GACC质量管理体系检查表.docx
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GACC质量管理体系检查表
版本E/修改0
F02-10
受审核部门/区域：
高层管理者、管理者代表审核员：
标准条号：
（1.2，4.1，4.2.1，4.2.2，6.1）审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
标准条号
现场审核记录
备注
1
质量手册中是否提出删减？
若提出删减，删减的理由
是否合理、充分？
1.2
1、依据ISO9001:
2008标准建立健全了本企业质量管理体系对7.3章节进行了删减，因为本公司生产、产品型号为常年生产的常规产品。
2
是否识别所需的过程，确定这些过程的顺序和相互作用？
是否识别外包过程的控制？
4.1
2、根据标准要求有顺序相应的建立了文件，确保过程有效运行和控制所需的准则和方法。
识别了外包过程包括：
外协加工、培训和运输。
3
体系文件是否包括质量方针、目标，质量手册，所要求的程序、文件、记录？
4.2.1
3、质量方针、目标按照2008版进行了修改，更具先进性。
4
质量手册是否包括体系的范围，编制或引用程序，过程相互作用的表述？
质量手册的保持？
（监督审核时核查）
4.2.2
4、质量手册涵盖了全体系文件的范围、按标准要求建立了9个控制程序。
5
是否确定并提供所需的
资源？
a）实施、保持体系并持续改进；
b）增强顾客满意。
6.1
5、总经理确定了组织机构和必要的基础设施和人力资源。
※注意核查5.5.3、8.5。
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
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F02-10
受审核部门/区域：
办公室审核员：
标准条号：
4.2.3文件控制审核日期：
年月日
序号
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标准条号
现场审核记录
备注
1
质量管理体系所要求的文件是否控制？
4.2.3
1、按体系文件要求制定了控制程序、查阅文件。
2
是否编制了文件控制程序？
2、KLH/QS-Ⅲ-4.2-07
3
文件发布前是否得到批准，以确保其充分与适宜？
a）
3、文件已审查批准，达到了受控。
4
如何对文件评审与更新，并再次批准？
b）
4、管理层会议审查，更新了文件版本，重新下发批准。
5
文件的更改和现行修订状态是否得到识别？
c）
5、由A版改为B版。
6
在使用处是否可获得适用文件的有关版本？
d）
6、各部门均得到有效版本。
7
文件是否保持清晰，易于识别？
电子文档是否明确了控制要求并实施
e）
7、清晰易识别。
电子文档标识清晰。
8
外来文件是否得到识别，并控制其分发？
f）
8、已按要求等级受控。
9
保留作废文件时，是否进行适当的标识？
g）
9、没有保留作废文件。
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
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办公室审核员：
标准条号：
4.2.4记录的控制审核日期：
年月日
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标准条号
现场审核记录
备注
1
是否编制记录控制程序？
是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？
1、按标准要求编制了质量记录控制程序
KLH/QS-Ⅱ-4.2-4.
规定了管理分类标识、检查查阅借用的办法和
保存年限。
抽办公室记录。
2
是否建立并保持记录，以提供符合要求和体系有效运行的证据？
索阅记录清单
抽查有关记录若干份
4.2.4
2、按要求建立了2009年培训计划，以及培训实施和考核记录完善。
3
记录是否保持清晰、易
于识别？
3、记录清晰、易识别。
4
核查记录的：
标识、检索、
贮存、保护、
保存期限、
处置的符合性
4、调阅办公室文件发放记录、质量检验记录均按要求做到。
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
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受审核部门/区域：
高层管理者、管理者代表审核员：
标准条号：
（5.1，5.2，5.3，5.4.1）审核日期：
年月日
序号
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标准条号
现场审核记录
备注
1
是否向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性？
5.1
1、总经理在各项会议上强调贯彻产品质量法、合同法、计量法等法律法规的重要性。
2
是否以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足？
5.2
2、以质量求生存，以满足顾客要求为目的，确保在质量前提下，按时、按期满足顾客要求，是质量工作的出发点和落脚点。
3
质量方针是否与组织的宗旨相适应？
是否包括对满足要求和持续改进的承诺？
是否提供制定和评审质量目标的框架？
是否在组织得到沟通和理解？
在持续适宜性方面是否得到评审？
5.3
3、质量方针与质量目标相一致。
各部门根据公司的目标制定了分目标。
通过发放目标、文件和手册使组织得到有效沟通，并持续对其原理评审。
4
是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标？
质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？
5.4.1
4、各部门、各层次均建立了各自质量目标，包括了产品质量具体要求。
质量目标是否可测量，
并与质量方针保持一致？
5
