程序文件公路试验检测机构版.docx

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程序文件公路试验检测机构版

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修订内容

批准人

批准日期

XXXX-11-01-2019维护公正和诚信程序

1目的

为保证和维护公司检验检测工作可信度，避免可能会降低其能力、公正性、判断力活动的发生，保障公司与客户的合法权益，特制订本程序。

2适用范围

适用公司及人员在检验检测活动中可信度的控制。

3职责

3.1最高管理者负责对公司检验检测工作可信度的控制。

3.2各室负责人负责落实公司检验检测工作可信度的控制措施。

4工作程序

4.1声明及措施

4.1.1公司具备明确的法律地位，能够独立承担相应的法律责任，保证客观、公正和独立地从事检测活动，并以检验检测数据作为评价检验检测工作的唯一依据。

4.1.2公司制定的公正性声明已贯彻到全体职工，并要求全体员工自觉遵守声明要求，在日常检验检测工作中严格遵守相关法律法规、标准规范及各级主管部门规章规定，坚持客观独立、公平公正、诚实守信的工作原则。

4.1.3全体人员应熟悉、理解公司发布的的质量方针、目标、公正性措施，并严格贯彻执行，公司及全体人员要严格遵守管理体系中关于职业道德和对客户承诺中的所有规定。

4.1.4公司及全体人员不得参与任何可能降低公司检验检测工作独立性、公正性、判断力和可信度的活动。

（1）不与从事的检验检测活动存在关联的利益关系；

（2）不参与对检验检测结果和数据判断产生不良影响的的商业或技术活动；

（3）不参与和检验检测有利益竞争关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或维护等活动。

4.1.5公司及全体人员严格按照相关检验标准、规范规程，实事求是的开展检验检测活动，不允许夹杂非客观因素；不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，不欺诈、诚实守信，确保检验检测数据和结果判定的真实性、客观性、正确性。

4.1.6公司将以监督、内审、管理评审等活动，不断完善管理体系，规范的开展检验检测工作，对所有客户提供相同的质量服务，一视同仁，公平公正，据实出具检验检测数据和结果。

4.1.7全体职工严格执行公司制定的各项管理规章制度，努力学习专业技术知识，不断提高业务能力和管理水平，确保检验检测数据准确，结论正确。

4.2贯彻与实施

4.2.1公司最高管理者应及时发布公正性声明并带头宣贯落实，带头抵制和排除来自外部行政、经济、亲情等方面对检验检测工作的独立性和公正性的干预。

技术负责人应确保检验检测过程的规范性，使检验检测数据和结果的逐级审批制度落实到实处。

质量负责人应将本程序文件的执行情况纳入到监督、内审、管理评审中去，使公司全体员工自觉遵守本文件的规定，并相互监督。

4.2.2有目的、有计划的组织全体职工进行诚实性的教育，并将职工的职业道德、诚实守信建设纳入到公司管理体系中，确保公司检验检测工作的证实性，提高公司检验检测工作的可信度。

4.2.3公司将防止商业贿赂措施落实到检验检测工作中去，确保检测人员在日常检验检测工作中不受任何内部和外部的商业、经济、人际关系和其他压力的影响和干预，防止商业贿赂。

4.2.4对外公布质量方针、服务承诺、检验检测能力、收费标准等，如实告知客户应知道的一切服务内容，业务受理人员在双方签定检验检测合同之前应明确告知客户应知道的信息，尊重客户的知情权。

告知方式一般采用口头简介方式，如客户有要求，应提供相关的书面材料，不得拒绝。

4.2.5对服务质量、维护客户权利进行承诺，各检测部必须履行承诺、兑现保证，如因自身原因不能履行承诺，所造成的一切风险或经济损失由公司承担，并追究责任人的责任。

4.2.6将检测人员的信用行为和质量业绩纳入到员工考核内容，按《人员管理程序》执行。

4.2.7在检验检测工作日常管理、质量监督、内部审核、管理评审过程和客户的申诉投诉中，如发现不符合或潜在不符合公正性声明的要求，从而影响了公司可信度时，公司应根据情节轻重及时对责任人进行教育或处罚，同时质量负责人启动《不符合工作控制程序》、《纠正措施控制程序》或《预防措施控制程序》，对影响可信度的不符合工作或潜在的不符合工作进行及时处理和预防。

