（ADE）
A、德尔斐法B、缺口分析法、C、概率统计法D、故障树法E、筛选-监测-诊断法
5、银行全面风险管理的五大体系包括（ABCDE）
A、组织体系B、岗位职责体系C、业务和管理流程体系D、工详细系E、考评奖惩体系
6、我国银行管理实践中，关于操作风险成因分类说法正确的有（AD
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