质量目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？
8.2.3
5、以数据的测量方式分解，并实现持续改进的要求。
※注意核查5.5.3、8.4、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
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高层管理者、管理者代表审核员：
标准条号：
（5.4.2，5.5.1，5.5.2，5.5.3）审核日期：
年月日
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标准条号
现场审核记录
备注
6
是否对体系进行策划，以满足质量目标和4.1的要求？
在对体系的变更进行策划和实施时，是否保持体系的完整性？
5.4.2
6、对质量体系按4.1、4.2进行了策划、满足质量方针、目标的要求。
体系策划按照ISO9001:
2008标准要求，保证了体系的完整性。
7
组织内的职责、权限是否得到规定和沟通？
5.5.1
7、组织机构由总经理主持形成、职责和权限，在手册第三章3.1、3.2、3.3规定。
该文件下发得到了沟通。
8
是否指定一名管理者作为管理者代表？
管理者代表的职责和职权是否明确？
是否包括：
8、确定了管理者代表，并在手册的3.3章和手册管理者代表任命书中得到了规定：
a、建立完善的质量体系并有效实施、保持。
b、组织内审和日常检查，随时向总经理报告体系运行情况。
c、确保体系运行有效进行沟通。
a）确保体系所需的过程得到建立、实施和保持；
b）向高层管理者报告体系的业绩和任何改进的需求；
c）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？
5.5.2
9
是否在组织内建立适当的沟通过程，并确保对体系的有效性进行沟通？
通过效果检查，横向、纵向的信息传递的渠道是否畅通？
5.5.3
9、通过会议，下发文件和内审等形式确保体系有效运行。
※注意核查5.4.1、8.2.3、8.4、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
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高层管理者、管理者代表审核员：
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5.6管理评审审核日期：
年月日
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标准条号
现场审核记录
备注
1
最高管理者是否按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性？
评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标？
是否保持管理评审的记录？
5.6.1
2
评审输入是否包括：
·审核结果
·顾客反馈
·过程的业绩和产品的符合性
·预防和纠正措施的状况
·以往管理评审的跟踪措施
·可能影响体系的变更
·改进的建议？
5.6.2
质量手册规定了管理评审的机构和时间，在实际体系运行中有效贯彻执行。
包括：
1、制定合理的评审规划；
2、评审各部门工作总结；
3、内审后进行合理评审；
4、对评审中发现问题进行纠正和预防、改进；
5、以合理评审报告的形势下发各部门，以实现体系的持续改进，包括必要的资源配置。
3
评审输出是否包括：
与
·体系及其过程有效性的改进
·与顾客要求有关的产品的改进
·资源需求
有关的任何决定和措施？
5.6.3
4
决定和措施的实施
8.5
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
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受审核部门/区域：
审核员：
标准条号：
6..2人力资源审核日期：
年月日
序号
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标准条号
现场审核记录
备注
1
基于适当的教育、培训、
技能和经验，从事影响产品质量工作的人员是否能够胜任？
6.2.1
公司依据质量文件制定了人力资源控制程序：
KLH/QS-Ⅱ-6.2
2
是否确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力？
6.2.2
a）
在程序文件中规定了各类人员上岗要求及培训技能的教育，使各类人员达到了上岗能力。
3
是否提供培训或采取其他措施以满足这些需求？
b）
制定了2009年培训计划：
KLH/QS-Ⅲ-6.2-0.1
4
是否评价所采取措施的有效性？
c）
按计划进行了培训和评价，保持了培训记录。
5
是否确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献？
d）
抽查：
09年1月17日
6
是否保持教育、培训、技能和经验的适当记录？
e）
“5S”培训
贾海优秀
马文聚优秀
马荣霞优秀
谭乐超优秀
张金福优秀
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
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标准条号：
6.3基础设施审核日期：
年月日
序号
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标准条号
现场审核记录
备注
1
归口职责
如何归口管理
相关部门及职责
5.5.1
8.2.3
5.5.3
2
组织是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施？
组织安排生产计划、落实生产进度，达到均衡产出，工作环境保持良好。
3
核查：
确定、提供的基础设施。
适用时，包括：
·建筑物、工作场所和相关的设施