5相关文件

5.1《人员管理程序》

5.2《处理客户投诉和申诉的程序》

5.3《不符合工作控制程序》

5.4《纠正措施控制程序》

5.5《预防措施控制程序》

6记录

5.6XXXX-BB-021-xfgd申诉和投诉处理记录

5.7XXXX-BB-080-zfgd反商业贿赂调查表

XXXX-11-02-2019保密和保护所有权程序

1目的

为客户保密和保护所有权，取得客户的信赖，维护客户的合法权益。

2范围

2.1客户提供的样品及其技术资料。

2.2检测过程中获得或产生的数据和结果的所有权。

2.3其他需要保密的技术或资料。

3职责

3.1本公司全体工作人员都有为客户保守技术、业务秘密的权力和义务。

3.2质量负责人对各项保密措施的实施进行监督检查，并提出对失密责任人的处理意见，最高管理者批准对责任人的处理意见。

3.3文件资料管理员应按照本程序的要求做好技术文件的编号和保管，对有保密要求的文件和资料实行专柜保存，防止保密文件丢失、虫蛀和随意借阅。

3.4样品管理员应做好样品和资料的传递交接记录，并对在检过程中样品及资料的保密进行监督检查。

3.5业务室接待客户时要认真做好与客户的样品接收工作，记录客户对样品及资料的保密要求，做好检测报告发送中的保密工作。

4程序

4.1样品和技术资料的交接

4.1.1公司接受客户委托的检测任务时，业务室要向客户详细询问对样品以及技术资料的保密要求，并记录客户提交的所有样品、附件和技术资料，如客户有特殊保密要求，业务室应按照客户的保密要求安排存放技术资料和样品。