·过程设备（硬件和软件）
·支持性服务（如运输或通讯）
6.3
作业现场设施满足目前的生产需求。
4
抽查：
基础设施维护的符合性和有效性
适用时，例如：
维修计划；
维修记录；
定期保养/巡检/点检记录等
车间设备越冬计划无，维修记录无，定期保养记录有。
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
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受审核部门/区域：
审核员：
标准条号：
6.4工作环境审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
标准条号
现场审核记录
备注
1
归口职责
如何归口管理
相关部门及职责
5.5.1
8.2.3
5.5.3
2
是否确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境？
6.4
文明生产管理形成规定，由生产部统一管理车间文明生产的实施。
3
查阅：
体系文件中关于工作环境的规定，例如：
文明生产/施工规定
定置管理规定
过程/工艺的特定要求
产品贮存的特殊要求等
车间工作区域已划分，有标识。
定置管理已形成。
生产过程记录已齐全，经查符合规定要求。
4
抽查：
上述适用规定实施的符合性
观察：
现场工作环境是否适宜？
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
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受审核部门/区域：
审核员：
标准条号：
7.1产品实现的策划审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
标准条号
现场审核记录
备注
1
归口职责
如何归口管理
相关部门及职责
5.5.1
8.2.3
5.5.3
2
是否策划和开发产品实现所需的过程？
适用时，抽查：
·质量计划
·施工组织设计
·计划/大纲/方案
·流程、规程等
核查：
产品实现的策划是否与体系其他过程的要求相一致？
7.1
3
核查：
上述样本中是否确定以下方面的适当内容？
·产品的质量目标和要求；
·针对产品确定过程、文件和资源的需求；
·产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；
·为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录
a）
b）
c）
d）
4
核查：
策划的输出形式是否适合于组织的运作方式？
实施情况如何？
8.2.3
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.4、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
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F02-10
受审核部门/区域：
审核员：
标准条号：
7.2与顾客有关的过程审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
标准条号
现场审核记录
备注
1
是否确定：
·顾客规定的要求；
·规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
·与产品有关的法律法规要求；
·组织确定的任何附加要求？
7.2.1
查合同清单09年5月14日登记上海克鲁斯人造板机场需购RCQ/500×600×60强永磁除铁器1台
2
是否评审与产品有关的要求？
评审是否在向顾客作出提供产品的承诺之前进行？
若顾客提供的要求没有形成文件，在接受顾客要求前是否对顾客要求进行确认？
是否确保：
产品要求得到规定；与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；组织有能力满足规定的要求？
评审结果及所引起的措施的记录是否保持？
若产品要求发生变更，是否确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求？
7.2.2
a）
b）
c）
查口头订单09年5月12日记录
3
是否确定并实施与顾客沟通的有效安排：
·产品信息；
·问询、合同或订单的处理，包括对其修改；
·顾客反馈，包括顾客抱怨？
7.2.3
a）
b）
c）
查销售合同评审单为09年5月13日经各部门进引评审符合程序文件规定，确保顾客要求。
4
纠正和预防措施有效性评价
8.5
查顾客产品信息及合同修改等无，
其余满足顾客要求。
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
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受审核部门/区域：
审核员：
标准条号：
7.4采购审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
标准条号
现场审核记录
备注
1
能否确保采购的产品符合规定的采购要求？
控制的类型和程度？
7.4.1
查
1、供方预选名单；
2、供方业绩评定表；
3、电器产品合格证；4、油封产品合格证；
5、油漆检验报告；
2
是否制定选择、评价和重新评价准则？
是否根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方？
查：
1、供方预选名单
2、华通机电国家强制性产品认证书。
3
评价结果及必要措施的记录是否保持？
4
采购信息能否清楚表述拟采购的产品，适当时包括：
·产品、程序、过程和设备的批准要求
·人员资格的要求
·质量管理体系的要求？
在与供方沟通前，能否确保所规定的采购要求是充分与适宜的？
7.4.2
a）
b）
c）
5
是否确定并实施检验或其他必要的活动？
7.4.3