4.1.2业务室在与客户完成样品以及技术资料的登记和交接后，双方应在检测委托书上签字确认，此后开始直至客户取回全部样品和技术资料，接收人应

对此期间的保密承担责任。

4.1.3公司的接收人应在需要保密的文件交接单上加注醒目的“保密”标记。

4.1.4接收人应对需要保密的资料和样品，采取保密的隔离保管措施。

对需要进行传递的检测任务/计划，应由交接双方做好登记、签字的交接记录，防止在交接中出现丢失或泄密。

4.1.5传递中的接收人应按照公司的保密要求和规定，保管委托检测样品及其技术资料。

4.1.6样品管理员应对检测传递中的样品和技术资料进行监督检查，发现有违保密制度的现象应予以及时的纠正和制止，防止偏离进一步蔓延。

4.1.7样品检毕后应同技术资料一并返回业务室，由业务室按照客户的保密要求进行处置。

4.2保护客户的专利权和所有权

4.2.1本公司承诺保护客户的专利权和所有权。

对客户提交检测的样品、技术资料不经客户的允许不得进行样品的剖析、测绘、照相，不允许与检测无关人员参观，不得对样品资料进行复印或带离工作区域。

4.2.2分包检测时，本公司应对分包方提出保密责任要求，并对分包检测实施保密监督。

4.2.3客户交足全额检测费后所得检测报告的所有权属客户。

未经客户的同意不得公开和复制检测结果，不得引用检测数据。

客户具有复印检测报告和引用全部结果的权利，其它行为本公司将视为客户侵害本公司的检测报告著作权。

4.2.4本公司向客户出具的检测报告的著作权属本公司。

员工根据需要可借阅，借阅时必须向质量负责人提出申请，经过批准后，在资料保管现场进行阅读。

阅读时间不够时可延长阅读时间，但不允许将资料带离资料保存现场。

4.3发送检测结果的保密要求

4.3.1如客户要求以邮寄方式发送检测报告时，按要求办理，并留存、记录邮寄单号。

4.3.2如客户要求用传真或电子信箱传送检测报告时，业务室经办人员应详细询问并记录对方的电话、传真、联系人、检测项目和其它检测信息，以证实发送报告的安全和可靠。

4.3.3公司用以检测和处理检测结果的计算机不能与互联网络相连或采取有效措施，避免将其检测活动和检测结果通过网络向外界传播。

4.4监督和违章处罚

4.4.1本公司全体员工必须自觉执行为保护客户机密信息和所有权所制定的全部规定和要求。

4.4.2本公司的保密工作由质量负责人实施日常监督检查。

4.4.3对有违反上述规定的，应采取纠正措施。

对情节严重者将诉讼行政处罚或司法处罚。

5相关文件

5.1《记录管理程序》

5.2《档案管理程序》

5.3《文件控制程序》

5.4《样品管理程序》

6相关文件

6.1XXXX-BB-001-2019检测委托书

6.2XXXX-BB-002-xfgd借阅保密资料申请单

XXXX-11-03-2019文件控制程序

1目的

对直接影响检验检测工作质量的各类文件进行有效控制，确保在检验检测活动中使用的文件现行有效，并防止使用无效、作废版本文件。

2范围

适用于对各类文件的有效控制。

3职责

3.1公司最高管理者负责管理手册、程序文件的审批工作。

3.2技术负责人负责作业指导书、检验检测技术活动记录表格的审批及外来文件和资料的使用确认工作。

3.3质量负责人负责组织管理手册、程序文件的编制、修订、审核及质量活动记录表格的审批工作。

3.4各检测部负责人负责组织本部门检验检测项目作业指导书及技术活动记录表格的编写、修订、审核工作。

3.5业务室负责人负责组织搜集公司所需法律法规、管理规定、标准、规范、规程、检验方法、技术资料等外来文件及质量活动记录表格的编制、修改、审核工作。

最高管理者负责决策，文件资料管理员负责本公司管理体系文件的控制和管理，包括质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格等。

3.6文件资料管理员负责负责文件的标识、发放、回收、借阅、保存、销毁等受控管理工作。

4程序

4.1管理体系文件的分类

4.1.1内部文件

公司编制的文件，包括：

管理手册、程序文件、作业指导书、质量和技术活动记录、年度工作计划及内部管理规章制度等。

4.1.2外部文件

外部文件包括：

法律法规、管理规定、标准规范、检测方法、计算机软件以及客户提供的资料等。

4.2内部文件的编制、审批和发布

4.2.1编制依据：

《检验检测机构资质认定管理办法》、《检验检测机构资质认定评审准则》、开展检验检测工作用标准、规范、规程、检验方法等。

4.2.2文件的唯一性标识：

文件应有唯一性标识：

包括文件名称、唯一性编号、批准日期、实施日期、修订版次、页码、总页数或表示文件结束的标记等。

4.2.3质量方针、目标应由最高管理者主持制订，经办公会讨论后由最高管理者批准后发布。

4.2.4管理体系文件由质量负责人和技术负责人组织编写，其中技术文件和作业指导书由技术负责人组织编写。

最高管理者审批和发布。

4.3文件的编号

所有管理体系文件由文件资料管理员统一进行编号。

4.4文件的受控、确认

4.4.1所有受控文件加盖“受控”印章。

管理体系文件（如质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格等）和国家法律、法规、技术标准、规范等，属于受控文件。

4.4.2标准、规范、规程、检验检测方法及技术资料首次实施前，技术负责人应组织相关专业人员对外来文件进行实施确认，确认的内容至少包括：

文件的适用性；对公司资源的评价；对公司检验能力的评价等。

4.5文件的发放

4.5.1文件资料管理员负责建立所有文件、资料的帐目及明细表。

文件的收发、复制、归档均应统一编号，并有责任人签字。

4.5.2文件资料管理员应建立、保存有效文件的发放记录，防止使用失效文件，使下发文件始终处于受控状态。

4.5.3受控分发：

公司使用的文件和资料（管理手册、程序文件、作业指导书等），加盖“受控”章，发放文件由本公司按照本程序进行受控管理，保证文件持有人员使用现行有效版本。

4.5.4非受控分发：

提供给客户或其他外单位的文件资料为非受控分发，不加盖“受控”印章，分发后公司不再保证文件的现行有效性。

4.6文件的修订

4.6.1文件资料管理员负责文件资料有效性的确认，跟踪标准的最新出版信息。

4.6.2各类文件在使用过程中的修订，由使用部门（人员）提出，经质量负责人审核，原文件审批人审批后，由原文件编制部门（人员）负责修订，修订后的文件由原文件审批人进行审批。

4.6.3档案管理员收回需要修订的文件，进行换页修订。

同时在该页的标识处标明第X板第X次修订，在文件修订页记录修订内容。

4.6.4档案管理员发放修订文件，修订后的文件由质量负责人组织贯彻实施。

4.7文件的换版和作废

4.7.1当发生下列情况时，管理体系文件应进行换版更新，原版次文件相应作废：

1）组织机构发生变化时；

2）编制文件的主要依据发生变化时（如《检验检测机构资质认定评审准则》由重大变更换版后）；

3）现有文件不再适应公司管理体系运行时；

4）文件与国家有关法律不相适应时；

5）文件与国家有关方针、政策不相适应时；

6）其它认为需要换版的情况等。

4.7.2过期作废的文件资料应及时收回，防止误用。

如需保留一段时间，应加盖“作废”章，以示区别，在回收文件上加盖作废标识，回收文件的处理方式为封存或销毁二种方式。

4.7.3文件资料管理员应对作废的文件集中管理。

需要销毁的文件应执行本文件的4.8.6条的要求。

4.8文件的归档和保管

4.8.1所有文件资料由文件资料管理员进行归档和保管，同时填写《文件归档登记表》。

4.8.2管理体系文件的保存期限将根据文件的重要程度而定，一般为6年。

4.8.3管理体系文件的归档应同时满足《记录管理程序》的有关规定。

4.8.4管理体系文件应安全贮存，防潮、防火、防虫、防遗失。

4.8.5本公司人员借阅文件资料应办理借阅手续经质量负责人批准。

4.8.6超过保存期的档案资料，由文件资料管理员列出文件销毁申请表，书面报告最高管理者批准，批准后在质量负责人的监督下销毁。

4.9外来文件的控制

4.9.1外来文件由文件资料管理员接收、登记，填写《外来文件登记表》，根据最高管理者批示进行处理、分类和存档。

4.9.2委托方提供的资料文件，由业务室负责控制其有效性，在业务室备案。

4.9.3标准、规范、规程、检验方法等外来文件，档案管理员定期（每季度不少于2次）对文件的有效性进行查新。

（1）对查新后仍然现行有效的文件，公司可继续使用。

（2）对查新后需要更新的文件，档案管理员填写相关记录，文件更新登记表的的内容至少包括：

查询时间，原文件名称、代号、实施时间，更新后文件名称、代号、更新时间，报业务室负责人。

（3）业务室负责人根据查新文件信息收集更新文件，报技术负责人确认后增加培训计划，组织相关人员实施培训，修订作业指导书等。

（4）技术负责人组织相关专业人员对更新文件的实施进行确认。

5相关文件

5.1《保密和保护所有权程序》

5.2《记录管理程序》

5.3《档案管理程序》

5.4《检测报告管理程序》

6记录

6.1XXXX-BB-003-xfgd文件发放/回收记录表