当组织或顾客拟在供方的现场实施验证时，是否在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定？
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
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F02-10
受审核部门/区域：
生产车间审核员：
标准条号：
7.5.1生产和服务提供的控制审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
标准条号
现场审核记录
备注
1
归口职责
如何归口管理
相关部门及职责
5.5.1
8.2.3
5.5.3
查车间生产工序有图纸、焊接、喷漆特殊工序有作业指导书。
2
是否策划并在受控条件下进行生产和服务提供？
适用时，核查受控条件是否包括：
7.5.1
3
·获得表述产品特性的信息
a）
4
·必要时，获得作业指导书
b）
5
·使用适宜的设备
c）
查设备有定期保养，检查评分记录。
6
·获得和使用监视和测量装置
d）
7
·实施监视和测量
e）
对测量装置按规定送达相关单位进行校准、验证，并制定过程、周期、验收准则。
对产品放行、交付后及时为顾客提供满意服务。
8
·放行、交付和交付后活动的实施
f）
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
版本E/修改0
F02-10
受审核部门/区域：
生产车间审核员：
标准条号：
7.5.2生产和服务提供过程的确认审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
标准条号
现场审核记录
备注
1
归口职责
如何归口管理
相关部门及职责
5.5.1
8.2.3
5.5.3
按程序文件制定相关职责
2
是否明确哪些过程属特殊过程？
识别、确定是否恰当？
7.5.2
程序文件中制定生产过程中焊接、喷涂漆为特殊过程。
对主要产品编制生产工艺流程图。
3
是否对这些过程作出安排，适用时包括：
4
·为过程的评审和和批准所规定的准则
a）
5
·设备的认可和人员资格的鉴定
b）
查人、设备能满足目前生产的需求，人员资格由办公室颁发上岗证。
6
·使用特定的方法和程序
c）
7
·记录的要求
d）
8
·再确认
e）
工艺文件对关键特殊过程标识的明确，按要求填写各类监控记录。
9
确认能否证实这些过程实现所策划的结果的能力？
7.5.2
10
过程的监视和测量
8.2.3
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.4、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
版本E/修改0
F02-10
受审核部门/区域：
生产车间审核员：
标准条号：
7.5.3标识和可追溯性审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
标准条号
现场审核记录
备注
1
在生产或服务运作中是否对产品用适当的方式进行标识（适用时）？
7.5.3
按程序分别进行名称、型号、类型标识，满足追溯需求以及区域分类标识。
2
是否按照监视和测量要求，明确产品检验和试验状态的标识方法并实施？
7.5.3
对产品采用过程记录，工序检验程序。
3
在有可追溯性要求的场合，是否有效地控制和记录产品的唯一性标识？
7.5.3
查入库验收单08年11月23日RCDE-8电磁油冷1台，编号为071261.校验和试验记录为08年11月14日，编号为071261有记录，符合状态标识方法实施。
查车间08年12月17日入库单RCDE-6.5轻型自卸除铁器1台，编号为082677，符合控制和记录标识要求。
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
版本E/修改0
F02-10
受审核部门/区域：
仓库审核员：
标准条号：
7.5.5产品防护审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
标准条号
现场审核记录
备注
1
相关部门、岗位是否制定质量目标？
是否规定岗位职责和权限？
5.4.15.5.1
查部门按质量手册制定职责和权限
2
是否制定必要的管理制度？
5.5.1
3
仓库与其他部门的沟通是否畅顺？
5.5.3
查内部沟通部门之间沟通畅顺。
4
是否针对顾客要求的产品特性提供有效的防护措施？
7.5.5
查产品防护符合要求。
5
搬运、包装、贮存、保护过程中包括仓库设施和贮存环境是否能确保产品质量不受到损坏？
7.5.5
查产品交付前符合搬运、包装、贮存、保护过程程序。
6
如何对产品防护的全过程进行监控？
8.2.3
采取询问、专访、以及顾客满意度调查程序监控。
7
现场观察到的产品、包装和防护标识以及产品状态。
7.5.3
查产品半成品使用标识规范
8
不合格品如何处置及标识？
8.3
对不合格品外购件及时退货更换后再检验，在制造、返修后再检验，无返修价值的判为报废。
9
纠正和预防措施有效性评价
8.5.2
8.5.3
暂无出现
※注意核查5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4、8.5。
注：
不合格在备注中打“×”，观察项打〇。
版本E/修改0
F02-10
受审核部门/区域：
审核员：
标准条号：
7.6监视和测量装置的控制审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
标准条号
现场审核记录
备注
1
是否对确保产品符合规定要求的监测过程和所需的监控设备进行了识别？
7.6
1、质检部负责制定测量装置控制规程，建立测量和监控装置台账，并对其中的监测装置送相关单位或自行校准，对校准状态已标签的方式加以识别。
2
如何确保测量能力与测量要求相一致?
7.6
2、对测量装置进行日常维护，防止在搬运和贮存期间的安全，确保其准确度和适用性保持完好。
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