6.2XXXX-BB-004-xfgd文件替换/更改申请表

6.3XXXX-BB-005-xfgd文件替换/更改记录表

6.4XXXX-BB-006-xfgd文件作废登记表

6.5XXXX-BB-007-xfgd文件销毁申请表

6.6XXXX-BB-008-xfgd外来文件登记表

6.7XXXX-BB-009-xfgd文件借阅登记表

6.8XXXX-BB-065-xfgd文件发放申请单

6.9技术规范和标准目录

5.10XXXX-BB-083-zfgd文件归档登记表

XXXX-11-04-2019记录管理程序

1目的

为保证质量活动和技术活动的再现、验证和追溯，确保记录的完整和安全，特编制本程序。

2范围

本程序适用于公司的记录的编制、识别、使用、修订、归档等工作的控制。

3职责

3.1质量负责人负责质量活动记录的建立、控制和管理，批准全公司记录的借阅与消纳。

3.2技术负责人负责技术活动记录的建立、控制和管理。

3.3综合办公室应归口管理和保存各类文件及记录。

3.4文件资料管理员应按照分类要求实施记录的管理和安全存放；办理借阅手续，监督和收集有关记录。

3.5全体员工应在质量活动和技术活动中认真记录活动的过程和数据。

4程序

4.1记录的类型

4.1.1质量活动记录，主要包括：

（1）各种管理体系活动计划；

（2）内部审核、管理评审记录；

（3）纠正措施、预防措施和改进记录；

（4）投诉处理记录；

（5）管理体系文件控制记录；

（6）合同评审记录；

（7）分包记录等。

（8）服务客户记录

4.1.2技术记录，主要包括：

（1）检验检测报告、检验检测原始记录

（2）比对或能力验证、质量控制记录；

（3）仪器设备和标准物质管理、校准、核查记录和技术档案；

（4）人员培训、考核、能力确认记录和技术档案；

（5）检测标准、方法确认记录；

（6）环境条件监控记录；

（7）抽样、样品管理记录；

（8）服务和供应品的采购、验收、使用记录；

（9）监督记录；

（10）新项目评审记录等。

4.1.3记录可以多种形式存在，可保存于任何媒体上，可以是书面媒体，也可以是电子、电磁、音像、照片等形式。

各种形式的记录管理均应符合本程序和引用程序的规定要求。

4.2记录的编制与标识

4.2.1质量记录格式由质量负责人组织编制，技术记录格式由技术负责人组织编制，记录的编制应合理、实用、信息足够，经最高管理者批准发布使用。

4.2.2记录内容一般包括记录名称、页码及总页数、唯一性标识、活动名称、部门及人员职责、活动实施时间及地点、活动相关要素、签名及日期等。

4.2.3每份活动记录应包含足够的信息，根据包含的信息，可以在接近原始条件的情况溯源活动的全部过程。

未活动的规范性提供可靠的依据。

以及在需要时识别出不确定度的影响因素。

4.2.4记录的编号由文件资料管理员按《编号管理规定》统一编号管理。

4.3记录的填写与更改

4.3.1记录填写应真实、齐全、及时、清晰，应在工作的当时记录，不允许事后补记或追记。

记录上应有记录人签名，有审核批准要求的，相应的授权签字人应按规定要求审核批准签字。

4.3.2检测原始记录应按规定的格式填写。

书写时应使用蓝/黑色钢笔或签字笔，字迹要清晰，不得漏记、补记、追记。

原始记录填写错误需要更正时，应采用“杠改”方式。

杠改后应能看清原有的内容。

更改人在“杠改”记录的右上方填上正确的内容，并加盖自己的名章。

4.3.3不适用栏目填写“/”，不应留有空白栏，或者在空白栏最上处填写“以下空白”作为记录内容的结束。

4.3.4电子信息记录和书面文本记录均要按照程序文件的规定进行控制，电子信息记录应设置密码和权限范围，并定期备份，防止丢失和随意改动。

4.4记录的管理

4.4.1各部门的记录收集至业务室，由文件资料管理员编目归档，储存维护。

储存环境应安全、防潮，查阅方便。

4.4.2检测原始记录应与检测报告、检测委托书合并成册，单独立卷保管。

检测原始记录和检测报告属于保密文件，借阅原始记录和检测报告需执行《保密和保护所有权程序》。

5相关文件

5.1《保密和保护所有权程序》

5.2《文件控制程序》

5.3《保护数据完整性和安全性程序》

5.4《档案管理程序》

6记录

6.1XXXX-BB-007-xfgd文件销毁申请表

6.2XXXX-BB-007-xfgd文件借阅登记表

6.3原始记录

6.4检测报告

XXXX-11-05-2019保护数据完整性和安全性程序

1目的

保护计算机或自动化设备数据的完整性和安全性，以维护公司和客户的合法利益，提高公司检验检测服务质量，特制定本程序。

2范围

适用检验检测过程中对计算机或自动化设备数据采集、转移、处理、记录、报告、保存和查询等过程的控制。

3职责

3.1业务室负责检验检测自动化设备的管理和维护工作。

3.2检验检测人员负责计算机的维护工作。

3.3技术负责人负责对公司使用的自动化设备的审批工作。

4程序

4.1自动化设备（软件）的使用

4.1.1公司引用的检验检测自动化设备（软件），应由质量负责人组织相关人员（有必要时外聘专家）对该自动化设备（软件）进行评价，填写《测量及数据处理软件评价表》，报公司技术负责人审批后方可投入到检验检测工作中。

评价内容找包括：

（1）成果正确、可靠、实用、先进、符合有关标准规范；

（2）数据采集的完整性和处理的正确性；

（3）结构清晰，操作方便，可维护性好；

（4）通用性好；

（5）技术文档齐全。

（6）保密、安全性能好。

4.1.2用计算机控制的测量设备，必须提供有效软件及其说明，经使用部门负责人组织相关人员验证符合标准要求，由技术负责人批准方可投入使用。

4.1.3检验检测人员在工作前后应检查计算机或自动设备状况是否正常，软件运行是否正常。

如有异常现象应停止工作，并采取必要措施。

出现工作异常现象的计算机或自动化设备，在验证无误后方可使用。

4.1.4业务室负责自动化设备（软件）的日常维护工作，在标准、规范、规程等技术文件发生变更时，要及时联系软件开发单位进行修改，并负责软件修改后的使用验证工作。

4.1.5检验检测人员负责本人使用的计算机的日常维护工作，对控制测量设备的计算机，在标准、规范、规程等技术文件发生变更时，在业务室的协助下及时联系设备厂家对计算机软进行修改，并负责软件修改后的使用验证工作4.1.6检验检测人员必须熟悉用于检验检测计算机或自动化设备的操作程序，要严格按规定进行操作。

4.2自动化设备（软件）的管理

4.2.1任何部门和个人未经审批程序不得擅自安装、拆卸或改变自动化设备（软件）。

4.2.2任何部门和个人不得利用联网计算机从事危害本公司局域网服务器、工作站的活动，不得危害或侵入未授权的服务器、工作站。

4.2.3局域网中与外部互联网相联的计算机必须在业务室备案，并规定上网使用范围。

4.2.4严禁在局域网上使用来历不明、引发病毒传染的软件；对于来历不明的可能引起计算机病毒的软件应使用认可的杀毒软件检查、消毒，确保检验检测、检定校准软件和数据的完整和安全。

4.2.5未经审批程序，不得将有关服务器、工作站上的系统软件、应用软件转录、传递到公司以外。

4.2.6各部门在局域网上公布的信息（包括网上邻居），须经本部门的负责人核准；若与其他部门相关的信息，应经其同意，方可发布。

4.2.7软件和数据要采取保护和保密措施，无关人员不得接触，XX不得修改，必要时应采用加密技术。

4.2.11用于检验检测自动化设备（软件）的计算机应有相应措施，防止数据丢失。

4.2.12违反本程序的规定，由业务室向公司领导汇报，提请处以警告或停机整顿。

5相关文件

5.1《保密和保护所有权程序》

XXXX-11-06-2019检测分包管理程序

1目的

通过对检测项目分包方进行评价和选择，对分包全过程进行有效控制，使分包项目的检测质量符合公司管理体系要求，确保为客户